青岛大宗商品交易中心煤炭质押项目操作手册

青岛大宗商品交易中心煤炭质押项目操作手册内容摘要：

巡查； b)负责对巡查中发现的问题要求相关部门和人员进行整改，并进行复查； c) 负责部门年度培训计划的制定和实施； d) 负责本部门预算的编制和执行。 4. 监管员 a) 及时准确地完成每日出入货系统操作； b) 负责质押物按规定的操作规范进行 原煤 进出库数量监管、 原煤 质量监管、仓储区巡查控制、核定库存稽查等工作； c) 负责办理质押物出入库的操作手续，负责对质押物进出进行验收和确认，确保账实相符； d) 核对安排 原煤 的存放地点， 登记货位编号，并对质押物定时、随时盘存核查，保证账、物、卡相一致； e) 负责监督、要求 企业 操作人员按作业规范和标准进行作业； f) 根据质押物的出库凭证出库，对出库货物进行复核、签发出库； g) 准确、及时做好日、周、月报表，确保账实相符，并按要求及时核对、传递； h) 做好各种原始资料与质量记录的整理、保管工作； 二 . 保证运营品质的监管措施 1. 用专业的人做专业的事  选拔通过 原煤 专业知识培训、监管岗位上岗培训的专业人员，组建专业的监管项目组；  执行严格、岗前实习、强化培训等全面系统的培训，严格执行绩效考核等办法；  保持各岗位有规律的轮 换制度，控制适当比例的人员流动率，保持并激发一种“团结、紧张、严肃、活泼”的工作士气。 2. 实施监管的专业化、标准化、规范化管理可有效保证监管项目的操作品质，具体表现在：  以质量手册为服务宗旨、以程序文件和作业指导书和监管基础，实行监管的专业化、操作的标准化、执行的规范化；  所有的质物验收、质押入库、监管、解押出库都以国家法规、 青岛大宗 体系文件和协议约定的标准化程序操作，最大限度地减少履约纠纷； 3. 监管员的日常工作必须做到“四实、三符、两安全、一原则”：  “四实” —— 按时盘点、及时跟踪、如实登录、及时反馈；  “三符” —— 账实相符、账证相符、账账相符； 第 12 页  “两安全” —— 监管员人身安全 质押物安全；  “一原则” —— 质押物库存量不能低于质押量。 4. 每个监管仓库必须做好： ” 四本、三帐、两表、一图 ”  “四本” —— 入库登记本、出库登记本、盘点记录本、值班记录本；  “三帐” —— 日记帐、分类明细帐、总帐；  “两表” —— 每日库存报表、每日货物进出统计表；  “一图” —— 质押货物分布对应货位图。 第 13 页 第 五 部分 质押监管信息系统 一 . 信息系统查询界面 青岛大宗 将通过信息系统进行仓库管理与质物监管，并提供给 交通 银行客户端口，质押指令可通过系 统传达， 交通 银行可在办公室电脑查询即时质物下达指令并实时查看质物数据。 二 .监管库存动态图 （ 青岛大宗 将定期对最新库存动态呈报银行） 监管库存动态表300003500040000450005000055000600006500070000750001 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31日期监管库存（万元） 日期库存下限预警线实际存量 第 六 部分 安全管理体系 一 . 日常风险管理措施 1. 对仓单 /质物清单的管理  使用固定的格式，派专人对仓单进行管理；  对仓单提货、换单及解除质押的仓单认真审核；  以文件的形式规定质押仓单的签发、盖印、确认、提交程序；  仓单管理员在与银行联系确认无误后方可办理提货出库，严格遵守发货下限； 第 14 页  对于同一仓单项下的货物在不同时间提取的情况，依据货主和银行共同签署的“专用仓单分提单”释放，同时按 照仓单编号、日期、金额等要素登记明细台帐和电子帐，每释放一笔，在相应仓单下作销帐记录，直至释放完成为止； 2. 制定严谨的商品监管措施  在监管环节首先和客户企业签署〈仓储租赁协议〉，明确货物的入库验收和保管要求，并开具明确表明商品已质押给银行的专用仓单；  质押期间，无银行同意不向借款人或任意第三方发货；  客户企业提货严格按照在不低于最低下限的情况下才可以发货，如超出最低下限严格按照银行发出的提货通知书或解除质押通知书放货； 3. 设置库存警戒线  对可能发生的风险提前预警，当发现库存数量或市场价格下跌到警戒线以下时，按协 议约定通知出质人增加质物或保证金；  安排专人每天时时严密监控信息系统的库存数据，以防止质物因数量的减少而影响到价值下降； 4. 选择专业物流保险，固化风险成本、转嫁风险损失 代理客户企业购买财产一切险、货物运输险、物流责任险，并检查有无保单延误、漏保或不足额投保的情况，确保货物出现损毁时，保险公司可以赔偿； 第 15 页 二 . 突发事件处理措施与应急预案 为有效防范和控制业务风险，各级管理人员在业务操作过程中若出现监管物被外界盗抢、强行出库、自。