永丰天达小额贷款公司行政、财务管理制度(编辑修改稿)

永丰天达小额贷款公司行政、财务管理制度(编辑修改稿)内容摘要：

、措 施等方面成绩显著的部门或职员实行奖励。 保密范围和密级确定 第六条 公司秘密包括本制度第二条规定的范围以及下列秘密事项： (一 )公司重大决策中的 秘密事项。 (二 )公司尚未付诸实施的经营战略、经营方向、经营规划、经营项目及经营决策。 (三 )公司内部掌握的合同、协议、意见书及可行性报告、主要会议记录。 (四 )公司财务预决算报告及各类财务报表、统计报表。 (五 )公司所掌握的尚未进入市场或尚未公开的各类信息。 (六 )公司职员人事档案，工资性、劳务性收入及资料。 (七 )其他经公司确定应当保密的事项。 一般性决定、决议、通告、通知、行政管理资料等内部文件不属于保密范围。 第七条 公司秘密的密级分为“绝密”、“机密”、“秘密”三级。 绝密是最重 要的公司秘密，泄露会使公司的权益和利益遭受特别严重的损害；机密是重要的公司秘密，泄露会使公司权益和利益遭受到严重的损害；秘密是一般的公司秘密，泄露会使公司的权力和利益遭受损害。 第八条 公司秘级的确定： （一）公司经营发展中，直接影响公司权益和利益的重要决策文件、业务来源为绝密级； （二）公司的规划、财务报表、统计资料、重要会议记录、公司经营情况为机密级； （三）公司人事档案、合同、协议、职员工资性收入、尚未进入市场或尚未公开的各类信息为秘密级。 第九条 属于公司秘密的文件、资料，应当依据本制度第七条、第八条的规定标明密级，并确定保密期限。 保密期限分永久、长期、短期， 一般与密级相对应，特殊情况外标明。 保密期限届满，自行解密。 保密措施 第十条 属于公司秘密的文件、资料和其它物品的制作、收发、传递、使用、复制、摘抄、保存和销毁，由副总经理委托专人执行；采用电脑技术存取、处理、传递的公司秘密由行政人事部负责保密。 第十一条 对于密级文件、资料和其他物品，必须采取以下保密措施： （一）非经总经理或主管副总公司批准，不得复制和摘抄； （二）收发、传递和外出携带，由指定人员担任，并采取必要的安全措施； （三）在设备完善 的保险装置中保存。 第十二条 在对外交往与合作中需要提供公司秘密事项的，应当事先经总经理批准。 第十三条 具有属于公司秘密内容的会议和其他活动，主办部门应采取下列保密措施： (一 )选择具备保密条件的会议场所； (二 )根据工作需要，限定参加会议人员的范围，对参加涉及密级事项会议的人员予以指定； (三 )依照保密规定使用会议设备和管理会议文件。 (四 )确定会议内容是否传达及传达范围。 第十四条 不准在私人交往和通信中泄露公司秘密，不准在公共场所谈论公司秘密，不准通过其他方式传递公司秘密。 第十五条 公司工作人员发 现公司秘密已经泄露或者可能泄露时，应 当立即采取补救措施并及时报告行政人事部；行政人事部接到报告，应立即作出处理。 第十六条 出现下列情况之一者，给予警告，并扣发工资 500 元以上 1500 元以下： (一 )泄露公司秘密，尚未造成严重后果或经济损失的； (二 )违反本制度第十条、第十二条、第十三条、第十四条规定的秘密内容的； (三 )已泄露公司秘密但采取补救措施的。 第十七条 出现下列情况之一的，予以辞退并酌情赔偿经济损失。 (一 )故意或过失泄露公司秘密，造成严重后果或重大经济损失的； (二 )违反本保密制度规定 ，为他人窃取、刺探、收买或违章提供公司秘密的； (三 )利用职权强制他人违反保密规定的。 附 则 第十八条 本制度规定的泄密是指下列行为之一： (一 )使公司秘密被不应知悉者知悉的； (二 )使公司秘密超出了限定的接触范围，而不能证明未被不应知悉者知悉的。 第十九条 公司与接触重要机密的员工签订《保密合同》，《保密合同》以书面形式签订，具备以下主要条款： （一）保密的内容和范围； （二）保密合同双方的权利和义务； （三）保密协议的期限； （四）保密费的数额及其支付方式； （五）违约责任。 在保密合同有效期限内，员 工应履行下列义务： ，防止泄漏企业业务秘密； ； ，不得利用该业务秘密进行经营活动。 第二十条 对高级员工实行“竞业限制”制度，限制管 理人员、财务人员、业务人员、秘书、保安人员等高级员工 的以下行为： （一）自行设立与本公司竞争的公司； （二）就职于本公司的竞争对手； （三）在竞争企业中兼职； （四）引诱企业中的其他员工辞职； （五）引诱企业的客户脱离企业； （六）在离职后，与企业进行竞争的其他行为。 非高级 员工不实行“竞业禁止”制度，不签订《保密合同》，但对有证据表明侵犯本公司业务及其他商业机密，给本公司造成损失的，公司依法追究相应责任。 第二十一条 涉及公司商业秘密的合作、交易合同或协议，均需设置“保密条款”，对合同对方增设保密义务。 “保密条款”应当包含以下内容： ； 、代理人均受保密条款的约束； ，不可将商业秘密透露给任何第三方或用于合同目的以外的用途； 信息的资料、文件、实物等携带出保密区域； 同规定的商业秘密内容； ； ； ； ，应当承担明确的违约责任。 第二十二条 本制度的解释权属于本公司行政人事部。 第二十三条 本制度自发布之日起施行。 档案管理制度 一、档案保密工作制度 （ 1) 严守公司保密工作规定，杜绝以各种形式泄露档案材料中有关保密的内容。 （ 2）各类档案材料必须指定政治上可靠，工作责任心强的专职人员进行集中管理。 （ 3）禁止携带档案材料探亲、访友和外出旅游。 （ 4）经批准销毁的档案材料和不需要归档的材料，应指定专人进行销毁，不得当废纸处理。 （ 5）档案工作人员要严守工作岗位，坚持下班、外出时认真清理、存放好档案和关窗、落锁制度。 （ 6）档案人员一旦发现档案材料有丢失情况时，要及时向有关领导和部门报告，采取措施进行查找，并追查责任。 二、立卷归档制度 （ 7）凡工作中形成的具有保存价值的文件材料，均由各部门进行收集、整理、立卷、归档， 并按有关规定向档案室移交，任何部门和个人不得擅自处理。 （ 8）公司综合档案的归档时间：文书、会计档案材料每年 四月份进行立卷归档；业务档案材料每笔业务结束后立卷归档。 设备、仪器档案材料均在工作结束后和设备、仪器安装试用后立卷归档。 （ 9）公司档案分为永久、长期、短期三个保管期限。 （ 10）卷内文件应齐全完整。 收文应有正文、附件、办理结果；发文应有定稿、印本、附件；来往文书应有请示、批复；处分材料应有综合、旁证、个人交待和下理结果。 （ 11）卷内文件排列要正文在前，附件在后；印本在前、底稿在后；批复在前 ，请求在后。 各类案卷均要填写卷内目录。 卷内文件要编写张次号。 归档的文件材料要字迹清楚，纸质优良、签署完备。 不准用铅笔、园珠笔（ DA 型除外）和复写纸书写，并拆除卷内金属物。 （ 12）案卷装订要整齐美观。 标题一般应有作者、问题、名称，能反映卷内文件内容，政治上无误，文词上简明确切。 封面填写要字迹工整清洁。 （ 13）文件材料归档后，档案人员应本着便于保管、方便利用的原则对案卷进行必要的加工整理、编目、登记和统记，做到排列有序，并按年代和保管期限编号。 三、档案保管制度 （ 14）档案室需保持适宜温湿度，采取手工 与机器调节相结合的办法，适时通风降温。 （ 15）档案室须安装双保险锁。 （ 16）严禁在档案室吸烟，严禁存放易燃易爆物品用其他物品。 对库内照明线路要定期检查，发现问题，及时抢修，防止短路引起火灾。 （ 17) 实做好防火、防盗、防虫蛀、防鼠、防潮等“五防”工作。 （ 18) 要坚持定期对档案资料进行检查、清理、核对工作，如发现问 题，立即向领导报告，对破损或褪变档案应及时进行抢救。 （ 19）档案室要经常打扫，保持清洁，严禁将有害物质带入库房。 （ 20）非档案管理人员，不得进入档案室。 四、档案查阅制度 （ 21）积极开展档案的利用工作，改善服务态度，提高服务质量，满足各方面的查档需求。 （ 22）档案人员要熟悉家底，了解需求，掌握规律，做到主动、及时、准确提供利用。 （ 23）公司员工查阅其所属业务档案，需经办理登记手续后，方可查阅并有责任及时将查阅档案利用效果反馈给档案室。 （ 24）凡外单位查档者必须持有该单位的介绍信，注明查档内容和用途，履行登记手续，经有关领导同意的方可查阅。 （ 25）档案一般不许外借，确因工作需要经有关领导同意，办理借阅手续，方可借出。 但必须按期归还。 如超过规定时间还需借用，应办理续借 手续。 （ 26）凡查、借阅者对所查借阅的档案材料，应确保安全、完整，不得撕毁、拆卷、划线、打圈、涂改、剪页、水湿、烟烧，以保证档案的完好无损。 （ 27）利用者必须遵守保密规则，所查、借阅的档案材料，未经有关领导同意，不准复制、拍照和对外公布。 凡摘抄的有关档案材料，用后一律交档案室保存。 （ 28）如遇借阅人员将档案丢失，应及时报告档案室，写出书面材料， 利于采取补救措施。 五、公司档案的鉴定与销毁 （ 29）公司档案室应按上级行政部门和档案管理部门关于档案鉴定的规定，认真做好档案的鉴定工作。 （ 30）对超过 保管期限，失去保存价值的档案，可提出销毁意见，并填写销毁清册，报公司领导审批后方可销毁。 （ 31）销毁时应指定二人监销，并在销毁清册上签字，防止失密。 六、档案交接工作 （ 32）档案专职人员因工作变动，需办移交手续时，应将全部档案材料清点新的负责档案工作的专职人员。 （ 33）交接档案材料必须严格履行手续，有关人员签字，并注明交接时间，案卷数目等，以备检查。 文件、印章管理制度 一、总则 1. 为使文件管理工作制度化、规范化、科学化，提高办文速度和发文质量，充分发挥文件在各项工作中的指 导作用 ,根据公文的有关规定，结合我公司实际，特制定本制度。 2. 文件管理内容：上级党政部门、上级行业主管部门来文；同级单位来文；本公司上报下发的各种文件、资料。 3. 本公司的各类文件（党委和行政）统一由行政人事部归口管理。 二、收文的管理 1. 公文的签收 (1)签收文件时，要检查收文单位或收件人姓名无误后再进行签收。 (2)签收文件时，要对文件的份数、标题等内容逐份清查核对，如发现其中一项不对口，应及时报告主管领导。 (3)签收文件应签写姓名并注明时间。 2. 文件的登记编号：对收到的文件 ，要分类逐件在收文登记薄上详细登记。 登记项目一般包括：收到日期、顺序编号、来文单位、发文字号、文件标题。 参加各种会议带回的文件、材料，在传达、汇报结束后应交行政人事部保管，个人不得存放。 3. 文件的阅批与分转 (1)凡正式文件应附上“文件处理传阅单”，由行政人事部根据文件内 容和性质阅签后，分送领导和承办部门阅办，重要文件或急件应立刻呈送领导（或分管领导）阅批后分送承办部门阅办。 为避免文件积压误事，一般应在当天阅签完。 (2)为加速文件运转，文员就在当天或第二天将文件送到领导和承办部门，如关系到两个以上部门 ，应按批示次序依次传阅，最迟不得超过两天（特殊情况例外）。 4. 文件的传阅： (1)传阅文件应严格遵守传阅范围和详细规定，不得将有密级的文件带回家里阅读或随身携带到公共场所，也不得将文件转借其他人阅看。 (2)阅读文件应抓紧时间，当天阅完后应在下班前将文件交给文书，阅批文件一般不得超过两天，阅后应签名以示负责，如有领导“批示”、“拟办意见”，行政人事部应成有关部门和人员按文件所提要求和领导批示办理有关事宜。 (3)文件阅完后，应交给文员，切忌横传。 三、发文的管理 1. 行政人事部负责文件的上报下发， 各基层单位和部门一律不得自行向上、向下发送正式文件。 2. 发文的范围：凡是以公司名义上报、下发的各种文件均属发文范围。 3. 发文的程序： （ 1）各职能部门需要发文，应事先向行政人事部提出申请。 （ 2）行政人事部同意发文后，由职能部门草拟文稿。 文搞拟就后，拟稿人应填附发文稿纸首页，详细写明文件标题、发送范围、印刷份数、拟稿单位与拟稿人。 （ 3）部门负责人核稿并签字。 （ 4）行政人事部文书对文稿内容、格式进行把关，确定分发或报送份数，行政人事部进行审核。 （ 5）文员将文稿送公司领导签发。 （ 6）经 领导批准签发后的文稿交由文员统一编号打印。 （ 7）文件打印清样，应由核稿人校对，校对人员应 在发文稿上签名。 （ 8）文件打完后，由文员向领导请示是否需要在公司网站公布，如果需要，则上传文件。 四、文件的借阅和清退 1. 文件的借阅 （ 1）需要留用的文件，需要向行政人事部办理借阅手续，明确责任人借阅时间和归还时间。 （ 2）借阅人必须做好保密工作，不得翻印和复印，不能转借他人，绝密文件在指定地点阅读。 2. 文件的清退 （ 1）文员应定期对事情已经办妥的本公司文件和上级要求限期清退的文件，进行收缴清退工作。 如发现文件丢失，必须及时查明原因和责任者，并如实向领导报告。 （ 2）清退时要加盖清退戳记，保存好《文件清退单》。