证券反洗钱工作总结

证券反洗钱工作总结内容摘要：

工作的法定备案资料。 （九）、创业板投资者适当性管理工作：营业部认真做好创业板投资者教育和规则宣传工作，积极引导投资者理性参与；加强对投资者开通创业板的风险揭示工作。 （十）、每周的合规工作：每周对营业部重要岗位、关键业务 环节进行检查，包括在开户及各类代理业务流程当中，营业部能够按照规定进行客户身份的识别；每周对新开户的风险等级进行核查，营业部能够按照划分标准进行划分，并在客户分类信息中标注。 以上形成周合规工作报告，共及时、准确反馈 38 次合规工作报告。 （十一）、其他需向合规部报送的工作：每月前两个工作日，通过合规信息通道向合规管理部报送营业部上一个月的客户证件留存新增失效数和更新数，能准确、及时上报数据。 二、 2020 年反洗钱工作计划： 定期组织员工认真学习，针对证券行业特点对营业部员工进行反洗钱专项培训，增强员工的反 洗钱知识，加强监测、分析、甄别可疑交易的能力，提高员工的反洗钱工作水平。 对于营业部存量客户风险等级划分工作，对于缺失身份证件有效期限、职业等身份基本信息的客户，营业部将采取积极的措施通知客户补充身份资料、回访等方式进行识别或者重新识别，办理账户的风险等级调整，并按公司总部要求及时、准确完成划分工作。 深入、全面、系统地开展营业部的投资者教育和适当性管理工作。 加强营业部投资者 的反洗钱教育工作。 将继续把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，严格按照反洗钱法律法规要求开展工作，积极履行反洗钱义务 和职责，认真执行身份识别、资料保存、大额和可疑交易报告制度，进一步加大反洗钱宣传培训的力度，确保全员树立牢固的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性，切实防范洗钱风险。 二○一一年十二月二十八日 第三篇：证券公司 2020 年最新反洗钱工作总结 营业部反洗钱宣传月活动总结 根据中国人民银行台州市中心支行《关于开展 2020 年台州市反洗钱宣传月活动的通知》的精神，我营业部严格按照《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户、身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 》等法律法规及制度要求，持续完善反洗钱工作。 在员工宣导上，确保全员树立应有的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感和主动性，严格履行反洗钱义务。 在客户宣传中，针对近期网络诈骗洗钱、非法网络集资等网络相关犯罪活动频发的事实，组织员工针对性宣传、生动化讲解，将反洗钱的意义传达给每位客户。 现将本次反洗钱工作汇报如下： 一、 全员学习，提高员工“反洗钱”认识。 增强员工的理论知识，要求员工认真学习《金融机构反洗钱实用手册》、《金融机构如何识别、分析和报告重点可疑交易典型安全解析》、《中国洗钱犯罪案 例剖析》、《反洗钱调查实用手册》等，增强了员工的反洗钱意识，巩固了员工反洗钱的知识。 结合证券行业的特征，我部于 11 月 5 日进行全体员工的反洗钱合规培训，要求员工人人都掌握反洗钱知识。 反洗钱知识培训主要分为反洗钱基础知识、大额交易和可疑交易的报告、客户身份识别和反洗钱工作保密几项内容。 培训通过动漫、视频等形式将名人反洗钱犯罪的典型案例进行形象的阐述，加深了员工对反洗钱重要性的认识， 培训也为全体员工更好地履行反洗钱义务，增强反洗钱意识，提供了良好的学习交流平台，巩固了员工反洗钱的知识。 二、 营造氛围，引导客 户“反洗钱”学习。 在营业部现场醒目处悬挂反洗钱横幅和设置反洗钱宣传展板，走马灯循环播放反洗钱内容。 营业部现场摆放反洗钱宣传资料 ,与此同时还在散户大厅电视屏幕播放反洗钱宣传视频。 在开展投资者教育活动时，结合反洗钱知识，对客户进行政策宣讲，宣传中增加了最新犯罪案例和一些名人犯罪的真实案例，同时向客户发放反洗钱宣传资料。 在宣传活动期间，我部挑选了本营业部资金量较大的客户，向该类客户发送手机短信或电子邮件进行宣传反洗钱工作，例如：尊敬的客户，保护自身利益。 保护好账户、密码及身份信息，谨防电话诈骗。 或者：尊敬的客户，不要出售，出租账户和银行卡，防范他人用于洗钱等短信。 11 月合计发送反洗钱提醒短信 31336 条。 11 月 5 日在营业部外设点进行反洗钱宣传，对反洗钱知识进行讲解并发放宣传资料。 此次宣传知识主要包括客户账户密码安全保护、反洗钱的基础知识及每位公民反洗钱的义务等方面。 参与活动的 22名客户对反洗钱知识的宣传具有非常高的热忱，对于其中的 8 名提出反洗钱疑问的，我们合规宣传员为客户耐心进行讲解，直至客户满意离开为止。 三、健全结构，设立专人负责“反洗钱”。 营业部门选派了从业经验丰富、业务技能扎实、综 合素质较高的人员兼职担任反洗钱管理员，负责合规知识培训、宣传、反洗钱工作。 同时，还在营业部现场，设立反洗钱咨询岗，可以随时为客户解答反洗钱的有关问题。 四、完善客户身份识别和客户身份资料的保存 在日常。