浦口区交通运输em廉政风险防范管理实施手册

浦口区交通运输em廉政风险防范管理实施手册内容摘要：

有利益（利害）关系的单位； ▲ 为谋私利，对研究费用审批不严。 ★★★ 坚持实事求是和公开、公平、公正原则，选择有资质单位编制项目建议书，确定研究费用。 负责前期工作的交通业务部门 交通 运输 主管 部门 审查 负责前期工作的交通业 务部门人员 ▲▲ 默认、故意纵容承接单位 在开展 编制项目建议书 过程中， 恶意 增加不合理工程规模 ；研究 深度不足，研究成果存在重大缺陷等风险。 ★★ 建立 项目建议书 、工可研究 咨询、审查制度。 勘察设计工作 1）流程图 确定勘察设计及 咨询单位 签订 勘察设计合同 工程勘察设计 设计文件审查 设计文件修改 正式出版设计文件 交通运输主管部门 审批 2）廉政风险点及防控措施一览表 勘察设计工作 流 程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 2 勘 察 设 计 确 定 勘 察 设 计 及 咨 询 单 位 建设单位设计管理部门人员和招标部门人员 ▲ 选择不符合资质条件的勘察设计单位。 严格执行勘察设计资质管理规定，将委托情况向建设单位主管部门备案； ★★ 制定设计及咨询单位的确定管理工作责任追究制度。 建设单位设计管理部门和招标部门 ▲▲▲ 有意肢解、缩小工程规模规避招标，直接签订设计委托合同。 ★★ 实行勘察设计公开招标； 建立招标公示及社会监督平台。 建设单位招标部门 相关部门进行跟踪检查。 行政监督部门 ▲▲ 有意肢解招标标段，暗中为与其有利益（利害）关系 单位的中标做好铺垫工作。 ★★ 标段划分实行多部门把关，集体研究决策。 建设单位设计管理部门 制定统一的勘察设计招标文件范本，对一般工程项目不应过度提高资质要求。 行政监督部门 工 程 勘 察 设 计 建设单位设计管理部门人员 ▲▲ 通过设计单位在设计文件中针对特定供货单位设置相应的规格、技术等条件。 ★★ 严禁排斥公平竞争，指定或暗定材料品牌和生产商。 建设单位设计管理部门 续上表 流 程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控 措施 责任主体 2 勘 察 设 计 工 程 勘 察 设 计 建设单位设计管理部门人员 ▲▲ 针对采用初步设计进行施工招标的项目，为有利害关系的施工单位谋取不正当利益，与设计单位串谋，故意在施工图设计中埋下设计变更的隐患； 授意或强迫设计单位选择不合理技术方案。 ★ 实行初步设计和施工图设计专家审查制； ★★ 制定设计质量保证金制度； ★★ 逐步建立设计监理制度。 建设单位设计管理部门 ▲▲ 对设计质量存在缺陷、设计进度滞后的设计单位仍然全额支付设计费用。 ★★★ 建立设计质量考核制 度，设计质量考核与设计招标挂钩，设计费用支付与设计质量和进度挂钩； ★ 在设计合同中规定反索赔条款。 默许勘察设计单位违法转包、违规分包。 在合同文件中明确违法转包、违规分包的处罚条款。 设计 文件 审查 行政主管部门相关人员、建设单位设计管理部门人员 为牟取不正当利益，故意忽略设计文件中存在的缺陷。 在设计过程中加强核查； ★★ 制定设计审查管理责任追究制度。 行政主管部门和建设单位设计管理部门 征地拆迁工作 1）流程图 根据设计文件（施工图） 初步确定征地拆迁范围 实地测绘确定征地 拆迁面积、数量 按有关征地拆迁补偿标准 计算征地拆迁补偿费用 签定征地拆迁补偿协议 拨付征地拆迁 补偿资金 实施征地拆迁 2）廉政风险点及防控措施一览表 征地拆迁工作 流 程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 3 征 地 拆 迁 实 地 测 绘 确 定 征 地 拆 迁 面 积 、 数 量 征地拆迁实施单位工作人员、建设单位工程管理部门人员、征地拆迁部门人员 ▲ 故意扩大丈量面积、提高拆迁等级，虚报拆迁面积骗取补偿款； ▲ 虚列被拆迁户名、户 数，套取拆迁补偿资金。 ★★★ 委托有资质的评估机构评估； 采取拆迁户、区镇（乡）村、建设单位、设计单位四方现场测量确认拆迁数量和拆迁面积并公示，上级主管部门随机抽查的方式，加强拆迁审核力度； 严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁，超出设计图纸的部分须经设计单位、监督部门三方现场确认后方可拆迁。 建设单位工程管理部门、征地拆迁部门 ▲ 拆迁工程数量、丈量、计算审核不严。 实行复核审查确认签名制度。 ▲▲ 涉及特殊、大型建筑物的拆迁、估价过高，多报补偿资金。 对于不属于规定范围内 的拆迁补偿项目，按程序向上级主管部门申报，经同意后方可开展工作。 在征地拆迁协议外“一事一议”类事件的界定和审查上过分迁就地方利益或个人决策。 征地拆迁协议外“一事一议”类事件，应集体研究决定。 续上表 流 程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 3 征 地 拆 迁 实 地 测 绘 确 定 征 地 拆 迁 面 积 、 数 量 征地拆迁实施单位工作人员、建设单位工程管理部门人员、征地拆迁部门人员 高估、虚报征地、临时用地 数量和种类； 征地面积丈量计算不公开，个别人决策； 用荒地冒充耕地，多骗取补偿款。 ★ 根据施工图设计征用土地红线，委托国土部门和有相应资质的土地测量所进行勘测定界，确定主线征地的农用地、建设用地和未利用地等数量，作为征用土地的结算依据。 建设单位设计管理部门 拨付 征地 拆迁 补偿 资金 征地拆迁实施单位工作人员、建设单位财务部门人员 ▲▲ 拨付不及时，被征地拆迁人的补偿资金不按时、足额到位。 ★★ 减少支付环节，由征地拆迁实施单位直接发放给征地拆迁户，或由被征地拆迁户直接在银行等金融机构领取。 征地拆迁实施单位 上报申请与下发的征地拆迁补偿资金两本帐。 ★★★ 有关部门定期检查征地拆迁补偿资金的发放使用情况，是否做到账、款相符；不定期抽查被拆迁人应得拆迁款与己付拆迁款账、款是否相符。 建设单位内部审计部门 招标、投标工作 1）流程图 许可邀请招标 履行招标准备工作有关手续 公开发布招标公告 接受报名并发售资 格预审文件 接受申请人递交的资格申请文件 资格预审评审 接受报名或发出邀请函和 发售招标文件 召开标前会、开展现场考察 投标、开标 评 标 中标结果公示 定标，发出中标通知书 与中标人签订工程合同 编制招标文件和 资格预审文件 确定资格预审 评审专家名单 编制标底（限价）、 签封标底（限价） 和评标基准价浮 动系数 确定评标专家 名单 清标 清标 资 格 后 审 许 可 不 招 标 2）廉政风险点及防控措施一览表 招标、投标工作 流 程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 4 招 标 投 标 履 行 招 标 准 备 工 作 有 关 手 续 招标人 ▲▲▲ 应招标而不招标，或以将项目化整为零方式规避招标； ▲ 未经有关部门核准而采用邀请招标方式或不招标； ▲▲▲ 虚假招标。 ★ 招标人向行政监督部门备案年度招标计划。 招标人 进行跟踪检查； ★ 发现违规确定中标人、签订合同的，依法责令改正。 行政监督 部门 编 制 招 标 文 件 、 资 格 预 审 文 件 ▲▲ 违规设置不合理的资质条件和废标条款，排斥潜在投标人。 ★ 标准文件之外的废标条款应在规定位置特别列明并主动说明； ★★★ 废标条款应以醒目的方式提示。 将所有废标条款汇总到一张表中，评委对投标人涉及每一项废标问题均须严格审查； 严格有关规定，不得随意降低有关资格和条件。 招标人 应当履行招标文件备案手续而未履行。 执行招标文件备案制度，必要时要求招标人组织召开资格预审文件和招标文件评审会。 行政监督部门 续上表 流 程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 4 招 标 投 标 编 制 招 标 文 件 、 资 格 预 审 文 件 招标人 ▲▲▲ 招标人在编制招标文件、资格预审文件时，针对特定人提高或降低资格条件和评价指标；以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，对潜在投标人实行歧视待遇；强制要求投标人组成联合体共同投标，或者限制投标人之间的公平竞争。 ★★ 加强对招 标文件、资格预审文件的审核，按规定采用标准文件，文件中的特殊条款须经集体研究确定；必要时招标人必须组织召开招标文件和资格预审文件评审会； ★ 招标人应当设置与招标项目相适应的资质等级、安全生产许可、项目负责人等资格，不得任意提高或降低资格条件； 实行招标文件备案制度。 招标人 发出 邀请 函 / 发售 招标 文件 邀请招标时，程序不规范，针对特定人有倾向性的发出投标邀请书。 明确规定所邀请对象应具备招标文件要求的相应水平、相应条件。 编 制 标 底 投招人委托的编制标底的单位工作人员、招标人 ▲▲ 与投标人串通设置标底或限价。 ★ 监督编标过程，并对审定标底过程进行全程监督管理。 行政监督部门 续上表 流 程 所处环节 对涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 4 招 标 投 标 清 标 招。