x能集团投资管理制度(编辑修改稿)

x能集团投资管理制度(编辑修改稿)内容摘要：

1） 总经理上报的项目相关资料包括但不限于： A) 《立项 申请表》、《投资建议书》、《项目概况表》 B) 已经形成的审核建议； C) 项目可行性研究报告； D) 有关合同、（协议）草案； E) 资金来源方案； F) 有关合作单位的资信情况； G) 政府的有关许可文件； （ 2） 根据立项审批权限，分别由不同机构进行立项决策 ,形成投资决议。 （ 3） 报董事会审批的投资项目应取得董事会简单多数通过，当董事会中对所提交讨论的投资项目赞成与反对票各占 1/2 时，由董事长做出投资决议。 9 （ 4） 所有审批工作自接到总经理提交完整材料之日起十个工作日内完成，并形成《董事会决策意见表》 （参考附表三）。 在项目投资具体实施的过程中，若因客观原因遇 到与董事会通过之相关投资决策不符的情况，应撰写书面报告并提交董事会重新决策。 （ 5） 审批原则： A) 符合国家、地区产业政策以及集团的长期发展规划； B) 经济效益良好； C) 资金、技术、人才、原材料有保证； D) 法律手续完善； E) 上报资料齐全、真实、可靠； F) 与集团投资能力相适应。 第二十五条 项目审批 （ 1） 投资项目通过审批后，经集团法律顾问审核相关合同协议，由董事长或董事长授权代表与合作对方签署投资协议。 第二十六条 各参股公司的对外投资可参考以上流程制定，经过初审的项目相关资料要及时报集团投资开发部，投资开发部负责对该项目进行研究论证，形成项目投资评估建议报 总经理和董事长作为决策参考。 同时，投资开发部还要实时跟踪已通过初审项目的审批进度。 10 第四章 投资实施和监控 第二十七条 项目投资实行投资、经营、和监管相结合的原则。 第二十八条 投资项目实行项目法人制。 协议签署后，总部和全资子公司项目由集团投资开发部和总经理提名，集团董事会或董事长指定项目负责人，并由项目负责人组建团队，编制项目运作方案和相关文件。 第二十九条 投资开发部对该方案和文件进行专业和法律论证并通过后，由项目负责人同合作方协调组建项目公司，项目负责人担任项目公司董事长或总经理，项目团队成员担任相应职务，以项目公司行使开展规划设计和施工工作。 第三十条 在确定项目负责人后，由投资开发部经理或集团总经理担任项目监督人，并由项目负责人、监督人与董事长签订项目责任合同书，项目负责人负直接责任，监督人负连带责任。 第三十一条 项目监督人暨投资开发部经理负责组织本部门人员，对项目实施和外派到项目公司的项目负责人进行监控，负责督促项目负责人加强项目运作管理和资金财务管理，负责及时发现和汇报项目实施过程中出现的问题，并提出解决的办法和建议，和项目公司负责人一起对项目实施的顺利开展和项目目标的实现负责。 第三十二条 对外投资后，由资金财务部通过外派财务总监和投资发展部通过外派产权代表，两条线 共同对被投资单位经营情况进行持续的监督管理。 第三十三条 项目负责人应定期将项目进展情况向投资开发部和总经理、董事长作出书面汇报。 并接受财务收支等方面的审计。 第三十四条 对投资项目因管理不善或用人不当致使集团资产流失、严重亏损或造成其它严重后果的，要追究项目公司有关项目负责人责任；对投资项目因决策失误或审查、把关不严，造成经济损失的，也应追究相应的责任 第三十五条 参股公司原则上参照以上程序制定制度。 对参股公司的重大投资项目投资，外派产权代表负责及时跟踪，并向投资开发部和相关领导进行书面或口头汇报。 11 第三十六条 集团派出到参股子公司的产权代表应按照集团 的审批意见，对投资项目决策表态，不得个人自行表态。 对投资项目存在问题故意隐瞒不报的，一经发现，将追究该产权代表的行政责任，造成重大损失的，要追究法律责任。 12 第五章 项目后评价和投资档案管理 第三十七条 项目后评价要从影响评价、经济效益评价和过程评价三方面进行。 （ 1） 影响评价：通过项目投产后对社会产生的影响来评价投资决策的正确性。 （ 2） 经济效益评价：通过项目投产运营后的实际资料计算财务内部收益率等一系列财务收益指标，并与投资项目可行性研究报告相关指标对比、分析，看是否达到预期效果。 （ 3） 过程评价：深入分析造成项目后评价结 论与预期效果之间产生差异的原因，找出问题所在，提出解决方法。 第三十八条 项目后评价应遵循客观、科学、公正、合作的原则，实事求是地反映情况，辩证地分析问题。 （ 1） 项目后评价必须在充分占用材料的基础上提出客观的评价结论。 （ 2） 项目后评价要采用科学方法进行，实事求是，坚持用数据说话，不得弄虚作假。 （ 3） 投资开发部应相对独立地处理项目后评价问题，要排除干扰，公正地对待项目公司、建设施工、经营管理等各个方面。 第三十九条 在项目后评价过程中，除了专职经济技术专家外，还需项目负责人、项目公司人员、其他投资者及有关政府部门的代表通力合作。 第四十条 项目评价后均应 进行分析总结，找出投资活动成功的因素、不足或是重大失误，报送总经理和董事会成员审阅讨论后存档。 第四十一条 投资档案是指集团在投资活动中形成的、作为历史纪录保存起来以备考察的文字及以其他方式和载体纪录的材料。 13 第四十二条 投资档案包括项目投资考查及决策阶段档案、项目跟踪管理阶段档案、项目后分析三部分。 （ 1） 项目投资决策阶段档案包括项目概况表、投资建议书、可行性研究报告、立项审批表、董事会决策意见表、投资协议以及合作企业所提供的相关资料。 （ 2） 项目跟踪管理阶段档案包括项目公司月度、年度财务报表、季度访谈、项目进展报告、重 要会议纪录、监理报告等。 （ 3） 项目后阶段包括项目后评价报告等。 第四十三条 投资档案按项目立卷，备份存档，文件之间建立相应索引。 第四十四条 备份存档的计划以书面和电子文档两种方式存放，书面文档要使用打印稿。 第四十五条 任何人不得以任何借口修改、删除、涂写或调换备份存档的投资文档。 第四十六条 投资开发部应做好投资档案的日常整理工作，于不同业务阶段结束后的五日内按集团总经理工作部的要求填写档案移交清单，并将投资档案移交归档。 投资档案一式两份，一份交总经理工作部，一分留投资开发部保存。 14 附表一： 《项目概况表》 编制单位 编号 日期 项目名称 项目来源 项目所在地区 联系方式 项目现状 项目优势 评估意见 备注 15 附表二： 《项目立项审批表》 项目申请单位 项目编号 日期 项目名称 项目基本情况 合作企业基本情况 注册地址 成立时间 注册 /实收资本 股本结构 主营业务 其他 项目产品服务基本情况 项目简单介绍 项目特点 项目发展阶段 技术先进性 市场潜力 竞争对手 其他 合作企业主要财务数据（单位：万元） 年 年 年 16 销售收入 销售成本 净利润 总资产 净资产 未来几年财务预测（单位：万元） 销售收入 第一年 第二年 第三年 第四年 第五年 销售成本 净利润 总资产 净资产 项目融资计划 资金需求数额 资金使用计划 融资完成后的股权结构 项目小。