大同市水务局廉政风险防控流程图

大同市水务局廉政风险防控流程图内容摘要：

水务局行政审批服务办公室 受理申请 申请资料不全或未满足前置条件，一次性告知补齐、补办 大同市水务局行政审批服务办公室 现场勘查并提出办理意见（ 4 日） 局领导签发（ 1日） 大同市水务局行政审批服务办公室 发文并送达申请人审批文书 申请人需要提交的资料： ； 计说明书； ；。 风 险： 鉴定评审 把关不严 风险等级： 一般 措 施： 依法行政，落实责任，违者必究。 水资源科建设项目水资源论证机构 资质认定（乙级）审查廉政风险防控流程图 市水利局接到申请单位在规定的期限内提出的“ 建设项目水资源论证机构资质认定（乙级）” 书 面申请。 书面申请包括材料有： ； ； 技术负责人的简历及身份证明； 、技术骨干职称证明； 、水资源调查评价或建设项目水资源论证相关业务的业绩证明； 设施、设备证明； ； 审批机关要求提供的其他材料。 申请材料符合法定条件和形式，材料齐全的，由局行政审批窗口受理，并发给申请单位受理凭证，同时移交局水资源科审查办理。 局水资源科组织有关专家对申请的材料按照水利部规定 的评分标准逐一进行评分，在最低控制分数线以上，按照得分多少确定拟认定的乙级资质，报局领导决定。 准予行政许可的，颁发《建设项目水资源论证乙级资质》证书。 颁发证书后 30日内，将有关情况报水利部备案。 对需听证的，依法组织听证。 风 险： 审查把关不严，不达规定和要求认定资质。 风险等级： 一般 措 施 ： 严格制度落实和责任追究。 财务科机关经费支出管理廉政风险防控流程图 报销人填报相关报销凭证 科室负责人审批 财务科审核报销及相关的账务处理 局长审批 分管财务局长审批 风险： 把关不严造成违规报销。 风险等级： 高 措施： 严格执行相关财经纪律、法律、法规、制度、规定 ,比如差旅费规定。 单位负责人、经济活动承办人、财务分管领导、会计、出纳共同发挥监督作用，层层把关防控。 风险： 把关不严造成违规报销。 风险等级： 高 措施： 严格执行相关财经纪律、法律、法规、制度、规定 ,比如差旅费规定。 单位负责人、经济活动承办人、财务分管领导、会计、出纳共同发挥 监督作用，层层把关防控。 财务科水利部门预算管理廉政风险防控流程图 依据财政预算编制规定与全市水利发展规划及年度目标任务要求编制部 门预算（草案） 分管局长审查 局长审查 局长办公会讨论通过 向市财政局报送 根据分管局长审查意见修改 根据局长审查意见修改 根据局长办公会议讨论意见修改 风 险： 编制预算不当 风险等级： 高 措 施： 须经分管局长、局长审查后，局长办公会讨论通过。 财务科财政资金拨付管理廉政风险防控流程图 拨付所属单位 财政下达预算文件 单位编制用款计划 向财政申请用款计划 财政下达计划 政府采购项目 非政府采 购项目 报财政办理有关批复手续 填报直接支付申请书 经财务负责人审核签字后交国库支付中心办理拨付手续 风险： 单位用款计划未按下达预算执行。 有关政府采购计划的审核 拨 付 不 及 时。 非政府采购项目的审核拨付不及时。 风险等级： 一般 措施： 严格审核用款计划，向财政局申请计划下达，严格按照程序拨付资金。 财务科政府采购管理廉政风险防控流程图 市财政局下达预算 向市财政局申请计划 下达 属于政府采购目录或限额标准以上的货物、工程、服务，编制政府采购计划。 报市财政局政府采购科审批 有关单位填报政府采购计划审批表 将审批后的政府采购计划表退还单位 实施政府采购计划 风险： 未按政府采购规定程序办理 ，监督不到位。 风险等级： 一般 措施： 严格按照年初预算和采购目录及限额标准报送计划，经过财政审批后实施采购。 财务科水利基本建设资金拨付管理 廉政风险防控流程图 建设单位向水利主管部门提出用款申请 年度基本建设支出预算、年度投资计划 向财政局提出按季 （分月）用款计划 填报资金支付申请书 财务监督检查 财务负责人审核签章、提交财政国库支付中心 市财政国库直接 或授权支付 风 险： 建设单位用款计划的审查违规。 风险等级： 高 措 施： 依法严格审查。 风 险： 审核后直接支付或授权支付不及时，影响工程进度。 风险等级： 高 措 施： 及时支付。 风 险： 财务监督检查把关不严导致不廉洁。 风险等级： 高 措 施： 依法开展监督检查。 财务科水利国有资产配置审批 廉政风险防控流程图 分管科室和局领导审批 财务科审查申报资料 资产使用单位报送年度预算（计划） 送达申请单位 预算单位及其他使用财政性资金配置资产的履行政府采购程序 非财政性资金履行招投标等手续 同意购置 不同意 风险： 置 审 查 违规 ； 对 采用 政府采 购程 序配置 资产 的监管； 履行招投 标手续配置资产的 监管。 风险等级： 一般 措施： 依法严格审查。 依法开展监督检查。 财务科水利国有资产处置廉政风险防控流程图 分管局领导审批 财务科审查申报资料 资产所有单位以正式文件提出申请 同意 不同意 行政事业单位单价 10 万元以上、批量 20 万元以上及土地、房屋、车辆报市财政局。 其他条件财务科批复后向市财政局、国资委等 单位备案 市财政局批复后 批文送达申请单位 送达申请单位 报废实物交财政实物库 风险： 国有资产处置审查违规；对土地、房屋等处 置过 程的监管不力，造成资产流失。 风险等级 ： 高 措施： 依法严格审查，开展监督管理。 财务科水利国有资产出租出借廉政风险防控流程图 出租出借土地、房屋 5 年 (含 5年 )以内的由分管局领导审批 占用土地向外出让或商用开发由分管局领导审批 局直单位提出出租出借事项申请 提交局长办公会议定 提交局长办公会议定 不同意 同意后局财务科 批文下达申请单位 同意后由申请单位履行正式手续 送达申请单位 风险： 对出租出 借土地、房屋的 监管不力，造成 资产流失。 风险等级： 高 措施： 依法严格审查，开展监督管理。 风险： 对占用土地向外 出让或商用开发的监 管 不力，造成资产流 失。 风险等级： 高 措施： 依法严格审查，开展监督管理。 财务科内部审计廉政风险防控流程图 经济责任审计 局党组、人事科通知及审计工作计划 局直单位财务管理审计 基本建设工程审计 编制审计方案、 成立审计小组 水利基建项目正式竣工验收前由项 目单位提出竣工决算审计书面申请 修改审计报告并出具正式报告 下达内部审计通知书 实施现场审计 完成审计报告初稿 与被审计单位（个人）交换意见 分管局领导审阅 送达被审计单位（个人）及相关科室 被审计单位（个人）将整改意见 反馈到财务科 风险： 出具不 真实的审计报 告。 风险等级： 一般 措施： 严格审计 纪律。 风险： 不按规范和有关规定审计。 风险等级： 一般 措施： 严格执行制度规定。 基建科水利基本建设工程建设管理 廉政风险防控流程图 风险 根据市政府、水利部有关水利工程建设管理规定，草拟工程管理细则 局办公室审核 局技术负责人审核 送 有关科室审查 送政策法规科审查 局领导签发 印发文件下发 配合有关科室检查 不良行为记录公示 组织工程政府验收 风险： ，违规组建。 ，违规批复； 、违章不处理或查处不力；，把关不严。 风险等级： 高 措施： 开受理，专人审核，科、局领导逐级批准，资料归档保存备查。 ，上报检查报告，检查人员要在检查报告上签字，并对检查出的问题和处理结果负责。 计变更由基建科初审后，报规计科，并参加设计审查会。 风险： 不具备验收条件的工程，通过了政府验收。 风险等级： 高 措施： 政府验收由基建科组织专家组先进行技术预验收，合格后，组织有关政府部门组成验收委员会，进行正式验收，全体验收委员会成员签字，对验收结论负责。 基建科招标投标监督管理廉政风险防控流程图 项目法人上报招标备案报告， 由业务分管科室、监察室在山西市水利工程招标 备案批阅卡上签署意见后，到局基建科登记备案，即可由招标代理机构发布招标信息。 招标代理机构到局基建科进行代理业务登记 招标代理机构在规定媒体上发布招标公告 设有业主标底或拦标 价时，应按规定委托有资质的单位或从山西市水利工程评标专家库或大同市发改委评标专家库中抽取 2 名以上工程造价人员进行编制。 标底编制应在业务分管部门、监察、稽察、局招标办等部门的监督下进行。 项目法人和招标代理机构凭招标备案报告，提前一天持抽取专家申请，到基建领导签署的地点抽取专家和业主代表，组建评标委员会 在招标监督组监督下，评标委员会对所有投标文件进行评审并提交评标报告） 招标人发出中标通知书，在约定时间内与中标人签订承包合同。 招标人持招标总结报告到招标办办理登记审核，在中标通知书上加盖专用章。 评标委员会推荐的中标人、候补中标人或排序前三名的中标候选人要在评审结束后第一个工作日，在山西水利网上发布，公示期为一周。 由招标监督组监督，在约定时间、地点当众开启所有投标文件和业主标底 风险： 不符合招标条件的工程项目受理招标备案 风险等级： 高 措施： 受理招标备案后，填写招标备案批阅卡，由各相关科室和局主管领导签字同意后，通知招标单位同意备案。 风险： 评标专家泄露 . 风险等级：高 措施： 由专人负责评标专家的抽取、通知。 责任明确，严格保密。 风险： 标底泄露 . 风险等级：高 措施： 对标底编制全过程进行监督，不得泄密。 风险： 评标结果不公示，不接受监督，对招投标问题投诉不处理或处理不公。 风险等级： 高 措施： 评标结果未经公示，不发中标通知书及签订合同。 对招标投标情况报告进行备案备查。 风险： 人为干扰专家评审。 风险等级： 高 措施： 由纪检、监察、相关业务科室共同监督开、评标现场，要求开、评标过程进行现场录像，保存资料。 基建科基建工程竣工验收管理 廉政风险防控流程图 （工程具备政府验收条件时） 接受项目法人政府验收申请 组织专家检查验收具备条件 局技术负责人审查 组织有关单位、专家进行验收 上报局领导验收具备条件情况 风险： 符合验收条件的项目，不受理验收申请；不符合验收条件的项目，受理验收申。