光大证券融资融券业务试点实施方案专业评价申请材料报送协会专业评价版本

光大证券融资融券业务试点实施方案专业评价申请材料报送协会专业评价版本内容摘要：

.................... 241 十一、信息批露与报告管理 ............................................................................ 243 （一）报告形式与内容 ............................................................................ 243 （二）报告流程 ...................................................................................... 245 十二、查询、提醒与对帐服务 ........................................................................ 254 （一）查询应包括以下内容 ..................................................................... 254 （二）查询方式 ...................................................................................... 255 （三）对账服务 ...................................................................................... 255 十四、通知与送达 .......................................................................................... 259 第四章 业务隔离与风险监控 ............................................................................... 263 一、融资融券业务与其他业务的隔离与利益冲突防范制度 .............................. 263 （一）融资融券业务隔离和利益冲突防范制度 ......................................... 263 （二）内部隔离实施细则 ........................................................................ 266 二、业务风险监控的制度、流程和措施 .......................................................... 271 （一）融资融券业务风险监控制度 .......................................................... 271 （二）融资融券业务监控实施细则 .......................................................... 277 （三）业务风险控制作业基本流程 .......................................................... 282 （四）风险控制指标动态管理办法 .......................................................... 287 三、关于风险控制制度的说明 ........................................................................ 293 （一）融资融券业务对风险控制指标的影响 ............................................ 293 （二）融资融券业务与其他业务的隔离 ................................................... 294 （三）业务监控环节 ............................................................................... 294 （四）风控系 统建设情况及风险控制指标 ................................................ 295 四、融资融券业务管理系统阀值监控 .............................................................. 305 （一）全体客户融资融券规模监控 .......................................................... 305 （二）单一客户融资融券规模监控 .......................................................... 305 （三）融资融券集中度监控 ..................................................................... 306 五、信用系统限售股东、 本公司股东、上市公司董监高人员交易监控管理 ...... 307 第五章 业务技术系统 .......................................................................................... 312 一、融资融券技术系统架构与功能设计 .......................................................... 312 （一）系统逻辑 ...................................................................................... 312 （二）技术架构 ...................................................................................... 313 （三）系统架构 ...................................................................................... 313 （四）功能设计 ...................................................................................... 313 （五）技术系统供应商 ............................................................................ 315 二、融资融券技术系统内部测试情况 .............................................................. 316 （一）融资融券技术系统功能测试报告 ................................................... 316 光大证券 融资融券业务试点 实施方案专业评价申请 材料 第 6 页 共 472 页 （二）融资融券技术系统全面测试报告 ................................................... 318 （三）融资融券技术系统性能测试报告 ................................................... 321 （四）融资融券技术系统营业部测试报告 ................................................ 326 三、与证券交易所、登记结算公司联网测试情况 ............................................ 328 （一） 2020 年 10 月 25 日全网测试报告 .................................................. 328 （二） 2020 年 11 月 8日全网测试报告 .................................................... 336 （三） 2020 年 1 月 30 日全网测试报告 .................................................... 343 四、与存管银行有关系统的联网测试情况 ....................................................... 354 （一） 2020 年 10 月 25 日全网测试三方存管测试报告 ............................. 354 （二） 2020 年 11 月 8日全网测试三方存管测试报告 ............................... 358 （三） 2020 年 1 月 30 日全网测试三方存管测试报告 ............................... 362 第六章 业务合同与风险揭示书 ............................................................................ 368 一、业务合同和与风险揭示书的讲解、签署、存放等的管理制度 .................... 368 （一）合同及风险揭示书的讲解 .............................................................. 368 （二）合同及风险揭示书的签署 .............................................................. 369 （三）合同及风险揭示书的存放 .............................................................. 369 二、业务合同与风险揭示书讲解、签署、存放流程 ......................................... 370 三、融资融券合同标准文本 ............................................................................ 379 四、风险揭示书标准文本 ............................................................................... 405 第七章 客户管理与投资者教育 ............................................................................ 409 一、融资融券客户服务管理办法 ..................................................................... 409 （一）信息公示 ...................................................................................... 409 （二）投资者教育 ................................................................................... 410 （三）查询对账 .......................................................................................411 （四）通知与送达 ....................................................................................411 （五）信访投诉服务 ............................................................................... 412 （六）回访服务 ...................................................................................... 413 （七）日常咨询 ...................................................................................... 414 （八）客户调查 ...................................................................................... 415 二、融资融券投资者适当性管理制度 .............................................................. 418 （一）适当性管理目标 ............................................................................ 418 （二）适当性管理原则 ..........................。