上海市建设工程监理质量手册

上海市建设工程监理质量手册内容摘要：

制以及《监理合同》的起草； 主持联合监理供方的评价，提出评价的意见；管理《合格供方名录》，进行定期跟踪评价； 负责进行市场调研，确定建设单位的需求和潜在的需求，并负责对潜在建设单位的要求进行预测、统计和处理分析； 负责监理业务的承接以及合 同文件的管理、订立工作； 上海市建设工程监理有限公司 质量手册 15 负责开展监理服务的对外宣传工作。 项管部经理 负责组织本项管部监理服务实现过程的策划和《监理大纲》或《投标文件》的编制及《监理合同》的起草； 负责本项管部监理服务中的资源配置和管理； 负责对本项管部的监理项目部及总监理工程师监理服务过程中的监督和管理； 负责与建设单位联络，并参与处理建设单位对本项管部投诉。 项管部副经理 负责本项管部经理制定和交办的工作； 在本项管部经理外出期间，经其授权代理行使本项管部经理职责； 负责参与对项管部人员管理、设备管理、监理项目部日常协调和经营工作。 项管部主任工程师 负责对本项管部检验设备使用状况的监督检查，定期或不定期对项目部监理服务的过程检验； 负责本项管部监理服务技术资料收集，监理服务效果的统计、汇总；解决监理项目中的技术问题、重大技术问题应报工程技术部； 对本项管部发现的存在和潜在的质量问题的项目部发出相应的《纠正和预防措施处置表》，并跟踪验证实施效果； 协助工程技术部编写监理作业指导书； 协助配合做好外审工作。 项目总监理工程师 项目部实行总监理工程师负责制，项目总监理工程师负责全面履行项目监理合同义务，负责质量体系在本项目的实施，按 体系文件指导工作； 负责监理服务过程的实施以及监理项目部专业监理人员的管理； 组织对检验设备和工具按规定要求进行校准； 上海市建设工程监理有限公司 质量手册 16 负责对业主提供财产验证和保管的管理；负责对联合监理供方提供的监理服务验证； 负责本监理项目质量记录管理的实施； 负责一般不合格服务的评审和处置； 负责本监理项目保修阶段的监理服务。 总监理工程师代表 负责总监理工程师制定或交办的监理工作； 按总监理工程师授权，行使总监理工程师的部分职责和权利。 专业监理工程师 负责某一专业或某一方面监理工作具体实施，编制监理实施细则，并负责签发职责范围内监 理文件； 组织、指导检查和督促本专业监理员工作； 负责对建设单位提供财产进行验证； 审核承包单位文件；重大问题向总监理工程师请示和汇报； 控制本专业工程材料质量，进行隐蔽工程和分项工程验收； 负责做好项目监理日记、参与编写监理月报； 负责本专业工程计量。 监理员 配合专业监理工程师开展工作，并负责签认相关检查和验收记录； 检查承包单位人、机、料使用运行情况； 检查工艺过程和工序质量； 工程计量原始数据的收集并签署原始凭证； 担任旁站工作，记录个人监理日记。 上海市建设工程监理有限公司 质量手册 17 质量管理体系（ SPM/） 1 目的 通过说明公司质量管理体系的总体性要求及对质量管理体系文件编制的总要求，建立质量管理体系，形成文件，并加以保持并确保予以持续改进。 2 范围 适用于对公司质量管理体系的建立和实施及质量管理体系文件的控制，贯穿于公司开展监理服务的全过程。 3 程序概要 公司须建立、实施和保持质量管理体系，并予以持续改进，为此应做到下述要求： 公司对质量管理体系所需要的过程进行识别，并编制相应的程序文件，这些过程包括满足建设单位需求的过程及公司具体的质量管理活动的过程。 应明确这些过程控制的方法及过程之间相互顺序和接口关系。 应明确实施这些过程控制所必须遵守的法律、法规、标准、规范和制度并通过识别、确定、监控和测量分析等过程的实施进行有效的管理。 应确保公司在实施监理服务时获得必要的资源和信息，以支持所需过程的执行和监视。 应对这些过程进行测量，监控和分析及采取改进措施，以实现所策划的结果，并保证进行持续的改进。 质量管理体系应按如下要求形成文件，并贯彻实施和持续改进。 公司质量管理体系文件由以下结构组成，以保证监理服务符合规定要求： a. 第一级文件：质量手册（包括质量管理体系程序文件） b. 第二级文件：监理作业指导书 c. 第三级文件：公 司文件（管理文件、技术文件、法规文件） 上海市建设工程监理有限公司 质量手册 18 文件中各项规定应与实际运作保持一致，应随公司质量管理体系的变化及质量方针和目标的变化，及时进行修订并开展定期评审工作，确保有效性、充分性和适宜性。 文件的详略程度应取决于公司开展监理工作的范围和规模，监理服务的复杂程度以及员工的能力等，应切合实际，便于理解应用。 文件可以以如下的形式和类型呈现： a. 文本文件 b. 数据文件 c. 录像、照片 公司须建立、实施和保持质量手册并予以持续改进质量手册，这样的工作应包括： 确定质量管理体系的范围，根据监理服务的特点确定进行相关要求删减的细节 与合理性。 质量管理体系程序文件，规定能够影响监理服务工作质量的各过程控制内容和方法，明确实施质量管理体系所涉及到的各相关部门和岗位的活动，并且与法律、法规、规范、标准和公司质量方针和目标相一致。 对质量管理体系所包括过程的相互作用的表述。 4 为实施上述要求，特编制下列程序文件 序 号 章节号 版本号 文件名称 与 ISO9001：2020对照条款 1. SPM/ 20201 文件控制程序 2. SPM/ 20201 质量记录控制程序 上海市建设工程监理有限公司 质量手册 19 文件控制程序 （ SPM/） 1 目的 通过对与质量管理体系运行和监理服务有关的文件的批准、评审、使用、更改、报废、回收等控制，保持所有部门及场合使用的相关文件为有效版本，特制定本程序文件。 2 适用范围 本程序适用于公司以任何载体出现的与质量管理体系运行和监理服务有关的文件的控制。 3 职责 工程技术部负责对公司技术文件、法规文件和资料的归口管理。 经营部负责对监理合同及相关文件的归口管理。 办公室负责对管理文件、外部性及其他文件进行归口管理。 项目部负责对监理服务过程中形成的文件资料进行归口管理。 各部 门负责在用文件的管理。 4 程序 文件的分类 按文件性质分：  公司质量管理体系文件，包括：《质量手册》、《质量管理体系程序文件》、《监理作业指导书》、公司技术、法规、管理文件  外部文件  监理服务过程中形成的文件 按文件和资料状态分：  受控文件  非受控文件 文件的编写 公司《质量手册》、《质量管理体系程序文件》和《监理作业指导书》，由工程技术部负责组织编写。 公司法规和技术文件由工程技术部组织相关部门编写。 上海市建设工程监理有限公司 质量手册 20 公司管理文件由办公室负责组织编写。 文件的审批 《质量手册》和《质量管理体系程序文件》由管理者代表审核，最高管理者批准。 《监理作业指导书》由工程技术部经理审核，管理者代表批准。 公司法规文件和技术文件由工程技术部经理审核，公司总工程师批准。 公司管理文件由办公室经理审核，公司总经理或法人代表批准。 文件的审批工作应确保其是充分和适宜的。 文件的发放 受控文件在发放前必须由各归口管理部门的文件管理员在文件上加盖“受控”章，并标注发放编号。 受控文件必须由文件责任部门确定发放范围并负责定向发放，由领取者在《文件发放登记表》上签名登记。 受控文件由领用人负责保管，并在其所使用部门的《文件清单》中予以登记记录。 受控文 件不能转借，一般不使用复印文件，若遇特殊情况需要复印文本，需向文件管理部门申请，经批准后按相关规定执行。 丢失受控文件，应向该文件管理部门申报，批准后进行补发，补发时将丢失编号注销，重新注册新编号。 非受控文件也应确保其保持清晰，易于识别。 文件的更改和换版 必要时可对文件进行评审和更新，文件的更改由原制定部门进行，在修订文件中应标明对原有文件的修订，同时由原审批部门审批。 若所制定的文件需其他部门审批时，该部门应获得审批所需依据的背景资料。 文件的更改，由文件归口管理部门填写《文件更改通知单》，经原文件审批 人审批同意后进行发放，并应确保公司内该文件发放的所有部门和人员都得到相应文件的有效版本。 文件换发新版时，由原文件发放部门负责将原版本收回，盖“作废”上海市建设工程监理有限公司 质量手册 21 章。 文件如有破损，需要更换时，应向该文件管理部门申请，批准后由该文件管理部门收回破损版本并及时销毁。 更换后的新版本应标注更换前版本的编号。 文件作废和销毁 所有失效或作废文件由相关部门资料员及时从所有发放或使用场所撤出，加盖“作废”印章，确保防止作废文件的非预期使用。 作废的文件需要销毁时，须经各归口管理部门批准后方可销毁。 销毁的文件应在《文件销毁登记表》中 进行登记。 作废的文件需要保留时，对需要保留的作废文件加盖“保留”、“作废”印章。 文件的编号和标识 文件按以下方法编号： a. 质量管理体系文件 SPM / * * . * ***** ————— 版本号（由发行年份和次数确定） ————————— 章节号 ———————————— 文件名称（ I：质量手册 II：程序文件 III：作业指导书） ——————————————— 公司名称 b. 公司文件 SPM （ ** ）第 *** 号（ **** ） ———— 文件发放年份 —————— ——— 文件发放流水号 ————————————— 文件类型： （ GL）：管理文件 （ JS）：技术文件 （ FG）：法规文件 ———————————————— 公司名称 上海市建设工程监理有限公司 质量手册 22 对受控的文件，在其封面的右上角或指定位置加盖“受控”标识，并注明发放编号。 对作废的文件，在其封面的右上加盖“作废”标识。 文件管理 文件经编制、审核、批准发放后，文件原件由发文部门归档，并填写《文件归档登记表》。 存入软盘或任何媒体形式的文件也由发文部门进行标识、归档登记。 需临时借阅文件的人员，必须填写《文件借阅登记表》，经文件管理部门负责人批准后，方可借阅文件。 各部门需建立收发文登记簿，对文件收发工作进行记录。 外部文件的控制 直接引用的各类外部性文件，由文件归口管理部门负责人批准后方可使用。 文件的发放等管理工作本程序 条文执行。 5 质量记录 《文件发放登记表》 SPM/ 《文件借阅登记表》 SPM/ 《文件更改通知单》 SPM/ 《文件销毁登记表》 SPM/ 《文件归档登记表》 SPM/ 《文件清单》 SPM/ 上海市建设工程监理有限公司 质量手册 23 质量记录控制程序（ SPM/） 1 目的 为了对监理服务过程中质量记录进行标识、收集、查阅、归档、储存、保管和处理的控制，及对完成的监理服务及质量管理体系实施提供符合要求和有效运行的客观证据，特制定本程序文件。 2 适用范围 本程序适用于公司质量管理体系实施及监理服务过程中形成的所有质量记录 （包括任何媒体）的控制。 3 职责 工程技术部负责质量记录的归口管理。 各部门负责相关质量记录的管理。 项目部负责监理服务过程中形 成的质量记录管理。 4 程序 工程技术部负责保管质量管理体系运行的记录。 项目部按《监理服务标识控制程序》、《文件控制程序》规定要求对监理服务过程中形。