规范权力运行制度汇编洪江市文化局内部资料

规范权力运行制度汇编洪江市文化局内部资料内容摘要：

案件调查人员及相关人在听证举行前不告知当事人相关权利、义务，导致听证失效。 风险④：听证不按规定程序执行。 风险⑤：听证结束后不将结果上报负责人并将陈述申辩情况记入处罚决定审批表，导致部分新案件事实未予考虑接受、重新调查，从而造成案件处理与实际情况不符。 防范措施： 加强学习教育，全方位提高服务水平。 加强政务公开，主动接受社会监督。 依规定受理当事人口头申请，并做好相关记录工作。 按规定对听证申请资格、条件、期限等进行审查后，严格依法受理。 依法确定听证主持人与相关参加人员，不得让办案人员及其他无合法资格人员主持或参与听证过程。 听证举行7日前须通知当事人、案件调查人员及相关人员，并确保上述人员对听证日期无异议。 听证开始前须告知听证双方（三方）相关的权利及义务，确保听证合法、顺利举行。 严格按要求执行听证程序，听证主持人不得在听证过程中徇私怂恿或禁止某方进行陈述申辩。 对听证过程写出详细的听证报告，并将相关申辩内容写入处罚决定审批表，作为处罚决定审批参考之用。 加强效能监察，严格责任追究。 四、重大事项民主决策工作流程重大事项民主决策工作流程图党组提出重大事项决策内容 ↓风险①充分听取各股室、各单位工作人员意见，做好协调工作 ↓风险②党组会议集体讨论决定↓风险③会议表决通过 ↓风险④做出决策，形成会议纪要 权力运行风险表现： 风险①：重大事项民主决策前未能听取各科室、所工作人员意见，做好协调工作。 风险②：在重要人事任免、重点项目安排和大额度资金使用、重大问题的决定未经领导班子集体研究决定，或虽提交会议研究，但未按议事规则、决策程序讨论决定。 风险③：在决定重大事项中未履行会议表决通过程序。 风险④：做出的决策，未形成会议纪要。 防范措施： 加强学习教育。 严格执行《重大事项民主决策工作制度》、《干部任免工作制度》、《会议制度》。 设立重大事项民主决策监督岗，实行公示监督。 五、党组、班子学习工作流程党组、班子学习工作流程图 制定学习计划、方案（议程、地点、形式、重点发言人 ↓ 印发集中学习通知和有关资料↓ 党组、班子成员预习学习内容、记学习笔记↓ 发言人准备发言稿，送局党组审阅↓ 布置学习会场↓ 组织学习↓ 考勤、记录↓ 发集发言稿（含电子文档）等学习成果 六、党组民主生活会工作流程党组民主生活会工作流程一、会前准备 拟定会期及中心议题 就中心议题征集党内外群众意见 向上级党组织报告生活的日期、中心议题等，请求派员指导通知党组成员及列席代表会务准备↓二、召开生活会 学习有关文件 通报党内外群众意见 党组成员汇报情况，开展批评和自我批评就存在的问题总结经验教训，提出整改意见↓三、会后工作 制定并公布集体和个人的整改措施 将生活会书面报告和原始记录报上级党组定期检查整改情况 七、重大事项报告工作流程重大事项报告工作流程个人（包括家属、子女）重大事项（如：经商、出国等）情况列出书面材料↓风险①局纪检组视人员性质和事由分类整理后行文报有关部门↓风险② 副科以下干部报局党组会审定 副科以上干部报市委组织部组审定↓风险③局纪检组根据审批情况通知干部本人，并传达有关要求或解释有关情况↓风险④个人重大事项实施情况反馈局纪检组备案 权力运行风险表现： 风险①：不按规定报告或不如实报告，弄虚作假，欺骗组织，造成不良影响和严重后果。 风险②：对报告人报告的内容，应予保密；未经组织批准公开，造成不良影响和严重后果。 风险③：对重大突发事件、重大违纪案件不报告、不及时处理造成重大人员伤亡或重大财产损失。 风险④：个人重大事项实施情况反馈纪检监察室后未进行备案。 防范措施： 加强学习教育。 严格执行《中国共产党党内监督条例（试行）》、《领导干部个人重大事项报告制度》。 设立监督岗， 八、评先评奖工作 评先评奖工作流程图各单位召开民主评议会评议↓风险①主管局领导评议↓风险②人秘股收集情况并提交党组会↓ 局党组研究决定优秀人员↓风险③按规定确定奖励种类↓公 示↓ 报组织、人事部门审定审批 权力运行风险表现： 风险①：不按评先评奖工作要求，不召开民主评议会评议，单位负责人直接确定评先评奖人员，造成评先评奖不公。 风险②：违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职、级等，造成人事管理不公平、公正的后果。 风险③：在综合评定时不能实事求是、公平公正，存在徇私包庇、倚轻倚重现象。 防范措施： 加强学习教育。 严格执行《中华人民共和国公务员法》、《目标管理考核奖励办法》。 加大纪检监察工作力度，严格责任追究。 九、 干部调动工作图权力运行风险表现： 风险①：不按人员调配的程序进行人事调配。 风险②：不按干部职工的德、能、勤、绩、廉调配工作岗位；不按编制进行调配，编制人员需求计划未严格执行，人员失控；不坚持原则，搞“人情调配”和“贿赂调配”。 防范措施： 加强学习教育。 严格执行《人事管理工作制度》、《干部任免工作制度》。 加大纪检监察工作力度，严格责任追究。 十、干部免职工作流程干部免职工作流程免职情况及条件事前公布↓风险①发生免职情况并经核实↓风险②人秘股对符合免职人员提出免职意见↓风险③局党组研究决定免职↓风险④重点部门副职干部报市委宣传部备案↓告知被免职人员享有的权有及相关程序↓风险⑤公示内容并接受监督 ↓ 人秘股办理免职手续 权力运行风险表现： 风险①：不符合免职条件或违反程序进行免职。 风险②：免职核实不符合实际。 风险③：免职意见不客观公正。 防范措施： 认真学习，对照免职条件，严格按照程序办理免职手续，防止违反程序进行免职的情况发生。 全面了解被免职人员的基本情况及免职原因，及时将情况向领导汇报，根据实际情况提出客观免职意见。 严格执行《干部任免工作制度》。 强化效能监察，严格责任追究。 十一、股室及二级机构干部任职工作流程权力运行风险表现： 风险①：在干部的任免、提拔和使用上，利用职权“通风透气”，为他人拉选票，收受红包，严重影响公正、公平，造成不良影响。 风险②：不按干部管理权限进行备案审批、违反人事纪律，通风报信、暗示、泄漏有关干部任免的情况。 防范措施： 加大宣传教育力度。 严格执行《党政领导干部选拔任用条例》、《信访工作制度》和《干部管理工作制度》。 严格按干部管理权限进行任免报批手续，避免出现任免手续不按干部管理上报备案的情况发生。 实行纪检监察全程跟踪监督，严格责任追究。 十二、工资管理工作流程 权力运行风险表现： 风险①：上报的工资计算错误；上报的工资需填报的各类表格未使用省人事厅、省文化局规定的统一格式；报批工资没有准备相关的证明材料；增人增资、减人减资、到龄退休未当月上报。 风险②：工资专干初审不严格，上报工资错误或应附材料不齐全未审核到位。 风险③：对上报的工资未经审核便盖章确认上报省局或对已通过初审的工资材料，未盖章予以确认；工资审核后未及时呈报省局审批。 风险④：工资审批件未取回已按新标准调整了工资；未及时通知财务办理工资异动有关手续；工资审批表未归档。 防范措施： 上报的人员工资要严格按照文件规定，区分不同情况计算，并反复核对；严格按照省人事厅和省文化局的要求，使用统一的表格填报工资；市局根据省局要求，统一明确各类工资上报所需证明材料，各单位按要求报送，否则不予受理；工作人员死亡、开除、辞退（职）或调出停发工资的，所在单位连同死亡证明材料、开除处分书面决定、辞退（职）材料和工作人员调出材料于当月上报市局。 实行“两级审核制”，对各单位上报的工资先由工资专干进行初审，初审合格后签署初审意见报分管工资福利的副科长进行复审。 各单位上报的工资经工资专干初审，分管工资福利的副科长复审，确认无误后加盖单位工资福利章予以确认，上报省局；按省局规定的时间段将已初审通过的工资材料及时呈报省局审批。 需有审批件才能执行新工资；每半年工资卡片与财务工资发放明细进行一次核对；及时将工资审批表归入个人档案，做好工资审批入档登记。 十三、局务会工作 十四、文书档案管理工作 权力运行风险表现： 风险①：档案管理员未按规定时间组织移交档案，造成档案资料不能及时进入档案室，出现档案丢失形象。 风险②：未按规定的审批程序查阅、摘抄、复制或借用档案。 风险③：档案管理不严，出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失；擅自借阅、涂改、抽取、调换档案材料，泄漏档案内容。 防范措施： 加强学习教育。 严格执行中华人民共和国档案行业标准及市局《档案归档管理规定》。 加强岗位监督，强化效能监察，严格责任追究。 十五、拟发文工作流程 权力运行风险表现： 风险①：起草的公文（包括转发的公文），拟稿人和部门负责人未签字后送办公室核稿；未按规定保留文件底稿及正式文件，造成不良后果。 风险②：抄袭、杜撰信息，宣传稿件内容虚假不实，造成虚假宣传，造成职能不能落实或引发不良社会影响。 风险③：发文不符合程序，审核把关不严，造成公文格式不标准，用字用语不规范。 防范措施： 严格执行《文印工作制度》，加强宣传教育，增强责任意识。 严格规范机关公文处理，强化效能监察，严格责任追究。 加强文秘岗位培训。 十六、接受社会新闻媒体采访工作流程 接受社会新闻媒体采访工作流程图 查验新闻媒体提交身份证明（记者证、采证、介绍信）↓风险①局办公室报分管领导审批↓ 批准后办公室备案，联系受访单位或个人、协调协助单位↓ 局办公室审核成稿（必要时报主管领导终审）↓提出有关人员届时收看 权力运行风险表现： 风险①：未经领导同意接受采访，导致报道不实，造成负面影响；一般性新闻稿件未经单位主要负责人审核，重大新闻稿件未报局领导签发，导致严重后果；发现非正常情况下的拍摄或带观点的负面采访，未立即终止采访，未及时报办公室处置。 防范措施: 加强学习教育。 严格执行市局《新闻采访制度》。 设立市局监督岗和新闻发言人岗位。 强化效能监察，严格责任追究。 十七、印章管理工作流程 权力运行风险表现： 风险①：印章管理未按照规定专人保管，设立专柜，印章被盗用、丢失，对单位造成不良的影响。 风险②：违规使用印章对单位造成不良的影响。 风险③：印章磨损需要更换，刻制印章未按要求办理造成不良的后果。 防范措施： 加强学习教育。 严格执行《印章使用制度》。 设立监督岗，加强监督管理；强化效能监察，严格责任追究。 十八、出具介绍信工作流程出具介绍信工作流程图使用人申请↓ 视情况由局长、分管领导批准↓ 局办公室主任把关 ↓风险①办公室开介绍信、盖章、登记、使用人签字 ↓风险②提出有关人员届时收看 权力运行风险表现： 风险①：出具介绍信时对审批手续不全或不符合用印规定的，没有申请报告，未经领导批准或经办公室主任把关，开具介绍信后，造成不良后果；擅自开具空白和空头介绍信，造成不良后果。 风险②：开具介绍信未登记，使用人未签字；介绍信保管和使用，未指定专人、设立专柜，造成介绍信的丢失。 防范措施： 严格执行《中国共产党党内监督条例（试行）》、《领导干部个人重大事项报告制度》、《印信使用制度》。 加强教育，增强责任意识。 强化效能监察，严格责任追究。 十九、物资采购分配工作流程 权力运行风险表现： 风险①：购置资产时，违反政府采购有关规定采购物品，产生收受回扣等不廉洁行为。 风险②：资产处置过程中，处置不合规，随意处置，导致固定资产的流失。 风险③：分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，产生不廉洁行为。 防范措施： 加强学习教育。 严格执行《中华人民共和国政府采购法》、《物质采购分配制度》和洪江市政府采购有关规定。 设立物质采购分配处置监督岗。 强化效能监察，严格责任追究。 二十、信访接待工作流程 权力运行风险表现： 风险①：没按要求保证工作日举报电话畅通，接待工作不细。 风险②：对收到的信访事项不按规定登记或者不按规定程序办理。 风险③：未按规定报主管领导批示擅自处理。 风险④：对信访投诉互相推诿，久拖不办；在查处违纪案件中，坚持原则不够，泄漏检举人、投诉人。 风险⑤：答复意见未经主管领导审批擅自处理，造成不良后果。 风险⑥：没按要求及时将信访处理材料归档。 防范措施： 加强学习教育，增强责任意识。 严格执行《信访条例》和《信访工作制度》。 接到投诉后，对投诉的内容必须进行认真登记，对于情节严重的问题要及时上报领导。 设立监督岗，加大监督力度。 严厉查处有关人员向无关人员暴露检举、投诉人的相关信息的违纪行为。 对投诉查处的情况必须形成书面材料，向局领导汇报。 投诉处理后材料要及时归档。 二十一、财务管理工作流程 权力运行风险表现： 风险①：在财务预算方面，未严格执行年初的财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转。 风险②。