证监会软件运维服务技术方案v1

证监会软件运维服务技术方案v1内容摘要：

...................................... 64 软件开发阶段 ................................................................................................................... 65 培训组织工作 ................................................................................................................... 65 项目验收阶段 ................................................................................................................... 65 客户交互的安排 ................................................................................................................ 65 项目风险管理 ............................................................................................................................. 66 风险管理过程 .................................................................................................................... 66 风险管理计划 ................................................................................................................... 66 项目风险的跟踪 ............................................................................................................... 67 项目风险管理计划 ............................................................................................................ 67 本项目风险和对策 ............................................................................................................ 68 项目文档提交件管理 ................................................................................................................ 69 项目交付物 ........................................................................................................................ 69 递交成果的签署 ................................................................................................................ 70 递交成果的拒绝 ................................................................................................................ 71 针对本项目的具体承诺 ............................................................................................................ 71 6 结束语 .................................................................................................................................................. 72 预祝项目圆满成功 .................................................................................................................... 72 中国证监会信息系统运行维护服务项目 第 1 页 1 项目概述 中国证监会信息系统是证监会信息化的主要组成部分，是证监会监管人员对上市公司、证券公司、基金公司、期货公司、会计事务所、资产评估机构、案件稽查管理等监管工作的重要辅助手段，系统面向会机关业务部门、派出机构、交易所、证券期货公司等组织机构。 随着证券监管业务以及信息化的不断发展，如何进一步加强监管信息系统的稳定性、可靠性和安全性，将成为信息系统推广应用工作中重点考虑的问题。 项目建设目标 通过信息系统运行维护项目的建设，完善信息系统运行维护管理体系，加强对监管应用系统建成后的运行维护的管 理，提升对正在使用的应用系统的综合监控能力，有效保障系统的安全稳定运行。 该 项目 实施分为三个阶段： 1．系统熟悉阶段 该阶段要达到 的 目标是：熟悉每个系统的运行环境，数据库以及业务 流 程。 一般来说 ，熟悉 单个 系统 的 运行环境和数据库 信息会 在 一周 内完成， 业务流程 比较复杂，预计会 在一个月内完成。 2． 系统维护阶段 该阶段要达到目标是：保证系统正常运行，做好日常的维护和备份工作， 检查机器运行情况，出现问题及时解决。 根据问题的复杂度 不同，一般 情况下， 最长 解决 时 间不 得 超过 24 小时，核心系统问题解决 时间 不超过 3小时（系统逻辑错误除外）。 3．系统开发阶段 该阶段要达到的目标是：针对现有系统进行小范围的升级改造，不涉及 到系统大规模的改动。 用 两周左右 的时间来熟悉需求， 一个月左右的 时 间完成设计工作， 一个半月左右的时间 完成系统编码工作， 半个月左右 的 时间用来 进行 测试修改。 中国证监会信息系统运行维护服务项目 第 2 页 项目遵循的基本原则 信息系统运行维护工作外包的实施 ， 应 遵循以下的原则： （ 1） 整体 性 原则 维护团队应综合考虑证监会目前所有应用系统的现状，提出整体的运行维护策 略，有效保障系统运行中可能发生问题的各环节的不间断运行 ， 并 综合使用不同层次的 技术 手段，为应用系统 和 系统依托的基础环境 提供全方位的 监控 管理和服务。 （ 2）有效性 原则 维护团队应充分利用各种现代技术手段，结合科学合理的 运行管理机制 ，对系统的稳定可靠运行提供有效的保障。 逐步建立信息系统综合的运行维护管理体制。 （ 3）可靠 性原则 对维护工作中后续应用系统模块的开发设计中，应采用成熟可靠的技术和产品，同时配合完善的项目控制规范和质量保证体系，保证监管应用系统的升级维护中的严格的质量控制，保证系统开发和运行的安全可靠。 项目范围 目前，证监会运行的二十余个监管业务及办公辅助类信息系统，均是由原软件开发商提供技术支持和维护服务，由于软件开发商公司自身不稳定、软件开发人员和维护人员频繁流动等原因，使得维护工作存在无法实时监控、维护响应速度慢、数据维护困难、软件修改不及时等问题。 为保障监管业务信息系统的正常运行，充分发挥其作用，我们研究决定将采取集中外包服务的方式，选择比较熟悉证券监管信息系统、公司实力较强、团队稳定、有较强技术力量的软件开发商，派人常驻证监会信息中心提供现场维护服务。 本次运维服务所包含的应用软件主要包括以下 内容： （ 1）行政许可监管系统 该系统的建设是为了协助办公厅行政许可受理处开展行政许可受理工作，方便各类申请人进行行政许可的申请，规范行政许可受理和审核程序，提高依法行政及受理人员办公效率的应用系统。 系统共分为五个功能模块：行政许可、督办提醒、查询检索、统计分析和系统管理，主要完成行政许可三种程序（一般程序、简易程序和复审程序）的申请受理、审查、决定等过程的信息录入和查询功能，中国证监会信息系统运行维护服务项目 第 3 页 具有对不同阶段、环节、角色权限的提醒督办功能，能事先定义 62 个项目工作表单的不同流程环节、角色权限。 行政许可管理系统于 2020 年底 建成，使用人员是证监会办公厅行政许可受理处以及会机关 9 个行政许可职能部门，用户达 100 余人，系统二期还将扩展到证监会派出机构使用。 目前系统中已录入行政许可事项 10000 余件，受理行政许可申请 3500 余件，同时还包括补正通知、意见反馈、受理与不受理通知等 11000余条记录。 整个系统采取 B/S 架构，系统软件实现的核心技术基于 J2EE；操作系统使用 Linux，数据库采用 Oracle 11g；使用设备为 2 台虚拟服务器，部署于证监会内网。 （ 2）保荐信用监管系统 该系统是证监会对证券发行业务中的保荐代表人、保荐机构 申请材料进行申报、审核和披露，系统还具有保荐资格管理、保荐发行项目申报审批、发行事后诚信监管、发行信息对外公开等业务的综合监管系统。 主要功能模块为保荐数据报送、保荐持续监管、保荐信息公示、发行预披露等几部分。 证券发行保荐监管系统从 2020 年初开始建设，于 2020 年 7 月投入使用，系统的用户主要是证监会发行监管部、以及保荐机构等。 目前系统中主要数据为发行保荐机构注册登记表、保荐代表人注册登记表、保荐机构年度备案表、保荐机构重大事项报告表、保荐总结报告书、保荐代表人年度备案表、保荐代表人重大事项报告表等，以及 对前面这些数据进行审批、管理，最后对保荐监管的诚信信息在互联网上发布。 系统采取 B/S 结构， J2EE 架构，数据库采用 Oracle 10g，操作系统采用 Red Hat Linux，部署于证监会内外网各一台，分别为用于系统报送和后台业务处理。 （ 3）上市公司监管业务管理系统 该系统主要实现证监会上市部及其派出机构和证券交易所对上市公司日常的各项监管业务的管理，包括对上市公司信息披露、并购重组、日常经营活动、高管人员的行为的监管，及时发现上市公司可能存在的风险并做出必要的监管措施，并通过系统提供的监管电子化平台使 证监会、派出机构和证券交易所对上市公司的监管业务协调统一、资源共享。 中国证监会信息系统运行维护服务项目 第 4 页 系统从 2020 年开始建设并投入使用，系统的用户主要是证监会上市公司监管部、 36 家派出机构上市公司监管处、交易所、以及上市公司等。 系统还收集了历年来上市公司披露的定期报告、临时公告中的财物数据、重大事项数据，提供了数据的分析和汇总功能。 系统中收录了上市公司的监管资料 20 余万页，监管工作日志 8 万余条，形成较为全面的上市公司内部监管档案。 目前系统中的数据量约为 200G 左右。 系统采取 B/S 结构， J2EE 架构，数据库采用 IBM DB2 ， web 服务器采用Websphere ，内容管理使用了 IBM ContentManager 产品，操作系统采用windows 2020 server，使用设备为 4 台 IBM PC 服务器，部署于证监会内外网，分别为 Web 应用服务器和数据库服务器。 （ 4）期货公司监管系统 该系统是实现证监会对期货经纪公司、期货交易所等进行监管的电子化管理系统。 系统共分为六个功能模块：基本档案管理、审批管理、日常监管管理、数据报送管理、数据查询分析管理、系统管理。 系统基于以净资本为核心的监管指标体系，实现了期货经纪公司的数据报送， 并进行分析、统计与预警以实现电子化监管；同时，系统还具备保证金封闭管理、年检、现场检查、投诉、诚信管理、公司基本档案管理、审批管理等功能。 期货公司监管系统从 2020 年开始建设，于 2020 年中投入使用，系统的用户主要是证监会期货部、 36 家派出机构期货处、 3 家期货交易所和 180 多家期货经纪公司。 目前系统中主要数据量为每月期货公司报送的 43 张报表，每月新增数据约为 45M。 系统采取 B/S 结构， J2EE 架构，数据库采用。