私募运营风险控制制度

私募运营风险控制制度内容摘要：

尽责、恪尽职守，防范和控制公司经营及业务开展 过程中的各类风险，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。 第二条 本制度所称风险，是指对实现公司经营目标可能产生负面影响的不确定因素。 第三条 本制度所称风险管理，是指围绕公司经营目标，对日常经营和业务开展过程中的风险进行识别、评估、监测和控制的基本过程。 第四条公司及公司子公司（公司投资设立的其他企业）适用本制度。 第二章 基本原则 第四条 风险管理应贯穿事前防范、事 中监督、事后检查弥补的指导思想。 第五条 风险管理的具体目标是： 9 （一）公司的经营与业务开展严格遵守国家有关法律法规规章，监管机关的相关规定和公司各项规章制度。 （二）建立健全的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制、监督机制和反馈机制。 （三）建立行之有效的风险管理体系和风险管理流程，确保各项业务活动的健康运行和管理资产的安全完整。 （四） 在合理控制风险的基础上实现公司的长期可持续发展。 （五）股东及客户的合法权益不受侵犯，维护公司的信誉及良好形象。 第六条 风险管理的 基本原则： （一）全面管理与重点监控相统一的原则。 建立覆盖所有业务流程和操作环节，能够对风险进行持续监控、定期评估和及时预警的全面风险管理体系，同时根据公司实际有针对性地实施重点风险监控，及时发现、防范和化解对公司经营有重要影响的风险。 （二）独立集中与分工协作相统一的原则。 建立全面评估和集中管理风险的机制，保证风险管理的独立性和客观性，同时强化业务部门的风险管理主体职责，在保证风险管理职能部门与业务部门分工明确、密切协作的基础上，使业务发展与风险管理平行推进，实现对风险的过程控制。 （三）充分 有效与成本控制相统一的原则。 建立与自身经 10 营目标、业务规模、资本实力、管理能力和风险状况相适应的风险管理体系，同时合理权衡风险管理成本与效益的关系，合理配置风险管理资源，实现适当成本下的有效风险管理。 第七条 公司设有三道风控防线： （一）前台业务团队：对客户和公司负责，基于客户偏好 、监管合规、内部风险偏好等要求主动设定和调整业务的行为，为风险控制负主要责任。 （二）风险管理职能部门：包括风险管理部和法律合规部。 与业务部门相互独立，全面评估、监控与报告风险，审核关键业务，检视公司内控体系并推动内控流程与机制的优化，参与风险的处理，推动风险管理系统建设，对第一道防线实行独立监督与制衡。 （三）内部审计团队：对公司内控体系的健全性、合理性和有效性进行独立审计，同时覆盖第一道防线和第二道防线。 第三章组织结构与职责分工 第八条 公司应建立覆盖所有业务单位的风险管理组织体系。 公司 任命首席风险官，负责组织和指导公司日常的风险管理工作，提出防范和化解重大风险的建议，监督风险管理运行体系的有效性。 第九条 风险管理职能部门包括风险管理职能部门和法律 11 合规职能部门。 主要负责落实和执行关于风险管理工作的各项计划，并组织实施对各类风险的识别、评估、监测、控制等工作。 （请根据公司具体情况设置部门职能） 第十条 风险管理职能部门主要的风险管理职责如下： （一）执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标。 （二）对投资风险进行定性和定 量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统。 （三）对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议。 （四）负责督促相关部门落实公司各项风险管理决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。 （五）组织推动风险管理文化建设。 第十一条 法律合规职能部门主要的风险管理职责如下： （一）拟定公司法律合规管理制度，并协同各业务部门制定法律合规管理流程。 （二）。