证券业从业人员资格管理员培训资料(编辑修改稿)

证券业从业人员资格管理员培训资料(编辑修改稿)内容摘要：

当处理。 24 申请表填写是否正确及完整。 执业证书变更审核工作程序 否 是 是 否 是否符合变更条件。 退回机构重填 予以变更 不予变更 收到机构提交的执 业证书变更申请表 报领导核批 更新执业人员数据库 向符合条件的申请人换发执业证书，对不予变更的人员通知所在机构进行适当处理 形成审核意见 25 执业人员信息备案处理工作指引 根据《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》第十二条规定，执业人员受到所在机构、自律组织、监管机构奖励、处分、处罚以及离开所在机构，所在机构应填写《执业人员信息备案表》向协会备。 一、备案表的受理 系统对机构提交的备案表进行检查，未 正确、完整填写的备案表不予受理。 二、更新个人数据库记录 对于已受理的备案表，系统自动对备案对象的数据库记录进行更新。 根据备案信息的类别，进行相应的处理 : (一 )对于离职人员，系统将自“离职日期 ”开始计算其离职时间，若离开机构连续超过 3 年，系统将自动标记并提示注销其执业证书。 (二 )对于奖励、处罚、处分信息，更新个人记录。 26 表格填写是否正确及完整。 执业人员信息备案处理工作程序 否 是 退回机构重填 收到机构提交的备案表 根据备案信息类别，更新执业人员数据库 27 执业证书年检工作指引 一、年检申请的受理 系统对机构提交的年检申请表进行检查，未按规定格式正确、完整填写的申请表自动退回提交机构重填。 (一 )正确性检查 主要检查日期、时间填写格式是否符合要求。 (二 )完整性检查 申请表内容分为必填项和选填项，必填项为每一名申请人都必须填写的项 目，而选填项则可根据申请人的实际进行选择。 二、年检申请的审核 根据《细则》第二十二条的规定，年检的主要内容是：（一）是否参加了协会规定的后续职业培训；（二）是否受到刑事处罚、行政处罚；（三）是否遵守执业行为准则和职业道德；（四）协会规定的其他检查内容。 对以上内容进行检查时，如果有第二十四条规定的情形，则不予通过年检。 在审核中，系统将首先对照申请表中与各年检内容相应的审核点，进行自动审核。 对于完全符合各审核点要求的申请表，则通过年检。 对于不符合任一审核点要求的申请表，则进行人工复核。 若人工复核确认其不完 全符合要求，则不予通过年检。 三、确定年检结果 根据审核情况提出审核意见，报领导核批。 对于通过年检的 28 人员，将其证书有效期延长至下一年检年度；对于有《细则》第二十四条规定情形的人员，分别情况做相应处理（注销执业证书或暂停执业）。 四、公告 将年检结果在协会网站公告。 包括通过年检的人员名单；未通过年检，被注销执业证书的人员；未通过年检，被暂停执业行为的人员名单。 29 申请表填写是否正确及完整。 执业证书年检工作程序 否 是 是 否 是否存在不予通过年检的情况。 退回机构重填 拟通过年检 不予通过年检 收到机构提交的年检申请表 报领导核批 对未通过年检的人员，分别情况注销执业证书或赞停执业 更新执业人员数据库 年检结果在协会网站公告 形成审核意见 30 检查工作程序 草拟 检查工作计划 实施检查工作 报领导阅示 检查结果的处理 报领导阅示 形成检查报告 31 调查工作程序 根据投诉举报提出调查建 议 实施检查工作 报领导阅示 调查结果的处理 报领导批示 形成调查报告 32 表 1 执业证书申请表 申 请 人： 所在机构： 申请日期： 中国证券业协会印制 33 填 表 说 明 一、表中《办法》指《证券业从业人员资格管理办法》；《细则》指《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》；执业人员指已被机构聘用，并取得中国证券业协会授予的执业证书的人员；协会指中国证券业协会。 二、《办法》第四条规定的人员，应当填写本表，向中国证券业协会申请取得执业证书。 三、本表用于以下几种情况 （一）按照《细则》第六条规定，首次申请执业证书； （二）从其他证券业务岗位变换从事证券投资咨询和证券资信评估业务岗位； （三）执业证书已失效，重新申请执业证书。 四、本 表由申请人及所在机构共同填写，所在机构向协会提交。 五、在向协会提交申请表前，机构资格管理员应仔细阅读本填表说明，并确认： （一）申请人已完整填写所有应填项目，并正确签署申请人承诺； （二）机构承诺已正确签署并盖章； （三）已按《细则》第十五条规定妥善保管书面申请材料。 六、其他注意事项 （一）所有地址均需详细、完整填写； （二）选择时，请用鼠标点击适当选项。 如没有合适的选项，请在附页中加以说明； （三）申请人及所在机构应完整、正确填写表内栏目，否则可能导致审核时间延长，甚至被拒绝。 34 务类别 请选择一种。 “一般证券业务”指证券投资咨询、证券资信评估业务以外的其他证券业务。 □一般证券业务 □证券投资咨询业务 □ 证券资信评估业务 姓 名 曾 用 名 2寸彩色 证件照 系统编号 身份证号 护照信息 (适用于境外人士 ) 国别 /地区 签 发 地 签发日期 年 月 日 护照编号 性 别 □男 □女 出生日期 年 月 日 出 生 地 省 (自治区、直辖市 ) 市（区、县） 民 族 国 籍 婚姻状况 □已婚 □ 未婚 学 历 证券从业 年 限 聘用日期 年 月 日 工作部门 职 务 办公电话 办公地址 邮政编码 常住地址 邮政编码 配 偶 信 息 姓名 工作单位 机构名称 系统编号 机构类别 □ 证券公司（ □ 综合类 □ 过渡期 □ 经纪类 □ 未规范） □ 基金管理公司 □ 基金托管机构 □ 基金销售机构 □ 证券投资咨询机构 □ 证券资信评估机构 □ 其他 证券业务 许可 类别 □ 经营证券业务许可证 □ 证券投资咨询业务许可证 □ 基金管理公司法人许可证 □ 基金托管业务许可批复 □ 基金销售业务许可批复 注册地址 邮政编码 办公地址 邮政编码 35 请在第一行填写你最近的教育经历，以下按由近及远的时间顺序依次填写高中（含高中）以上教育经历及培训经历（凡不适用的选项，可不填写）。 请提供毕业证书、学位证书以及培训证书等证明材料的复印件，由所在机构保存备查。 起止日期 学 校 /培训机构 专业／培训 项目名称 学 历 学历证明编 号 学位 学位证书编 号 请在第一行填写目前的工作单位，现工作单位离职日期填写填表日期，以下按由近及远的时间顺序依次填写参加工作后的全部工作经历，包括所有全职、兼职工作、军队服役，也包括失业、脱产学习以及其他经历的情况。 任何两段经历之间不得有超过 3个月的时间间隔。 起止日期 工作单位 部 门 职务／岗 位 是否 兼职 是否与证券 业务相关 证明人 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 36 填写从业资格的取得时间及取得方式。 参加资格考试取得从业资格的 ，须填写通过的资格考试科目及通过日期。 取得方式 取得时间 □参加从业资格考试 年 月 □中国证监会规定的其他方式 年 月 通过的资格考 试科目 通过日期 年 月 年 月 年 月 年 月 年 月 年 月 年 月 年 月 请填写曾经取得协会颁发的执业证书的有关情况。 首次申请执业证书的人员勿须填写本部分。 证书编号 取得日期 执业岗位 申请机构 37 （ 有关复印件应由所在机构妥善保存） 处罚决定 处罚原因 处罚日期 作出处罚的机构名称 处罚决定 处罚原因 处罚日期 作出处罚的机构名称 处罚决定 处罚原因 处罚日期 作出处罚的机构名称 处分决定 处分原因 处分日期 作出处分的机构名称 （包括所有曾工作过的机构作出的正式处分 ） 处分决定 处分原因 处分日期 作出处分的机构名称 （填写 有正式处理结果的 客户投诉信息 ） 处理结果 投诉原因 投诉日 期 被投诉时从业机构 投诉处理机构 奖项名称 获奖原因 获奖日期 授奖机构 38 请仔细阅读以下内容，申请人及所在机构资格管理员均需在相应承诺上签名。 申请人及机构一旦在此部分签名，则表明完全认可申请表中填写的所有信息，并对表中所有信息的真实、有效性负责。 请在书面申请材料上手写签名并在单位盖章处加盖公章。