股份公司供应商管理手册(doc130)采购体系(编辑修改稿)

股份公司供应商管理手册(doc130)采购体系(编辑修改稿)内容摘要：

“该企业 800 分的（允许无产品研发能力的为 600 分）。 2． 有下列情况之一者，必须经过改进并进一步评价后才能确定为 DFAC 的合格潜在供应商 ：  凡评价得分 1000 分的（允许无产品研发能力的为 800 分）；  除“产品研发能力外”，其它项有得零分的。 3． 没有以上情况且得分值≥ 1000 分的，则潜在供应商资格认可合格。 20 第四章 供应商的选择 DFAC 对供应商的选择按《供应商选择程序》所规定的流程和步骤进行（见附录3《供应商选择程序》）， DFAC 各分公司根据新产品开发和现生产需要须新增供应商时从“潜在供应商资源库”中选择 2 至 3 家相关的已经资格认可的合格潜在供应商，分公司经与合格潜在供应商进行技术交底后对其进行技术评审和工艺评审，经初步询价比价后确定 是否对该供应商实施生产件批准（ PPAP）。 对进行 PPAP 的供应商由分公司确定 PPAP 要求及时间进度并与该供应商签定相关协议，对 PPAP 合格的供应商由分公司组织进行比价（独家供货的由分公司组织与供应商协商定价）后向 DFAC 生产部提交“协作配套许可证发放申请单”及相关资料，经审核并经 DFAC 经营 /质量管理管理委员会批准后由 DFAC 生产部统一发放 DFAC“产品协作配套许可证”， DFAC 财务部根据分公司提交的有关价格资料确定该产品的最终结算价格。 以上步骤完成后该供应商即成为DFAC 的合格供应商并由分公司纳入合格供 应商目录实施日常采购和管理。 在供应商的选择过程中，应充分体现 DFAC“ 价格竞标、发挥存量、相对集中、服务质量优先”的采购管理基本原则。 为满足分公司适应性产品快速开发等特殊情况下对协配件的紧急采购需要，《供应商选择程序》对几种特殊情况设置有紧急采购通道，经分公司总经理（或授权人）签字批准可临时从合格供应商目录以外的供应商中实施采购。 对非特殊情况下的供应商的选择采购行为必须严格按《采购控制程序》和《供应商选择程序》的规定执行，否则 DFAC 财务部门将拒绝进行货款财务结算。 DFAC 供应商选择流程图如下 ： 22 供应商选择流程图  现有供应商  分公司推荐  技术中心推荐  企业自荐  通过媒体收集  通过公司网页招录  其它途径 DFAC 潜在供应商 资源库 资格认可 YES NO 合格 潜在供应商 技术交底 技术 /工艺评审 询价报价 YES NO 实施 生产件批准（ PPAP） YES NO 比价 / 招标定价 / 协商定价 YES 纳入合格供应商目录 发放 DFAC 协作配套许可证 23 第五章 生产件批准（ PPAP） 生产件批准（ PPAP）是 QS9000 质量管理体系中一项非常重要的程序，是美国克莱斯勒、福特和通用三大汽车公司经多年广泛应用于汽车零部件生产批准和质量管理并被实践证明科学高效的手段。 PPAP 目前在我国已越 来越多地被汽车及汽车零部件企业所采用并取得了较好的成效。 PPAP 与传统的生产准备方式有本质的区别。 DFAC 以前采用的生产准备方式存在着很多弊端，一个新的零部件从试制、试装到正式供货不仅周期长而且质量问题多、质量不稳定，主机厂的装配线成了协配厂的产品试制阵地，协配厂未能很好地从产品的开发、试制、生产的各个环节对产品质量进行事先的预防和控制。 据初步统计， DFAC 的新产品投放市场后 70%的质量问题为协配件的质量问题，这些问题对 DFAC 的新产品开发周期和新产品的市场竞争能力产生了极大的影响。 而PPAP 一个重要的思想 就是在产品的开发、试制、生产之前就从产品的设计、生产工艺、潜在失效模式、关键特性、工序能力、生产设备、工装模具、检测能力、分供方等环节对产品质量保证能力和生产供货能力进行分析、预防和控制。 PPAP 不仅仅针对一个新的零部件的首次供货，而且在产品的设计、规范、材料、工艺更改以及生产条件、工艺、工装模具、分供方等方面发生变化后也须根据相应的提交等级进行 PPAP 批准。 与以前传统的生产准备方式相比， PPAP 对供应商不管是从质量保证能力还是工艺技术能力、生产管理水平和质量责任意识等方面均提出了更高的要求，同 时也能从源头、从产品设计、试制、生产、交付的各个环节帮助作为供应商的协配厂控制产品质量并从中受益。 对作为需方的主机厂来说，可缩短生产准备周期，把主要精力投入到主机的质量控制、生产能力提升和市场开拓等工作上来，使新产品一投放市场即能以稳定的质量迅速赢得用户的青睐，在激烈的市场竞争中立于不败之地，为供应商和主机厂同时取得满意的市场回报，实现“双赢”。 PPAP目前以形成一套规范化的流程并附有全部提交资料的标准表格。 DFAC的 PPAP 24 程序是在按照 QS9000/PPAP 所确定的原则结合 DFAC 的实际情况并 借鉴 Cummins 多年来实施 PPAP 的成功经验的基础上编制的。 在以后的实施过程中， DFAC 和 DFAC 的供应商都存在着一个尽快转变传统观念和管理模式、适应新的更加科学的生产准备管理模式的问题，互相支持和配合，为了双方互利互惠的长远利益共同做好此项工作。 第六章 协作配套许可证准入制度 协作配套许可证是供应商具有与 DFAC 正式配套资格的标志，是供应商与 DFAC财务部进行货款结算的基本依据之一。 协作配套许可证由 DFAC 各分公司定期或不定期提出发放申请并附“供应商资格认可合格证明” 、“ PPAP 批准合格证明”及价格等其它必要资料，经 DFAC 经营 /质量管理委员会讨论批准后由 DFAC 生产部统一发放。 DFAC 对协作配套许可证实行动态管理，许可证有效期三年，有效期满后由 DFAC各分公司根据供应商日常业绩评价、第二方认证等情况提出是否重新发放许可证的申请，经 DFAC 经营 /质量管理委员会讨论批准后由 DFAC 生产部统一发放。 对不合格的供应商则不予发放许可证并取消其合格供应商资格。 对 DFAC 现有供应商的相应产品则采取过渡办法，即不再进行资格认可和 PPAP 批准，而是由 DFAC 各分公司根据供 应商日常业绩评价情况、第二方认证等情况提出是否发放许可证的申请，经 DFAC 经营 /质量管理委员会讨论批准后由 DFAC 生产部统一发放。 对不合格的现供应商 DFAC 各分公司要求其限期整改，若整改后仍达不到要求则不予发放许可证并逐步取消其供应商资格。 对今后 DFAC 新的产品及新的供应商将严格按 DFAC《供应商选择程序》所规定的流程执行。 DFAC《协作配套许可证管理办法》见附件 7。 25 第七章 采购管理 第一节 采购业务管理 DFAC 的采购业务由 DFAC 各分公司进行日常管理。 各分公司根据 DFAC 和分公司的年度生产经营计划编 制年度、季度、月度采购计划并与 DFAC 合格供应商目录内的供应商签订年度（或半年度）采购开口合同。 分公司每月下旬向供应商提交下月要货计划（或采购订单）并提供后两个月的预要货计划。 供应商按具体的期、量要求实行准时化（ JIT）供货。 分公司按双方签定的质量验收标准进行入库验收，对由于供应商的产品质量问题造成的损失由分公司按双方签定的质量赔偿协议书进行质量索赔。 随着时机和条件的成熟， DFAC 的进货检验将向供方延伸，通过供方对产品质量实施有效控制，对产品质量稳定、质量保证体系完善并有效运行的供应商采取适当方式逐步实行免 检程序。 DFAC 的采购业务管理见附件 2《采购控制程序》。 第二节 采购管理绩效测评 DFAC 对各分公司的采购管理绩效按《 DFAC 管理绩效测评表 —— 采购管理系统》（见附件 13）实施定期的测评，目的旨在检验 DFAC 各分公司的采购管理流程是否通畅和有效并帮助各分公司发现存在的问题和不足之处并提出改进的办法和措施，使 DFAC的采购体系和采购管理流程得到不断的改进和完善。 《 DFAC 管理绩效测评表 —— 采购管理系统》采用现场审核的方式以表格列项打分的形式共从十个方面 60 多个小项对分公司的采购管理 绩效进行定量测评，从而能比较科学准确地判断日常采购管理的实效，及时发现采购管理过程中存在的问题并有针对性地研究产生的原因及改进的办法，使 DFAC 的采购管理更加贴近实际、更加科学有效，不断提升 DFAC 采购管理的层次和企业的市场竞争能力。 26 第八章 协配件价格及财务结算管理 第一节 价 格 管 理 DFAC 对协配件价格实行公司集中统一领导、分公司分级管理的体制。 DFAC成立由公司主管领导、财务部和分公司领导及分公司生产、技术、采购、计划、销售等部门组成的价格领导小组作为 DFAC 的价格决策机构。 DFAC 财务部作为公 司的价格管理职能部门，对协配件价格实行归口统一管理，分公司在各自的职责范围内开展价格管理工作。 一． DFAC 协配件价格管理的基本原则  比质比价、公开竞价的原则；  相对稳定、市场调节的原则；  兼顾供需双方利益的原则； 二． DFAC 协配件价格管理职责 1． DFAC 价格领导小组的职责  贯彻落实国家的有关部门价格法律法规和方针政策；  研究确定 DFAC 的重大价格政策；  领导、协调公司的价格工作，审议批准公司的重大价格决策； 2． DFAC 财务部的职责  组织贯彻执行公司的价格政策；  制定公司各类价格的定价原则、调价方案并 报公司价格领导小组审批后组织实施；  收集并研究各类产品的市场价格行情，为定价调价提供决策依据；  参与各类价格的定价和调价；  归口审定协配件的最终结算价格并以文件或“价格通知单”的形式通知有关部门执行； 27  建立 DFAC 价格数据库并负责及时维护更新；  定期对 DFAC 各分公司的价格执行情况进行检查和监督，协调价格执行过程中出现的各种问题； 3． DFAC 产品开发部门（技术中心）  主要总成、协配件设计目标价格的确定； 4． 分公司  技术部门提供协配件工艺路线清单、材料及工时消耗定额作为产品定价的依据；  技术部门收 集并研究同类产品的市场价格行情，参与协配件采购价格建议方案的制定；  采购部门会同财务部门、技术部门提出协配件采购价格建议方案；  采购部门组织协配件的比质比价或招（议）标，与供应商进行价格谈判并签定价格协议； 28 DFAC 价格管理流程图 产品设计目标价格 工艺定额 供应商 报价 DFAC 财务部 制定初步价格方案 协商定价 比质比价 招标定价 分公司 采购部门 同类产品市场价格 DFAC 财务部门 确认 DFAC 财务部门 发价格通知单 分公司 技术部门 DFAC 产品开发部门 29 第二节 比 质 比 价 DFAC 对适合进行 比质比价采购的协配件在 产品质量、供货能力、售后服务、企业信誉等满足要求的情况下将采取多家供应商现场公开竞价的方式确定产品价格和供货比例。 竞价会由分公司采购部门组织， DFAC财务部门和分公司技术等部门参加。 参加比质比价的供应商必须是 DFAC 潜在供应商资源库中已通过资格认可并经 PPAP 批准合格的供应商。 竞价会正式召开前，由分公司采购部门提前将拟竞价的产。