某证券公司投资总部内部控制制度(编辑修改稿)

某证券公司投资总部内部控制制度(编辑修改稿)内容摘要：

(5) 负责证券业务交易新品种的开发研究； (6) 组织实施业务培训活动； (7) 完成公司交办的其他任务。 2．证券投资总部总监职责 (1) 执行公司下达的各项工作和任务； (2) 定期向公司总裁、分管副总裁汇报自营业务情况、投 资项目的进展情况和市场情况； (3) 负责部门内外的业务协调与管理工作； (4)负责对部门内干部人员的选任、授权和考核工作； (1) 在总部授权范围内，制定本部门年度投资计划方案、某一段时间的投资策略，并组织实施； (2) 负责在沪、深两地证券交易所上市的 A股、基金及其他权益类证券和衍生产品的自营投资业务； (3) 负责公司自营股东帐号的开设，帐号的分配使用及日常管理； (4)负责本部门证券自营投资业务的综合统计和分析； (5)完成公司领导交办的其他任务。 4．投资部总 经理职责 (1)全面负责投资部的各项具体业务管理工作，执行公司投资决策和下达的工作任务； (2) 领导 本部门投资决策小组 的工作，制定并实施投资项目和计划； (3) 建立部门内的日常风险控制程序； (4) 定期向总裁、分管副总裁和证券投资总部总监汇报本部门自营业务情况、投资项目的进展情况和市场情况； (5) 负责对部门内主要岗位人员的选任、授权和考核。 (1)负责各 投资部证券帐户管理、资金帐户的设立、 开户、销户等日常管理工作； (2)进行每日交易的证券分类和成本核算，提供成交凭证或汇 总表，确保明细帐与各分类帐一致性； (3)负责各投资部的资金调拨。 (1)负责各投资部的日常清算交割、编制各类统计报表，做好自营交易数据的归档保管工作； (2)每日向总裁、分管副总裁、证券投资总部总监、本部门总经理提供持仓、成本等变动情况报表。 定期向风险控制办公室提供各种报表和数据，以反映公司的投资状况。 第三章 投资决策及操作规程 第七条 投资决策程序由自上而下下达指令和自下而上信息反馈的形式来完成。 公司投资决策主要通过由总裁召集公司证券投资决策会议的形式来贯彻。 公司证券投资决策会议分年度会议和不定期的特别会议两种。 年度会议在每年年初召开，总结公司证券投资工作上年度计划完成情况，制定下年度工作计划。 为根据市场情况及时调整投资策略，由总裁或分管副总裁提议，可不定期召开研讨专门议题的特别会议。 特别会议可以根据最新市场形势修改前期的投资计划，形成决议，并责成证券投资总部具体操作。 第八条 在整个投资决策操作过程中，各投资部担当着项目提议、操作和总结等具体职责。 公司证券投资决策与操作工作应履行以下程序： (证券投资决策流程 ) 确立。 公司全局性投资策略与投资目标经由公司总裁召集公司证券投资决策会议全体讨论形成决议后向分管副总裁、证券投资总部、各投资部逐级下达。 各投资部根据公司下达的目标任务制定本部门投资计划。 投资项目由投资部总经理会同各部业务骨干组成的投资策划小组在充分研究论证的基础上选择确定，重大项目需向公司提议报批。 由各投资部开发的重大项目，应按照有关规定填写投资项目申请表，由投资部总经理报证券投资总部总监、分管副总裁和总裁审批。 投资计划 经批准后由投资部总经理向投资操作人员下达工作指令。 投资操作人员根据项目与市场情况制定具体的操作方案，规范地实施投资计划。 投资操作人员需每日向总经理报告项目操作进展情况，各投资部需每日向总裁、分管副总裁、证券投资总部总监等报告持仓、成本等变动情况，以加强投资操作管理和项目风险控制。 投资部总经理与投资策划小组通过召开定期和不定期的工作会议来研究市场变化，追踪评估项目价值与风险。 当各投资部认为市场情况发生重大变化，投资计划需要进行调整，或公司证券投资决策会议认为投资计划需要改变，各投资部需要 提交投资计划变更情况说明报告，并重新填写项目申请表，逐级报批。 投资计划完成后，各投资部需向证券投资总部总监、分管副。