君x证券公司资产管理部投资执行业务流程及管理规范(编辑修改稿)

君x证券公司资产管理部投资执行业务流程及管理规范(编辑修改稿)内容摘要：

录音； 通过交易系统下达的交易指令必须以电子化方式记录，书面指令则以书面形式保存； 交易指令必须明确股票的名称、交易数量、交易价格范围、有效期限等内容； 交易员无权修改交易指令，但应根 据市场情况随时向基金经理通报交易指令的执行情况及对该项交易的判断和科学合理的修改建议，以便基金经理及时调整交易策略； 基金经理可以根据市场变化情况而修改指令、撤销指令或删除指令； 对于违反《证券法》等法律法规、投资决策委员会决议和公司投资管理制度的交易指令，交易管理部必须拒绝执行，及时向分管领导汇报，并即时知会该基金经理； 各基金经理对同一品种同一时间发出方向相反的交易指令时，交 中国最大的管理资源中心 第 10 页 共 24 页 易管理部应当暂停执行指令，即时知会相关基金经理，并向分管领导汇报，经协调后执行； 1 如基金经理指令不明确、不规范，交易管理部不得执行 该指令，并即时知会基金经理，以便基金经理及时修正； 1 交易管理部配合风险控制委员会负责对操作进程进行日常监控，控制交易风险； 1 若是书面形式的交易指令和交易结果反馈报告，基金经理、交易总监和交易员应妥善保管至少 5 年，并在调动单位时完整移交给下一任人员。 二、交易计划（见附件四） 对于交易期限在一周以上、交易金额在 20xx 万元以上以及重点投资的股票的交易指令，基金经理可同交易总监协商，指定专一交易员执行该交易指令，交易员应制定初步的交易计划； 交易总监对交易员制定的交易计划进行初步审查，若该计划保密性不强还可组织全体交易员进行讨论； 交易员将交易总监认同的交易计划递送给相应的基金经理确认后签字； 交易员执行交易计划完成交易任务； 交易总监监督交易计划的执行情况，协调基金经理之间同一只股票交易计划的执行，并与基金经理保持及时的沟通； 交易计划的修改必须经交易总监和基金经理同意，遇到以下情况交 中国最大的管理资源中心 第 11 页 共 24 页 易员可提出修改交易计划的建议： （ 1） 因市场情况变化交易计划无法执行； （ 2） 继续执行原来的交易计划对投资不利； （ 3） 投资决策委员会、基金经理和交易总监确认原交易计划应当修改； 交易计划完成后交易员对整个计划的执行情况进行自我评价，基 金经理对计划的执行结果进行合理的评价； 交易计划实施完成以后以电子文档形式保存在交易管理系统中，公司领导、基金经理和交易总监可调阅，但任何人无权修改。 三、交易协调 基金经理之间对同一股票的投资由总监负责，交易执行由交易总监协调； 交易员因故不能执行交易指令时，必须提前告知交易总监和基金经理，由交易总监安排其他交易员代为执行交易指令，并通知交易系统管理员修改相关的交易权限。 四 、交易差错处理办法 交易差错是指在交易过程中一切与有关法律、法规及公司制度和交易指令相矛盾的交易行为； 交易差错主要是指交 易指令执行差错，是指交易员在执行指令时未严格按指令要求执行而产生的差错； 对于交易指令执行差错，一经发现交易员应立即停止执行，并就已执行情况报交易总监，交易总监视差错程度予以处理； 中国最大的管理资源中心 第 12 页 共 24 页 所有交易差错必须由交易管理部及相关当事人当日出具书面材料，并报基金经理和分管领导； 对已经形成的交易差错，交易管理部根据部门总监处理意见予以处理； 对于当事人的处理，由部门总监决定，对公司的投资造成重大损失者报公司总部处理。 五、业务例会 会议由基金经理和交易总监、交易员参加，公司领导等有关人员可列席会议； 会议定期或不定期召 开，时间为下午 3:30； 会议内容主要有： （ 1） 会议只涉及非保密交易内容。 （ 2） 交易员回顾期间市场的走势，总结期间的交易情况； （ 3） 交易员对个股操作或投资组合提出建议，对后市走势提出看法； （ 4） 交易管理部总结部门的交易情况； （ 5） 基金经理对交易员期间的操作得失发表意见，对下一步操作提出建议； （ 6） 其它内容。 六、交易室管理规定 交易室是公司进行证券买卖的场所，必须保证公司交易安全、高效、顺畅运行； 交易室属公司一级保密区，未经授权，任何人不得以任何借口进入； 中国最大的管理资源中心 第 13 页 共 24 页 交易时间内，原则上只允许交易管理部人员进入交易室； 交易时间内，经部门总监批准，其他人员由于工作需要允许进入交易室； 交易时间内，交易员因故离岗，必须先退出交易系统； 交易时间内，交易员严禁串岗，严禁在电脑上做任何与交易无关的操作； 交易过程中，若发现与电脑系统有关的故障，交易员应保护好现场，并及时通知电脑技术人员予以解决，并向交易总监汇报； 在交易时间内，非交易人员履行完工作职责后，不得在交易室逗留； 任何人员未经允许，不得查看与自己工作无关的资料信息； 任何人员未经允许不得将交易室设施及有关资料带出交易室； 1 非交易人员进入交易室，须做记录。 第四章 绩效考核 交易管理部的绩效考核主要是对交易总监、交易员和电脑技术人员的考核，包括各人员的上一级主管对其业务的考评、各相关业务部的交叉互评以及部门总监的考评，考评每月进行， 60 分为及格标准， 75 以上为良好， 85分以上为优异。 一、交易总监绩效考核 业务考评（总分 70 分） 考核标准的设定： （ 1） 风险控制能力和合理化建议（ 30 分） 主要是指其业务能力，即根据国际国内的宏观经济政策等的研究对国内证券市场的中长期走势的综合判断，是否及时向基金经理 和分管领导预警系统风险和非系统风险。 （ 2） 电脑系统的故障率（ 15 分） 交易总监应经常敦促电脑技术人员对部门的各系统进行维护，特别 中国最大的管理资源中心 第 14 页 共。