内审管评审核检查表(编辑修改稿)

内审管评审核检查表(编辑修改稿)内容摘要：

体化管理体系要求 检查内容 检查方法 检查结果记录 9001条款 14001条款 18001条款 提问 文件查阅 现场检查 .4 管理目标和指标 .1 质量目标 目标、指标和方案 目标 公司是否设定了管理目标和指标 目标和指标是否形成文件。 是否经领导批准。 是否分解到有关的职能和层次。 提供目标管理方案 以查见 领导层： E/S 审核记录 涉及 行政部 、目标、招标 二条质量、环境安全文件发放及时率 98%，漏发次数为零质量、环境、安全培训合格率 95%以上 具体措施、资源投入 时间要求、全年批准： 徐 设定目标和指标时 应考虑的内容 目标和指标的内容是否符合方针的要求。 目标和指标的内容是否包括产品要求及满足产品要求所需的内目标和指标的内容是否考虑了容。 法律、法规和其他要求。 目标和指标的内容是否考虑了重大的环境因素、重大危险源及其风险。 目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要求。 目标和指标的内容是否考虑了技术、财务及实施的可行性。 目标和指标的内容是否体现了预防为主和持续改进的精神。 目标和指标是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法。 是否为目标和指标的实现设置完成时间。 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合√，轻微不符合△，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）内审检查表 编号： KDFR47 Page 14 of 65 受审核部门：管理者代表 审核日期： 20xx111 审核员： 陈维乐 一体化管理体系要求 检查内容 检查方法 检查结果记录 9001条款 14001条款 18001条款 提问 文件查阅 现场检查 目标和指标的实现情况 受审核部门是否均有相应的目标和指标。 目标和指标是否具体并尽可能量化。 是否设置了必要的可测量参数。 单位工程施工一次验收合格率 85% 顾客满 意律 90%，逐年提高 10%以上 火灾次数为 0 重大安全事故为 0 环境投诉次数为小于 2次 企业管理部 质量目标 1项 环境 目标指标 4项职业健康安全目标 1项 市场经营部 ： 目标指标 2项（质量） 设计部： 目标指标2项（质量） 目标和指标的试销情况 是否制定了实施目标和指标的实现。 企业资源是否能保证目标和指标的实现。 是否明确了实行部门和负责人。 是否已向有关人员传达。 有关人员是否清楚。 有无目标和指标实现的证据 检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现。 目标 和指标是否定期评审、修订 目标和指标是否定期评审、修订。 依据什么评审、修订。 目标和指标的评审、修订是否体现持续改进。 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合√，轻微不符合△，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 内审检查表 编号： KDFR47 Page 15 of 65 受审核部门：管理者代表 审核日期： 20xx111 审核员： 陈维乐 一体化管理体系要求 检查内容 检查方法 检查结果记录 9001条款 14001条款 18001条款 提问 文件查阅 现场检查 目标 、指标和方案 职业健康安全管理安全方案 是否制定了管理方案 方案是如何制定、批准的。 受审核部门有否相应的方案。 是否所有的目标和指标都有响应的方案。 行政部 ： 目标指标2项（质量、环境、安全）规定：具体措施，时间要求，资源投入 批准 徐 提供 20xx年 3月 2日目标管理方案、进行事实情况记录、进行考核、考核结果达到目标佳 考评：管代 ▲ 企业管理部 未能提供对相关的职业健康目标、指标的完成情况进行检查的记录。 管理方案的内容是否满足标准要求 是否明确了责任人。 是否明确了实现目标和指标的措施、方法。 是否明确了时间要求。 是否规定了资源保证。 如何监督方案的实施 由谁负责方案实施的监督。 如何验证方案实施的效果。 方案能否保证目标和指标的实现 是否存在一个评审方案的过程。 是否所有的目标和指标都有相应的方案。 有关人员是否参与方案的制定。 是否及时修订方案 什么情况下修订方案。 是否进行过修订。 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合√，轻微不符合△，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 内审检查表 编号： KDFR47 Page 16 of 65 受审核部门：管理者代表 审核日期： 20xx111 审核员： 陈维乐 一体化管理体系要求 检查内容 检查方法 检查结果记录 9001条款 14001条款 18001条款 提问 文件查阅 现场检查 .2 质量管理体系策划 策划是否满足管理目标及管理体系总要 求。 管理体系策划的输出是否形成文件。 如何保证策划能满足管理目标及管理体系总要求。 现有管理体系策划后形成了多少文件情况。 有多少份程序文件。 是否满足要求。 管理目标是否实现（以此确认管理体系策划的有效性）。 三个体系整合在一块、手册和程序 B版、发布日期：20xx030实施日期： 内审（整合后） 1日 有变化 、管理者代表未有变化 4 公司认证范围未变化 证范围产品执行标准未有变化 ，登记日期 ；设计 、施工证明、文件，经查符合；见复印件（企业法人营业执照，安全生产许可证、 苏州市工厂勘察、设计企业经营手册、基本信息） 是否提供了实施管理目标的资源。 实施管理目标的资源是否充足，有多少质检员。 有多少计量员。 多少内审员。 是否发给内审员聘书。 有多少设备、计量器具。 对与质量、环境、职业健康安全有关人员是否进行了培训。 管理体系策划是否体现了持续改进。 现有文件是否体现了管理体系的持续改进。 管理体系策划是否受控。 更改期间管理体系的完整性是否得到了保持。 文件的更改是 否受控。 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合√，轻微不符合△，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 内审检查表 编号： KDFR47 Page 17 of 65 受审核部门：总经理 amp。 管理者代表 审核日期： 20xx111 审核员： 陈维乐 一体化管理体系要求 检查内容 检查方法 检查结果记录 9001条款 14001条款 18001条款 提问 文件查阅 现场检查 .1 职责和权限 .1 职责和权限 资源、作用、职责和权限 结构和职责 是否明确规定了公司的公司结构、职责、权限 是否有清晰的公司结构图。 相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、执行和验证工作的人员）的职责是否得到规定并形成文件。 受审核部门的职责是什么。 在手册第 5 章 中明确规定了总经理、各部门、各类人员的职责权限，在审核中感到各部门各类人员职责明确遇到问题不推卸责任。 详见各部门。 王黎 是总经理任命的管理者代表，并授权，①建立体系运行实施保持，②向总经理报告体系运行情况和改进需求，③提交满足业主要求意识，④对外联系，查到任命文和规定权限，管代能说出上述职责。 通过开会交 谈，留言、电话、电信、文件、记录等形式进行沟通，审核中感到沟通及时处理问题效果及时良好，详见各部门 最高管理者的职责、权限 最高管理者是否明确其各项职责。 最高管理者是否指定了管理者代表的职责和权限。 管理者的作用 管理者是否为实施、控制和改进管理体系提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财务资源。 提供资源的途径是否明确。 承担管理职责的人员，如何表明其对持续改进的承诺。 是否指定了职业健康安全员工代表，其职责和权限是否明确。 管理者如何参与和支持质量、环境、 职业健康安全活动。 有关职责、权限如何传达到位的 各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的。 各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系。 各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合√，轻微不符合△，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 内审检查表 编号： KDFR47 Page 18 of 65 受审核部门：总经理 审核日期： 20xx111 审核员： 陈维乐 一体化管理体系要求 检查内容 检查方法 检查结果记录 9001条款 14001条款 18001条款 提问 文件查阅 现场检查 .2 管理者代表 .2 管理者代表 资源、作用、职责和权限 结构和职责 管理者代表的职责权限 管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责。 是否向最高管理者报告管理体系的运行情况。 ①建立体系运行实施保持，②向总经理报告体系运行情况和改进需求，③提交满足业主要求意识，④对外联系，查到任命文和规定权限，管代能说出上述职责。 .3 协商和沟通 .3 内部沟通 信息交流 协商和沟通 是否制定了协商和交流的程序 公司是否有协商和交流的程序。 程序中是否对协商和交流的方式、内容作了规定。 程序制定过程中是否听取了员工意见。 程序中是否规定了相关方的沟通和协商。 外部人员获取管理方针的途径和方法是否可行。 是否方便。 提供 KDPD08 协商与沟通程序文件 发布 名人 动态简报 每月一期 20xx年共 4 期 20xx 年第三期内容：经营动态 工程动态工作动态 安全生产 治安保卫工作 工程质量、环境管理等 简报发放：内部各部门、外部、上级、相关方 内部协商的内容 员工是否参与质量、环境、职业健康安全方针的制定、修订、评审。 员工是否参与管理体系文件，特别是作业指导书的制定、修订和评审。 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合√，轻微不符合△，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 内审检查表 编号： KDFR47 Page 19 of 65 受审核部门：总经理 审核日期： 20xx111 审核员： 陈维乐 一体化管理体系要求 检查内容 检查方法 检查结果记录 9001条款 14001条款 18001条款 提问 文件查阅 现场检查 内部协商 和内容 员工是否参与过程的识别与确定；环境因素的识别与评价；危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。 员工是否参与可能影响工作场所环境、职业健康安全变化的任何活动，如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等。 员工是否了解谁是。