xx年内部审计工作总结

xx年内部审计工作总结内容摘要：

部门审计、 2 项职能部门审计及 1项专项审计。 除了在我进入公司之前就已开展完毕的两个项目，我参与了其余 7个项目的全程审计。 二、具体工作 开展内贸业务部审计 2项，分别对 BB 及 C 部门开展审计。 ① 在对 “BB”进行审计时，由于 BB 是作为独立法人存在且 业务主要是面向市场上的散户，故我们进行了较为全面的了解和检查。 对于该项目，我们重点审计了合同 管理、往来款、存货、费用及资金支付审批等方面。 审计后提出相关建议 10 余条。 ② 在对 “C 部门 ”进行审计时，我们重点关注了应收款、预付款情况；焦炭业务采购环节直接按水分差量补水情况；融资业务及创元代理业务的投资回报率等。 审计中我们对 C 部门焦炭业务因补水方式差异进行了测试，发现因补水计算方法的问题影响 C 部门 20**年度利润 XX余万，并从公司管理的角度提出了相关建议。 开展外贸业务部审计 4 项，分别是对进出口 C 部 、进出口D 部、进出口 E 部及进出口 F 部的审计。 我参与了进出口 E 部及进出口 F 部的审计。 在审计进出口部门时，发现由于进出口业务是以 “货权转移书 ”作为客户提货的依据，而非以物流软件中打印出的 “货物提单 ”作为客户提货依据，故相关人员并未对物流软件数据的输入引起足够的重视，导致物流软件数据和财务数据普遍存在较大差异。 在出具的审计报告中，我们已建议相关的业务部、物流单证部和会计部协商提出相应的改进措施。 开展对公司职能部门的审计 2项，分别是对办公室及GG部的审计。 通过对办公室的审计，我们发现办公司 目前阶段存在的主要问题是对公司资产的管理上存在缺陷。 审计后，结合我们内审部门提出的建议，办公室出台了 “关于加强对各分子公司资产管理的通知 ”。 参与制定 “内审部岗位职责 及工作流程 ”。 鉴于内审部是公司 20**年度新成立的部门，故原先的 SOp 流程中并未涉及内务审计岗位。 为了完善内审机构，指导今后内审工作的开展及明确内审部门工作职责，在 20**年 11月末 12月初，我们初步拟定了 “内审部岗位职责及工作流程 ”。 参与制定 “2020年度审计工作计划 ”，并参与公司开展的 “内审部 2020年工作计 划讨论会 ”。 通过参与该计划的制定与讨论，让我更加了解了公司高层对于内审部的定位及期望，同时明白公司内审部门现阶段的工作重心应是 “事后监督 ”。 该计划的最终确定，为明年的审计工作指明了方向 ，也使我进一步明确了明年的审计任务及审计方向。 通过上述工作的开展，使我逐步地循序渐进地了解并熟悉了公司的业务模式及操作流程。 同时，通过上述审计项目的告一段落，我发现有些问题是 AA公司现阶段各业务部门普遍存在的问题。 如： 公司各业务部财务专管员每个月都会写财务分析报告，分析报告中对往来款同时反映财务数据和业务数据 ，并对两者差异进行分析。 但我们发现，各部门普遍存在分析报告中的财务数据和业务数据均来自于财务专管员，业务数据并非是由业务人员提供，而是由专管员根据财务数据结合了解到的实际货物出入库情况及发票情况倒轧。 上述操作导致财务分析报告中往来款业务数据与财务数据的差异分析流于形式，完全削弱了不相容职务对同一数据相互监督的功能。 货物的出入库情况未能及时地录入物流软件系统，导致部分物流软件中显示有库存的货物实际上已销售完毕；甚至出现个别物流软件中显示的货物其实早已出售的情况只有当事的业务员清楚。 试想，若以后公司各部门之 间可以交叉销售货物的话，很容易出现将已经没有实物而物流软件上仍然挂账的货物售出，这样对公司的信誉会有怎样的影响。 三、工作体会 内审要树立服务意识。 内审工作的性质决定了审计工作必须坚持 监督与服务并重，寓监督与服务之中。 内部审计归根到底是一种内部管理行为，它的目标是为了加强内部 管理，为管理者服务。 结合公司实际情况，内审工作的监督、评价、控制职能都必须着眼于为公司的发展服务，把服务意识融于整个审计过程中，在做好监督的同时为领导提供可靠的决策依据。 领导的重视与支持是搞好内审工作的关键。 领导的重视程度越高，内审工作就越有依靠，发挥的作用也就越大。 我们在认真做好工作的同时，注重同分管领导及上级领导的交流，不定期汇报工作情况，争取领导的信任，取得了领导对内审工作的重视和大力支持。 公司领导对审计工作倍加关注，对审计的组织、人员的调配予以大力支持，对重大问题的定性与处理亲自过问，对审计报告认真批阅，及时提出了整改意见和具体要求，为审计工作的顺利实施提供了有力保证。 总之，经过 20**年的工作磨练，我对 AA公司已经有了一定层面的了解，为以后顺利开展工 作奠定了坚实的基础。 但是，随着审计部门的逐渐完善，以后的工作将面临许多新的问题：被审计部门的相关人员未能很好地理解我们的内审工作、审计工作需进一步深入、审计项目需更加具有针对性，审计方法需进一步改进，审计力度需进一步加强等。 面对 种种挑战，在以后的工作中，我将在部门经理的领导下及与其他内审人员的合作 中，努力工作、抓住机遇 、总结经验、查找不足，联系 AA 公司的实际情况，并结合公司总经理在内审部门2020 年年度工作计划讨论会上提出的内审工作应紧紧围绕 “针对性、依据性、时效性 ”等三性有序开展及现阶段内务审计工作 重心应放在对 “执行力 ”的检查上的要求，努力使工作再上新台阶。 审计人员工作总结 逝者如斯，转眼间我在县支行审计部已经渡过了半年，在这半年里我又经历了一次由彷徨到适应再到热爱自己岗位的过程。 20**年 8月是我从学校踏入社会的一个转型期，在总行匆匆的培训后，我就满怀着信心与激昂投入到了自己在邮政储蓄银行的事业上，入行之初我被分配到了前台柜员岗位上，在这里我渡过了自己事业的第一个半年，在营业部这个温暖的大家庭里，我忙碌而又充实，学到了很多的业务知识和道理，这里就像我的一个家温暖而甜蜜，兄弟姐妹 们热情又朝气，我们共同努力为着共同的目标奋斗。 我以为我将会这里渡过 1至 2 年的时间，来学习和体会，来成长和提高，我一直记得入行第一天我们行长语重深长的一句话 “厚积而薄发 ”，而当时的我也安心的在前台岗位虚心的学习和努力的工作。 然而 20**年 1月 11 日，我接到了人事变动的通知，让我到审计部报到。 当时的我真的是茫然无措，审计对于我来说一直是一个神秘的职业，从内心多多少少总有几分畏惧，我反复的思量，一方面我相信这是行领导们深思熟虑的决定，必有这样安排的道理，这也是行领导对我的信任；另一方面，从自身长远的发展审计工作能 让我学习和吸收到更多。 从此我便踏上了审计员的道路。 初入审计部，我感到深深的茫然和挫败，仅凭我自己掌握的那一丁点个人储蓄业务的知识在这里远远不够，作为一名内审人员，必要的前提就是要精通本行经办的各项业务，然后才是内部风险的把控。 所幸的是，审计部的同事并非我以前想象的那样神秘和令人畏惧，一样是温暖和可亲的。 起初我就随着他们一起下乡根班学习，回到部门我就开始学习各项业务制度和内控环节。 每每遇到不懂的地方，我就主动请教部门同事，同事们也耐心细致的讲解。 在同事们热心的帮助。