公司年度全面风险管理报告全文

公司年度全面风险管理报告全文内容摘要：

部控制专栏在报纸上刊登专题知识讲座广泛宣传开展风险内控工作的作用意义政策文件工作信息为体系建设创造良好的舆论氛围 22XX 年度企业风险评估情况 一对未来风险总体形势的研判 1收集整理分析风险事件和风险案例搭建集团公司风险数据库 集团公司在开展风险管理与内部控制体系建设中着力收集本公司国内同行业及国外企业发生的风险事件和风险案例搭建集团公司范围的公司层面风险数据库集团公司的公司层面风险数据库由风险类别风险名称风险详细描述风险涉及流程与涉及部门企业组成其中风险数据库主体覆盖集团公司总部及成员企业风险数据库内容涵盖战略 财务市场运营和法律方面的管理行为所产生的风险事件以及与本公司业务发展相关的外部事件 XX年 3 月份 集团公司审计与风险管理部在风险数据库初步搭建完成的基础上对风险事件库进行调整和完善包括对风险进行级别划分并且建立风险事件的收集整理分析工作流程等截止到目前集团公司范围的公司层面风险数据库共识别 5 项一级风险 31 项二级风险和 105 项三级风险并针对每项三级风险收集对应的风险事件完善集团公司范围的风险信息收集工作 2 描述内外部环境因素变化分析未来风险总体形势 XX年在风险初始信息收集过程中集团公司 根据企业特有的特点和自身业务开展的情况结合公司年度经营目标适时加强了对未来中长期面临风险的全局性趋势性研判定位 XX 年度公司风险管理工作的方向和重点经研究分析 XX 年度公司面临的国际国内经济形势更加复杂严峻不稳定性不确定性还会加剧主要体现在以下方面 12 国内经济形势较为严峻 国内经济增速呈下行趋势建筑市场总需求相对减少水电及水利工程市场预期有限煤电价格问题导致火电工程投资紧缩国内基础设施新开工项目减少房地产工程施工项目受调控影响阶段性总体需求不旺可以预见国内建筑市场产能过剩加剧竞争将更加激烈保市场保订单保增长压力巨大企业要素成本持续上升对企业盈利能力影响明显建筑产业链风险纵向传递对集团公司形成挤压态势企业面临更大的产能闲置风险资金风险和坏账风险 二 XX 年风险评估情况 公司 XX 年度的风险评估工作在公司内部控制与风险管理领导小组的统一领导和部署 下由公司各部门负责人各成员企业领导共同参与实施 1 风险评估范围 本次风险评估涵盖集团公司总部 15个职能部门 5个事业部和105 家成员企业重点评估事项涉及以下几方面 关系到企业战略制定改制重组重大投资大额资金使用等的重大事项 关系到企业声誉和企业持续经营能力的营销质量安全合同诉讼项目运营等基本和核心事项 关系到职工切实利益的人事任免薪酬保险福利健康文化生活等的资源配置和方式调整等重大事项 涉及到集团公司战略布局投资管控政策公司主营业务管理等在内的重大决策 其他集团公司认为应当有必要纳入风险评估的其他 事项 2 风险评估方式 此次风险评估采取自下而上纵横整合内外结合的评估方式风险梳理采取自下而上的方式即岗位风险→成员企业层面风险总部部门层面风险→公司层面风险体现了风险的层次性和统一性风险辨识采取纵横整合的方法即横向覆盖所有总部部门成员企业重点业务事项纵向从政策制度及执行组织职责人力资源技术等各方面对每个风险进行深入的分析体现了风险识别的全面性和准确性风险分析采取内外结合的方式不仅分析集团公司内部的风险因素同样分析行业层面国内经济形势以及国外政治经济形势内外结合形成集团公司范围的风险数据库具体对应 到集团公司实际风险管理工作分析如下 第一步风险辨识 根据前期收集的初始信息公司启动了中层领导的访谈工作主要受访对象是集团公司的各部门负责人共 20 名访谈的主要内容为中层领导对本部门及公司总体风险的关注点以及他们对于风险的看法态度对目前存在风险的管理思路等内容通过对部门负责人的访谈理解身处不同部门不同职位的领导对待风险的不同态度存在不同认知的真实原因理解各重大风险在现有管理体系上可能引发的问题风险访谈作为风险调查问卷结果的基础和补充为确定最后的风险评估重点提供重要的信息 集团公司审计与风险管理 部在对各部门负责人访谈进行分析的基础上结合内外部收集信息经过汇总分类风险辨识分析调整等环节后进一步调整和完善了公司 XX 年度风险数据库并书面征求了公司各部门的意见 第二步风险分析 在完成信息收集工作之后审计与风险管理部对辨识出的风险及特征进行定性分析通过研究行业风险库内部讨论等方式明确风险的定义描述风险产生原因所处流程关键点风险所在责任部门和风险造成的影响在集团公司和成员企业设计和发放了《 XX 年 XX 集团有限公司企业风险调查问卷》和《 XX 年 XX 集团有限公司企业风险评估标准》并在风险定量分析的环节中依 据各层级领导各业务部门对风险的管理职责和业务权限赋予不同的权重统计分析汇总计算出各类风险的发生可能性影响程度性的分值 第三步风险评价 在风险的评价环节中集团公司综合采用多种评价方式通过风险评估问卷定量分析部门研讨综合定性分析高层领导访谈确认等方法对现有风险事件进行评估通过对集团公司董事长党委书记总经理等高层领导的访谈综合考虑集团公司多项经营重点工作最终确定了集团公司范围内 XX 年所面临的 6 项重大风险并在对风险进行排序的基础上绘制了风险地图 在风险管理解决方案制定阶段通过确定重大风险主要责任部门提出重大风险管理策略将重大风险与相关业务流程进行对接确定重大风险的具体控制措施来确保重大风险管理的真正落地 3 风险评估参与人员 XX年度风险评估主体涉及集团公司总部高管领导总部各职能部门事业部和所有成员企业其中风险问卷参与人员涵盖集团公司所有高管层领导职能部门含各事业部副主任以上人员 105 家成员企业高层领导 风险评估共发放调查问卷 809 份其中针对集团公司总部高层领导人员 21份针对总部各职能部门管理人员 41份成员企业高层领导共 745 份回收有效问卷 588 份有效率 73 离散度测试结果显示问卷调查 结果具有较强的代表性 三 XX 年度风险评估结果 1XX 年度风险。