航运公司安全管理体系审核工作指导手册

航运公司安全管理体系审核工作指导手册内容摘要：

请材料的符合性分为形式和内容符合性两种，形式的符合性，即要求材料的格式符合要求。 公司按照第一章的要求，该使用专用表格要使用专用表格，未要求使用专用表格的，各公司的申请材料要做到整洁，包括文字的大小、字体行距的大小、页面的大小在一个文件中做到统一。 对审核发证材料的符合要求描述如下。 一、公司各类审核的申请报告 公司各类审核的申请报告要使用红头文件，对该文件的要求有： 申请报 告的抬头：中华人民共和国 浙江 杭州海事局。 报告的正文，可分成四个部分来写： 第一部分，公司的基本情况。 可以以“我公司系贵 局 辖区内的一家国内航运公司， …… ”，描述基本情况，如 ： 成立于 …… ，注册于 …… ，办公地 …… ，法人 …… ，从事 …… ，等。 第二部分，公司的 SMS建立及“符合证明”取得情况。 可以以“我公司的安全管理体系于何时建立，何时通过了审核，取得了何证书，证书的编号及有效期（说明 DOC、最近一次年度审核签注的签发日期及有效期）”等为内容进行描述。 第三部分，申请的理由，阐述如何满足审核发证的申请条件。 临 时审核，通过阐述公司安全管理体系已完全按照 ISM/NSM规则进行建立，并准备运行，公司的准备运行计划已制定。 航运公司安全管理体系审核工作指导手册 16 初次审核，通过阐述体系试运行期间的情况，具体可包括：如何开展体系运行，特别是代表船的情况，开展的联合演习、内审与评价的情况，运行体系中船舶滞留、事故及其处理情况等方面来表明公司安全管理体系运行有效果，所以提出初次审核申请。 年度审核，通过阐述一年来体系运行情况，如：文件的修改情况、各方面活动按文件的要求开展情况、体系运行的取得的效果等等，来表明公司安全管理体系持续有效地运行中，且在运行中不断改进。 换证审核，通过阐述五年来体系的运行情况，重点突出近一年来的运行情况，来表明公司安全管理体系持续有效地运行中，且在运行中不断改进，并因 DOC证书的有效期将至，因而要求进行换证审核。 第四部分，申请的要求。 可以以“根据《航运公司安全管理体系审核发证规则》等的相关规定”为开头，提出明确的申请要求。 （如要求审核的时间段、审核的种类和覆盖的船种、审核的地点及代表船的安排。 ） 二、船舶各类审核的申请报告 船舶的各类审核申请报告要使用红头文件，对该文件的要求有： 申请报告的抬头： 中华人民共和国浙江 杭州海事局。 报 告的正文，可分成四个部分来写： 第一部分，公司的基本情况。 可以以“我公司系贵 局 辖区内的一家国内航运公司， …… ”，描述基本情况，如：成立于 …… ，注册于 …… ，办公地 …… ，法人 …… ，从事 …… ，等。 第二部分，公司的“符合证明”取得情况、船舶 SMC取得情况。 航运公司安全管理体系审核工作指导手册 17 可以以“我公司的安全管理体系于何时建立，何时通过了审核，取得了何证书，证书的编号及有效期（说明 DOC、最近一次年度审核签注及 SMC的签发日期及有效期）”等为内容进行描述。 第三部分，申请的理由，阐述船舶已具备审核发证的申请条件。 临时审核，通过阐述船舶系本公司管 理、公司 DOC船种覆盖本轮，DOC副本已取得（或正在申办中）、安全管理体系文件已配备到船、体系运行的计划已制定，船员特别是高级船员已经过培训并对体系文件和计划熟悉。 初次审核，通过阐述公司安全管理体系在船试运行情况，具体可包括：如何开展体系运行，特别是开展的联合演习、内审与评价的情况，运行体系中船舶滞留、事故及其处理情况等方面来表明船舶在运行安全管理体系过程中有效果，所以提出初次审核申请。 中间审核，通过阐述二年多来体系运行情况，如：公司体系文件的修改 、 修改后及时下达、船舶各方面活动按文件的要求开展情况、船长的管理复查情况、船舶运行体系过程中安检、事故等情况、内审和评价体系运行取得的效果等，来表明船舶在两年多的时间中按公司执行并有力地保障船舶安全营运与防止海洋污染。 换证审核，通过阐述五年来体系的运行情况，重点突出近一年来的运行情况，来表明船舶安全管理体系持续有效地运行中，且在运行中不断改进，并因 DOC证书的有效期将至，因而要求进行换证审核。 第四部分，申请的要求。 可以以“根据《航运公司安全管理体系审核发证规则》等的相关规定”为开头，提出明确的申请要求，如 审航运公司安全管理体系审核工作指导手册 18 核的种类、要求审核的时间、地点。 三、 DOC副本增发的申请报告 DOC副本增发的申请报告要使用红头文件，对该文件的要求有： 申请报告的抬头： 中华人民共和国浙江 杭州海事局。 报告的正文，可分成四个部分来写： 第一部分，公司的基本情况。 可以以“我公司系贵 局 辖区内的一家国内航运公司， …… ”，描述基本情况，如：成立于 …… ，注册于 …… ，办公地 …… ，法人 …… ，从 事 …… ，等。 第二部分，公司的“符合证明”取得情况。 可以以“我公司的安全管理体系于何时建立，何时通过了审核，取得了何证书，证书的编号及有效期（说明 DOC签发日期及有效期、最近一次年度审核签注签发日期）等”为内容进行描述。 第三部分，申请的理由。 阐述新增的船舶系由本公司按照已建立的安全管理体系进行管理、阐述新增船舶的船种系本公司 DOC覆盖的船种，阐述岸基管理人员的数量满足相关要求，阐述公司的一年管理情况良好。 第四部分，申请的要求。 可以以“根据《航运公司安全管理体系审核发证规则》等的相关规定”为开头，提出明确的申请要求，如增发 DOC副本船种、份数。 四、 DOC/SMC补发、展期、变更等的申请报告 参照 DOC副本增发的申请报告，详细阐述补发、展期、变更的理由 ，从而提出申请补发、展期、变更的具体要求。 航运公司安全管理体系审核工作指导手册 19 五、安全管理手册 公司的安全管理体系文件中的安全管理手册要对如何实施ISM/NSM规则作出纲领性的阐述。 一是安全管理手册的覆盖性，即手册所阐述的内容要覆盖 ISM或 NSM规则的所有管理要素；二是符合性，即手册所阐述的内容要符合 ISM或 NSM规则的及国际、国内所有强制性规定，并对行业组织等的一些建议性规定和标准等进行充分考虑。 六、上次审核以来安全管理体系修改情况说明 文件的修改说明，要突出三个方面的内容：一是修改的时间；二是修改前的主要存在的问题；二是修改后的主要内 容。 但这其中要注意文件的标题，可以以“ 20XX审核年度文件修改说明”。 （修改的文件名、章节条款等，建议以表格形式进行表述） 七 、 6个月内实施满足 ISM或 NSM全部要求的安全管理体系的计划。 该计划要以时间为主线，对实施 ISM/NSM工作进行详细的阐述。 要求时间安排合理，工作内容符合实际并能实施，工作的责任人明确。 八 、航运公司安全管理信息传递表 该信息传递表的填写栏中要注意： 时间范围，系指上次审核以来至今，对于初次审核的公司，自体系运行以来； 航线与运力，以公司“水路运输许可证”上的经营范围来填写 ，运力以公司的船舶载重吨之和来填写。 九 、船舶清单 “船舶清单”需要使用专用的船舶清单 ，详见 上 表 3。 航运公司安全管理体系审核工作指导手册 20 十 、一年来安全管理状况。 公司要如实填写一年来的管理情况，特别是一年来船舶发生变化的情况，即使出售的也要填写，包括事故、滞留、违章等情况并不因船舶的出售而不进行填写。 体系内人员的数量与资质情况是一项较为重要的内容，这涉及DOC能否增发的重要依据，人员的数量与资质要注意公司的高层与一般部门要分开，资质主要是否具有海上船长 /轮机长 ,大副 /大管轮的资历。 十 一 、相关证书的复印件 对相关证书的复印件要求，在证书的 适当位置，加盖公司的公章并注明本复印件与原件一致。 另外， 船舶国籍证书第三页的变更信息 即使空白 也需要复印，并在船舶国籍证书上注明该轮的最低配员数量和实际配员数量。 航运公司安全管理体系审核工作指导手册 21 第二篇 联系沟通 保持体系的有效运行 为方便沟通联系，提高工作效率， 请各公司设立一个专用电子邮箱 和 与 我 局 联系， 妥善保存好邮箱 和 的密码（最好有书面方式留存），人事变动时做好交接工作。 浙江 杭 州海 事 局 的工 作 邮箱 为 ， ：236430447。 第一章 审核计划的上报 与船舶动态报告 公司应在每月 20日前上报下月的 公司 审核计划 和船舶审核计划 ，上报格式详见 本篇 附件一 和 附件 二 ，如没有计划可以不报送。 公司审核申请提交后，根。