一体化审核内审员教材第六章审核技术-管理培训(编辑修改稿)

一体化审核内审员教材第六章审核技术-管理培训(编辑修改稿)内容摘要：

检查表可按标准的条款要求编写或按部门职责要求编写，按过程顺序 展开（水平展开法）。 多标准（如 ISO900 ISO1400 OHSMS18001）的一体化审核时，按受审核部门的职责要求编写检查表比较易于操作，否则您可能需要分别编制三份检查表来适用不同的标准要求。 检查表的格式一般为“问题一结果”型，左边写出要审核的内容，右边留出空格填写审核的结果。 也可以在“问题一结果”的中间插入审核方法，变成“问题一方法 — 结果” 型。 有经验的审核员，其检查表可以很简略，对于经验不足的审核员，或新的审核领域，检查表应尽可能具体、充分，以利实施审核。 检查表参考实例一 受 审核部门 /活动： 审核员 审核日期： 年 月 日 审 核 内 容 审核结果 1 组织是否已确定同顾客的联络渠道，以确保及时有效地得到产品信息和顾客回应。 2 组织是否提供给顾有关产品的信息，以帮助顾客了解产品。 3 组织是否及时地处理顾客询价、定单或合同处理，包括修订。 4 组织是否已明确处理顾客反馈意见的责任部门和方法，以便了解顾客的需求，接受和传递顾客的反馈，包括顾客的抱怨。 5 必要时，对顾客 抱怨的处理是否反馈给顾客。 6 当法律和法规要求时，是否按规定完成所有与顾客的联络工作。 7 顾客反馈的信息是否已作为管理评审的输入内容之一。 检查表参考实例二 受审核部门 /活动： 审核员 审核日期： 年 月 日 审 核 内 容 审核结果 1 组织对文件控制是否建立了形成文件的程序。 2 是否按标准要求对质量管理体系所要求的文件（包括外来文件）都进行了控制。 3 文件控制的现况是否符合文件 控制程序的要求。 4 本标准中提到“形成文件的程序”之处是否都已建成形成文件的程序。 5 文件发布前是否已审批其适用性。 6 必要时，是否对文件进行评审和更改，更改后是否重新批准。 7 文件的现行版本状态是否得以标识。 8 在使用现场，能否得到适用文件的有关版本。 9 文件和记录是否字迹清晰、易于标识和检索。 10 外来文件是否加以标识并控制其分发。 11 作废文件是否已防止其非预期使用。 12 保留的作废文件是否以加以标识。 13 规定作为记录的文件是否已受控。 按“问题 —— 方法 —— 结果型”格式编制检查表。 内部审核检查表实例三 受审核部门/活动 生产部 涉及标准条款 ISO 9001:20xx — 标识和可追溯性 审核员 审核日期 年 月 日 序号 审核要点内容 审核方法 审核记录 是否在生产和服务运作的全过程对产品进行了标识（包括对产品的检试验状态进行标识）。 当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品的唯一性标识。 向负责标识和可追溯性要求部门负责人索要相关文件，并了解其对标识的规定及实施情况。 是否规定在接收、生产、安装、交付等各阶段对产品进行标识，并且对标识的移植作了规定，以保证每一产品具有唯一性标识，有可追溯性要求时，能否实现。 抽取 35 份伴随产品的标识记录（如入库单、过程卡、跟踪卡等），检查是否有标识记录。 抽取 35 个有可追溯性要求的产品进行追溯，评定是否能达到目的。 检查生产现场使用的各种物料、过程产品、成品是否有明确的状态标识以及对状态标识的保护情况。 内部审核检查表实例四 受审核部门 /活动 销售部 涉及标准条款 ISO 9001:20xx 审核员 审核日期 年 月 日 序号 审核要点内容 审核方法 审核记录 对产品要求评审的时间、内容及结果是否满足标准规定的要求。 评审的结果和后续的跟踪措施是否予以记录。 有无产品要求更改后重新评审的记录，产品要求更改后相关文件是。