证券投资与管理复习资料及答案

证券投资与管理复习资料及答案内容摘要：

）。 A． 可转换优先股票 B． 不可转换优先股票 C． 参与优先股票 D． 非参与优先股票 7． 下列属于证券经营机构的是 （ A ）。 A． 证券公司 B． 证券交易所 C． 会 计师事务所 D． 资产评估事务所 8． 以非日元的亚洲国家或地区货币发行的外国债券称为 （ A ）。 A． 龙债券 B． 武士债券 C． 猛犬债券 D． 东亚债券 9． 根据投资风险和收益的不同，投资基金可以分为 （ C ）。 A． 契约型基金和公司型基金 B． 开放型基金和封闭型基金 C． 成长型投资基金、收入型投资基金和平衡型基金 D． 股票基金、债券基金、货币市场基金 10． 股票、国债、公司债券等证券从发行人销售给投资者而形成的市场称为 （ B ）。 A． 沪、深证券交易所 B． 一级市场 C． 二级市场 D． 三级 市场 11． 下列属于技术分析方法的是 （ C ）。 A． 公司财务分析 B． 宏观经济分析 C． 道氏理论分析 D． 行业分析 12． ( B )属于非系统风险。 A． 市场利率波动 B． 企业破产 C． 汇率波动 D． 通货膨胀 13． 下列反映偿债能力的财务指标是 （ A ）。 A． 速动比率 B． 应收账款周转率 C． 存货周转率 D． 股东权益收益率 14． 移动平均线是指 （ C ）。 A． MACD B． DIF C． MA D． RSI 15． 下列 不符合 ． ． ． 股份公司上市条件的是 （ A ）。 A． 公司股本总额不少于 1000 万 B． 公司成立时间须在三年以上，最近三年连续盈利 C． 持有股票面值人民币 1000 元以上的股东数不少于 1000 人 D． 公司最近三年内无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载 16． 以人民币标明股票面值，以外币购买和交易，专供外国和中国港、澳、台地区投资者买卖的股票是（ A ）。 A． B 股 B． H 股 C． S 股 D． N 股 17． ( B )指将资产变成现金方面的潜在困难而造成的投资者收益的不确定。 A． 财务风险 B． 流动性风险 C． 经营风险 D． 非系统风险 18． 投资者可以随时赎回的基金是 （ B ）。 A． 封闭式基金 B． 开放式基金 C． 公司型基金 D． 契约型基金 19． 证券经营机构的设立监管主要有 （ C ）。 A． 注册制和核准制 B． 注册制和会员制 C． 注册制和特许制 D． 核准制和特许制 20． 由于市场需求基本饱和，产品的销售增长率减慢，迅速赚取大量利润的机会减少，整个行业开始进入 （ C ）。 A． 初创期 B． 成长期 C． 稳定期 D． 衰退期 1． 发行市场又叫（ C ）。 A． 二级市场 B． 流通市场 C． 一级市场 D． 货币市场 2． 股份公司发给股东作为投资入股的证书并以此取得股息的书面凭证叫（ A ）。 A． 股票 B． 债券 C． 保单 D． 汇票 3． 公司的最高权力机构和最高决策机构是（ D ）。 A． 经理层 B． 董事会 C． 监事会 D． 股东大会 4． 股份公司破产清算时，最先得到清偿的权益人是（ B ）。 A． 优先股持有者 B． 债券持有者 C． 个人股持有者 D． 法人股持有者 5． 在香港上市的股票又叫（ D ）。 A． A股 B． B 股 C． N 股 D． H 股 6． 一般地，安 全性最高的债券是（ C ）。 A． 金融债券 B． 企业债券 C． 国债 D． 地方政府债券 7． 债券按发行主体可分为（ A ）。 A． 政府债券、金融债券、公司债券 B． 单利债券和复利债券 C． 实物债券和记账式债券 D． 贴现债券和累进利率债券 8． 经纪类证券公司注册资本的最低限额为（ A ）。 A． 5000 万元 B． 1 亿元 C． 2 亿元 D． 5 亿元 9． 我国证券行业的自律性组织是（ C ）。 A． 上海证券交易所 B． 深圳证券交易所 C． 中国证券业协会 D． 中国证券监督管理委员会 10． 证券公司通过收取佣金作为报酬，促成市场买卖双方交易行为而进行的证券中介业务称为（ B ）。 A． 自营业务 B． 经纪业务 C． 投行业务 D． 承销业务 11． 采用买卖成交后，双方按合同规定在未来的某个日期，依成交时双方商定的价格办理清算和交割的交易方式为（ B ）。 A． 现货交易 B． 期货交易 C． 信用交易 D． 期权交易 12． 世界证券市场在大部分交易时间均采用的竞价方式是（ A ）。 A． 连续竞价 B． 口头竞价 C． 书面竞价 D． 集合竞价 13． 在我国，以人民币标明股票面值，以外币购买 和进行交易，专供外国和中国、港、澳、台地区投资者买卖的股票是（ B ） ． A． A股 B． B 股 C． H 股 D． S 股 14． 信息持续披露文件 不包括 ． ． ． （ A ） ． A． 月度报告 B． 中期报告 C． 年度报告 D． 临时报告 15． MACD 指标是指（ B ）。 A． 移动平均数 B． 平滑异同移动平均数 C． 相对强弱指标 D． 威廉指标 16． 衡量公司短期偿债能力的指标是（ A ）。 A． 流动比率 B． 资产负债率 C． 总资产报酬率 D． 存货周转率 17． 以 下 不属于 ． ． ． 技术分析的假设前提的是（ C ）。 A． 市场行为包含一切信息 B． 价格沿趋势运动 C． 证券价格围绕价值波动 D． 历史会重演 18． 由于将资产变成现金方面的潜在困难而造成的投资者收益的不确定性，称为（ A ）。 A． 流动性风险 B． 经营风险 C． 财务风险 D． 购买力风险 19． 风险管理的第一步是（ C ）。 A． 风险估测 B． 风险评价 C． 风险识别 D． 选择风险管理技术 20． 下列 不属于 ． ． ． 证券市场监管对象的是（ D ）。 A． 投资者 B． 筹资者 C． 证券商 D． 财政部 二、多项选择题 21． 股份有限公司的特点包括 （ ABCDE ）。 A． 股份有限公司实行财务公开原则 B． 股份有限公司股东的责任是有限的 C． 股份有限公司的股权是分散的 D． 股份有限公司是独立的公司法人 E． 股份有限公司的股票可以自由转让，具有流通性 22． 债券的票面要素包括 （ ABCDE ）。 A． 面值 B． 还本和付息期限 C． 票面利率 D． 赎回条款 E． 偿债基金 23． 证券经营机构的主要业务包括 （ ABCDE ）。 A． 证券经纪业务 B． 证券自营业务 C． 证券承销业务 D． 资产管理业务 E． 公司理财业 务 24． 下列关于通货膨胀对证券市场影响的说法中，正确的有（ AC E ）。 A． 严重的通货膨胀是很危险的 B． 通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动 C． 通货膨胀有时能够使股价上升 D． 通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性 E． 高水平的通货膨胀会导致中央银行提高利率，从而导致股价下跌 25． 下列财务指标中，和公司营运能力有关的是 （ AB ）。 A． 存货周转率 B． 应收账款周转率 C． 总资产报酬率 D． 销售毛利率 E． 成本费用利润率 26． 我国的证券行业自律性组织主要有 （ BCD ）。 A． 中国人民银行 B． 深圳证券交易所 C． 中国证券业协会 D． 上海证券交易所 E． 中国证券监督管理委员会 27． 国债的特点包括 （ ABDE ）。 A． 有偿性 B． 志愿性 C． 强制性 D． 安全性 E． 免税待遇 28． 下列关于债券与股票的关系的描述中，正确的是 （ ABCD ）。 A． 两者所代表的经济关系相同，均证明持有者具有某种经济权利 B． 两者都是有价证券 C． 两者同是虚拟资本 D． 两者所代表的权利与义务关系有区别 E． 债券投资者与股票投资者均具有参与企业管理的权利 29． 证券交易完整的交易程序一般 包括 （ ABCDE ）。 A． 开户 B． 委托 C． 竞价成交 D． 清算交割 E． 过户 30． 证券市场监管对象包括 （ ABCDE ）。 A． 筹资者 B． 投资者 C． 证券经营机构 D． 商业银行 E． 证券中介机构 21．按投资基金组织形式不同，基金可分为 ( AC ) A．契约型基金 B．成长型基金 C．公司型基金 D．收入型基金 E．平衡型基金 22．证券经营机构的主要业务包括 ( ABCDE ) A．证券经纪业务 B．证券自营业务 C．证券承销业务 D．公司并购业务 E．公司理 财业务 23．关于财政政策与证券市场，下列说法正确的有 ( AD ) A．紧的财政政策使证券市场走弱 B．紧的财政政策使证券市场走强 C．松的财政政策使证券市场走弱 D．松的财政政策使证券市场走强 E．财政政策对证券市场没有影响 24． 下列财务指标中，能够用来反映公司获利能力的有 ( AD ) A．销售 利润 率 B． 流动比率 C． 存货周转率 D． 总资产报酬率 E． 总资产周转率 25．证券市场监管的对象具体包括 ( ABCDE ) A．筹资者 B．投资者 C．证券商 D． 商业银行 E．其他金融机构 26． 股东大会的权利包括 （ ABE ）。 A． 公司章程的修改 B． 董事的任免 C． 对外代表公司 D． 对内执行业务 E． 制定新股票的发行方案以及收益分配方案 27． 我国目前国债发行的方式有 （ BDE ）。 A． 直接发行 B． 定向发售 C． 行政分配 D． 招标发行 E． 承包包销 28． 我国证券交易所的基本职责包括 （ ABCDE ）。 A． 提供证券交易场所和设施 B． 组织、监督证券交易 C． 制定证券交易所的业务规则 D． 对上市公司进行监管 E． 管理和公布市场信息 29． 在证券发行时需要披露的信息包括 ( AE )。 A．招股说明书 B．中期报告 C．年度报告 D．临时报告 E．上市公告书 30． 系统性风险包括 （ ACDE ）。 A． 购买力风险 B． 财务风险 C． 市场风险 D． 汇率风险 E． 利率风险 21． 中央银行在国债市场上进行投资的主要目的是（ ABCD ）。 A． 调节货币流通量 B． 抑制 通货膨胀 C． 稳定币值 D． 实现货币政策目标 E． 实现财政政策目标 22． 证券公司自营业务的收入来源于（ ABD ）。 A． 买卖证券的 差价 B． 股票红利 C． 手续费 D． 债券利息 E． 佣金 23． 我国证券交易所的基本职责包括（ ABCDE ）。 A． 提供证券交易的场所和设施 B． 制定证券交易所的业务规则 C． 接受上市申请，安排证券上市 D． 组织、监督证券交易 E． 管理和公布市场信息 24． 目前各国证券市场上常用的交易方式有（ ACDE ）。 A． 现货交易 B． 远期交易 C． 期货交易 D． 信用交易 E． 期权交易 25．中国证券市场的被监管对象是指 ( ABCD )。 A．上市公司 B．投资者 C．证券公司 D．证 券交易所 E．中国证监会 26．相对于现货交易，期货交易的特殊作用表现在 ( ABCD )。 A．有利于投资者转移价格风险 B．有利于投机者的投机获利 C．有利于价格发现 D．有利于资金周转 E．能够增加社会财富 27．投资基金的创立和运行涉及到的参与者包括 ( ACDE )。 A．基金管理人 B．发改委 C．基金托管人 D．发行人 E．投资人 28．投资基金的主要特征是 ( BCDE )。 A．收益稳定 B．专家经营 C．分散风险 D．共同受益 E．集体投资 29．。