附件-2gb50430与gb9001内外审要点(过程或条款两种方式)---jcc-jt20xx

附件-2gb50430与gb9001内外审要点(过程或条款两种方式)---jcc-jt20xx内容摘要：

草案信息识别了顾客“明示、隐含，以及法律法规所必须和其他附加”的要求。 并且予以确定（如：对招标文件和合同草案的条款确认等，这里也包括对施工过程中的环境保护、安全生产的要求）； 3）对与满足工程项目有关要求的能力评审是否是在合同签订前（如投标文件报送前，合同或协议签订前等）进行。 4）当工程产品的要求变更时，是否重新评审，并对相关文件（如施组和作业文件等）及时修改，且将合同变更的信息及时传递到相关人员。 5）上述评审结 果的有关记录是否按规定保存。 6）是否策划了“对合同履约情况进行及时分析和记录 ”的安排。 并按规定在合同履行的各阶段与工程发包方或其代表进行了有效的沟通。 如何处理沟通中反馈的相关意见和信息。 是否保存了相关的记录。 ▲ 取证证据方法： 1） 查阅相应的管理制度； 2） 查阅对“招标文件、协议（合同）草案、电话通知”的确定记录； 3）查阅“问询、信函、来访记录、现场答疑、协调会议等“的记录或纪要； 4）查阅对招（投）标文件已确定的要求、其他附加的要求等，进行评审的记录或合同协议草案传递确认评审的记录； 5） 查阅 合同更改 /重新评 审的记录，相关文件修订和重新审批的记录，相关信息传递的记录等。 施工设计 规→ ；标→ ； ● 审核要点： （注） A— 具备施工设计资质的施工企业内审时应按其相关规定要求（即： GB/T504302020 规范 — 条的规定 、 和 GB/T190012020 标准 — 条的要求）进行审核，具体审核内容见下 ） — ）； B— 若施工企业不具备施工设计资质，但总承包合同中又包括了施工设计的内容，对施工设计的委托及监控的审核应按“分包管理审核”进行； C— 若是按发包方给的施工图进行施工，且也无施工设计资质和能力的施工企业，应审核其是否在质量手册的总则中和相应条款中阐明了“删减的细节和理由”。 ▲ 取证证据方法： *与企业领导交谈和查阅资质证书等； *设计和开发策划 标 → ； ● 审核要点： 1)设计和开发策划 是否确定了阶段的要求 ?是否理解设计意图 ? 18 2)策划的输出是否编制了项目设计计划、并适合于每个设计和开发阶段的评审、验证和确认的活动 ?计划是否按规定审批和发放 ? 3)设计人、项目负责人、验证人 (校核、审查、核定 )是否具备相应的资格 ?职责和权限 是否明确 ? （即：设计计划是否阐明了不同设计阶段应开展的各项活动的内容 ?以及实施这些活动的职责权限 ?） 4)设计计划是否规定了设计评审的频次和时机．设计验证 /确认活动（注：评审、验证和确认可单独或以任意组合的方式进行并记录）的安排 ?设计资源是否有保证 ? 5)设计计划是否随设计进展和情况变化而修改 ? 6)对外部接口和内部专业的接口项目、分工、提供进度、沟通和要求是否有明确的规定 ? 7)设计负责人是否对组织和技术接口进行协调、沟通和管理，并定期评审 ? ▲ 取证证据方法： 1） 交谈和查阅设计任务书，划会议纪要，现场查勘 记录； 2） 查阅设计计划，计划发放记录，更改记录； 3） 查阅总设计师召开接口协调 /评审会议记录。 *设计和开发输入 标 → ； ● 审核要点： 1)设计输入是否明确规定了有关建设项目的功能要求和性能要求及社会需求，并形成文件 ? 2)设计输入是否包括适用的法律法规、技术标准 (特别是强制性的标准 )的要求和必要的说明 ? 3)以前类似的设计信息包括上一个设计阶段的设计文件以及设计基本资料 (包括收集、专业互提资料 )是否评审了其适用性和完整性 ? 4)对应急工程输入的假定设计资料是否有跟踪措施及处置结果 ? 5)是否对设 计输入的充分性和适宜性进行了评审。 是否保证了输入信息的完整、清楚 ?对自相矛盾的输入要求，是否已协商解决 ? ▲ 取证证据方法： 1)设计任务书，合同，设计批文，设计计划； 2)基础资料 (内部专业间互提资料、接收记录等 )； 3)适用的法律法规、技术标准、文献等； 4)应急工程假定资料跟踪记录； 5）设计输入信息评审记录。 *设计和开发输出 标 → ； ● 审核要点： 1)设计输出的文件（如：图纸、技术要求、计算书、说明书、采购清单、工程验收标准等）是否满足设计输入的要求 ? 19 2)设计文件是否标出了与安全和正 常使用条件有关的工程项目（或材料、构配件和设备等）的质量特性 ? 3)设计输出文件、图纸、设备清册、概算书等是否经过验证 /评审 ? 4)设计计算书是否有计算依据、计算条件的说明并经校审 ? 5)设计文件中是否有为其后的工艺制作、施工、安装、运行、服务提供适当信息 (包括施工措施、检验规范、接收准则等 )? 6)设计文件打印装订是否正确 ?设计输出文件在放行和发放前是否按规定得到批准（按规定的资格人员） ? ▲ 取证证据方法： 1)设计输出文件，设计报告，说明书，图纸，计算书等； 2)设备清册，概预算书，试验报告，物资标准 ，施工技术标准、措施等； 3）采购物资清单，检验规范，软件，程序等； 4）对设计文件放行批准的记录。 *设计和开发评审 标 → ； ● 审核要点： 1)是否按设计计划的安排对设计项目的各设计阶段的结果进行了系统的设计评审，以评价设计结果满足要求的能力 ? 2)参加设计评审人员是否有职能部门代表，必要时邀请本设计组以外的有关专家参加 ? 3)设计评审是否对阶段设计成果做出了评价，推荐了合理的设计方案 ? 4)设计评审是否识别了问题，评审意见是否有跟踪措施，跟踪结果有否记录 ? ▲ 取证证据方法： 1)查阅设计 评审会议记录，或设计评审会议纪要； 2）参加设计评审人员签到； 1） 查阅对问题的解决措施及跟踪记录。 *设计和开发验证 标 → ； ● 审核要点： 1)是否对设计成品 (图纸、说明书、计算书等 )都进行了多级校审 ?校审单上的各级校审签署是否符合文件规定。 2)校审意见是否得到执行 ?存在的问题是否进行跟踪并得到解决。 20 3)使用的计算机验证软件是否经过鉴定。 4)当采用变换方法进行计算时，其计算原则、计算方法、计算软件是否经过评审 ? 5)当进行模型、模拟试验时，其试验成果是否经过评审 /验证。 6)当采用类比方法 进行设计验证时，其类比条件是否经过适宜性评审 ? 7)当存在多种设计验证方法时，最终选用的方法是否经过论证 ? ▲ 取证证据方法： 1)查阅设计成品校审单，软件有效版本号，软件鉴定证书等； 2)模型模拟试验报告（如建筑材料、构配件和设备等的监测试验）； 3)多重计算评审记录。 *设计和开发确认 标 → ； ● 审核要点： 1)是否针对设计工程项目规定的使用要求或预期的用途要求在设计成品交付或实施之前进行了设计确认 ? 2)涉及安全或行业要求的设计项目是否经过主管部门组织外部评审会议予以确认 ? 3)设计确认结 果是否得到执行 ?实施情况是否符合确认文件要求 ? ▲ 取证证据方法： 1)设计确认会议纪要，参与人员名单； 2)设计确认会议批文； 3）确认和必要措施记录。 *设计和开发更改的控制 标 → ； ● 审核要点： 1)设计更改的原因是否识别 ?更改所带来的影响是否进行了评审并消除其原因。 2)设计更改前是否经过审批。 3)设计更改后的文件是否进行设计验证、评审、确认，实施前是否得到批准 ? 4)更改的评审结果及跟踪措施是否有记录。 ▲ 取证证据方法： 1)设计更改识别记录和评审记录； 2)设计更改文件验证记录等。 策划 （工程项目施工 策划） 规→ ， ；标→ ， ， ； ● 审核要点： 1）是否针对企业的“工程项目施工质量策划（注：企业根据承接工程项目内容的范围实施“施工质量策划 ”的结 21 果 ,可为：施工组织总设计 、单位施工组织设计或施工方案，以及主要施工管理计划。 详见： GB/T505022020《建筑施工组织设计规范》 ） 、施工设计、施工准备、施工质量和服务 ”等的控制，建立并实施了工程项目施工质量管理制度。 2）各管理层次的职能部门是否按规定要求对项目经理部的工作进行了监督 、指导、 检查和考核。 3）是否针对工程项目的施工质量管理和项目实现过程（生产、技术、质量）和职业健康安全防护、环境的污染预防等的有效控制进行了策划。 4）策划内容是否满足了“管理体系、施工总承包合同、现场实际的要求并包括了管理目标和要求、确定过程、识别环境因素、危险源、文件和资源需求”等（策划应包括的内容详见 GB/T504302020 规范中 条规定的15 项基本要求，及 GB/T190012020 标准中 条款所确定的 4 项要求和策划时应考虑 过程中各子过程需关注受控条件的内容）。 且施工过程所要求的验 证、确认、监视、测量 、 检验和试验活动，以及分项分部工程和工程项目的接收准则（如：创优或达标等）是否得到确定。 5）对特殊项目或分项分部工程是否按要求编制了质量计划。 对实施确认的过程（如关 /特过程）的运作安排是否进行了策划。 是否确定了要对相应过程参数进行监测，并策划了为提供证据所需的记录。 6）工程项目的质量策划所行成的文件是否在发布前经审批。 并按规定得到发包方或监理的认可。 且对策划的文件和相应的文件实行了动态管理。 ▲ 取证证据方法： 1） 查阅所编制发布的管理制度或管理规定； 2)查阅管理层次各部门按规定对项目部 进行监督 、指导、检查和考核的记录； 3)查阅针对项目、合同的实现的策划“会议纪要、施工组织设计、项目质量计划、措施、方案等（按单位工程、分部工程或分项内容而对应的策划文件和有关职业健康 /安全环保等的专项的措施方案）； 4）查阅施工作业流程图、作业指导书、程序文件；过程监控记录表式。 4） 查阅策划发布的文件审批 、 确认和动态管理的证据等。 施工准备 规→ ；标→ ； ● 审核要点： 1）是否按工程项目质量策划的结果（施工组织总设计、单位施工组织设计或施工方案，以及主要施工管理计划）实施了施工准备。 2）是否按规定向监理方或发包方进行了各项（如：施工组织设计、专项方案、主要施工管理计划、进场人员、机械设备、施工机具、工程物资、安康及文明施工措施、分包状况、、等）报审、报验，以及提出和报批了开工申请。 3)是否按规定的阶段、职责、内容、方式和管理需要的层次将质量管理策划的内容，向项目经理部及作业层或操作人员进行了交底（如：施工技术交底、施工安全技术交底、专项方案交底、特种作业交底、样板观摩或演练等等）并保存了记录。 ▲ 取证证据方法： 1） 现场观察和查阅各项资源台账； 2） 查阅各项报审、报验及审批签认的 记录； 3） 查阅各项交底签认记录。 建筑材料、构配件和设备管理 规→ 8；标→ ， ， ， ， ， ， ； ● 审核要点： 22 1）企业是否建立并实施了 “工程项目所需的建筑材料 、 构配件和设备采购的管理制度” 、 并规定和明确了各项职责 、 权限和管理办法（包括采购验收发现不合格的处理）。 2）是否对“工程项目所需的建筑材料 、 构配件和设备（下称工程物资）”提供的供方选择、评价和重新评价的准则做出了规定。 3）对供方和采购的品种的控制类型和程度是如何划分的。 4）工程物资采购合同 签订前是否对供方进行了评价。 （评价的内容主要是供方的质量保证能力和资信方面，更多内容见 GB/T504302020 规范中 条规定，和 GB/T190012020 标准 条要求，内审员应掌握）； 5）是否建立了合格供方名录。 抽查所采购的工程物资供方是否在名录内。 6）对合格供方是否有跟踪措施并进行动态管理。 7）采购文件（采购计划和采购合同等）是否清楚地规定了有关的技术质量要求和验收或验证的职责 、 权限及方式方法 、 ，重要环境因素与供方及承包方的沟通，已识别的重要环境因素、职业健康风险的适用程序的要 求，风险通报给供方和合同方的安排是否实施。 以及产品的放行方式。 （对采购文件中应明确的内容，内审员应关注和掌握 GB/T504302020 规范中 ， 和 的规定，和 GB/T190012020 标准中 条的要求）； 8）采购文件发放前是否经过审批，以确保采购要求是充分的、适宜的。 9）是否对采购的工程物资确定并实施了“ 为满足规定的采购要求 ”的有效验收或验证（包括进货检验 、 构配件和设备的过程监测或同发包方代表到供方处的验证等）。 10）是否保持了上述过程实施的记录。 11）当采购的 物资验收或验证的方式采用对其特性实施监测活动时，是否依据“ GB/T504302020规范中 施工质量验收”和“ GB/T190012020 标准中 产品的监视和测量”要求进行了控制与管理。 （内审员应掌握） 12）当对采购物资进行验收或验证发现不合格的“建筑材料、构配件和设备”时，是否按规定进行了处理、并保持了处理记录。 13）进入现场的物资 (工程所需的建筑材料 、 构配件和设备 )是否按管理制度的要求和有关规定进行了适宜环境的贮存 、保管和 标识 ?（包括有关职业健康和安全环保方面的标识 、 及检验状态。