证券公司风险管理工作流程内容摘要：
、备案材料、现场合规性检查等在内的多种方法实施对业务的事中监控。 对经纪业务的风险实时监控 合规监督部门利用监控系统对公司经纪业务进行监控，并对发现的不规范业务和疑似违规行为纪录在案 合规监督部门将发现的问题，反馈给存管中心、营销管理总部等相关职能部门，并可要求提供相应的书面材料 要求发生不规范业务和疑似违规行为的营业部负责人和相关人员做出书面解释，并提供业务单据 合规监督部门对相关业务单据和书面解释、材料，进行分析、判断，并将各类材料与监控记录共同保存，备查 可以解释清楚的将分析结果纪录在案 对于不能解释清楚或疑似违规行为，将情况告知相关部门，并报公司领导 稽核监督总部对违规行为进行调查，督促有关部门进行整改，并将调查、整改情况记录、归档 有关部门对合规监督部门发现的不规范 业务和疑似违规行为进行合规性检查、纠正 对自营业务的事中实时监控 自营部门（包括投资管理总部和固定收益总部）根据批准的方案，向财务管理总部申请配备资金 财务管理总部根据自营部门的申请和批准的方案调配资金，并负责管理自营业务的账户和资金 稽核监督总部对资金的调拨、自营账。阅读剩余 0%
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