化工能源管理体系认证实施规则

化工能源管理体系认证实施规则内容摘要：

. 确定与能源管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求； . 对与能源管理工作有重大影响的人员进行岗位专业技能培训，并保存适当的记录； . 组织应采取措施，使全体人员都意识到： 源管理体系要求的重要性； 、提高能源利 用效率给组织带是否识别了所有能源管理有关工作的岗位和能源管理工作有重大影响的岗位（ ）。 （包括边界内承包方） 是否针对这些岗位明确了能力准则（如，职务说明书 /上岗标准等），包括必要的和适当的教育、培训、技能和经验的要求。 涉及这些岗位的工作人员是否满足确定的能力要求。 是否识别与能源管理体系有关的培训需求。 是否提供相关培训。 组织是否采取措施使得全体人员具备能源管理意识。 所有能源管理 有关工作的岗位和能源管理工作有重大影响的岗位的识别证据； 上述岗位被设定的教育、培训、技能和经验的要求的体现证据（如，职务说明书 /上岗标准等）； 涉及这些岗位的工作人员能够被证明满足要求的证据； 与能源管理体系有关的培训需求和培训策划证据 ，应当包括意识、法规、专业技能等各层面的培训 ； 培训计划 及其 得到实施的证据； 岗位人员接受按照计划实施培训的证据； 培训实施有效性的证据； 评估培训策划的有效性的证据； 组织能源管理小组的成员和关键岗位（覆盖到内审员）还需要包括具备以下专业背景的技术工程师： 产品制造工艺； 工艺装置； 热能工程； 电气工程； 14 要素 条款 审核 要点 相关证据及必要释义 专项证据及必要释 义 来的效益，以及个人工作改进所能带来的能源绩效； 的潜在后果。 抽查询问全体员工，了解其是否具备有关意识； 重要岗位不仅包括作业人员，还包括管理和技术人员； 审核员还需考虑法规的强制要求，如《节能法》第 55 条。 . 信息交流 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，旨在就有关能源因素和能源管理体系的相关信息进行沟通： . 内部各层次和职能间的信息交流； . 外部相关方信息的接收、回应并形成文件； 组织应决定是否就其能源因素以及能源管理体系的运行情况与外部进行交流，如果决定进 行外部交流，应将其决定形成文件，规定交流方式并予以实施。 是否识别了组织内部需要交流的各类信息。 是否识别了各类信息交流所需的渠道和启用这些渠道的方式。 包括识别与组织产品有关先进工艺、装备等外来信息和渠道 是否使用了这些渠道。 是否评估了这些渠道的适用性和有效性。 是否识别了外部相关方。 是否接受外部相关方信息、回应并形成文件。 是否决定与外部相关方交流其能源因素以及能源管理体系的运行情况。 是否将决定形成文件。 是否识别了需要进行外部交流的能源因素以及能源管理体系的运行情况的信息。 程序； 信息交流畅通和有效的结果证据； 文件，包括接受和回应外部相关方的信息、对外交流的决定； 对 内、 外发布信息的证据 ，如在会议纪要、布告栏、内部期刊、网站、电子邮件系统、电话、广告、通讯、年度报告等方式 ； 信息交流过程应当包含征求意见，确定需求，处理信息，确定交流方式，评价交流有效性等 ； 审核员应关注国家法规、地方规章、行业标准要求的能源管理信息报告制度，如《节能法》第 53 条； None 15 要素 条款 审核 要点 相关证据及必要释义 专项证据及必要释 义 是否规定并实施了交流方 式。 是否建立程序包含以上要求。 . 文件 能源管理体系文件应包括： . 本标准要求 的文件和记录； . 组织为确保能源管理过程的有效策划、运行和控制所需的文件和记录； . 对能源管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径； 组织是否明确了能源管理体系的文件构架和形式。 是否文件化描述了主要要素及其相互关系。 是否确定了相关文件的查询途径。 是否明确了为确保能源管理过程的有效策划、运行和控制所需的文件和记录。 手册； 各级程序 /文件的关联的逻辑有效性； 文件化的适用性和有效性 /结果； 审核员还需识别法规要求形成的文件和保留的记录，如《用能单 位能源计量 器 具 配 备 和 管 理 通 则GB171672020》 ， 的要求 NONE . 文件控制 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对能源管理体系所要求的文件（记录是一种特殊性质的文件，按）进行控制，以便： . 在文件发布前应由授权人进行审批，以确保其适宜性和充分性； . 必要时对文件进行评审与更新，并再次审批； . 确保对文件的更改和现行修订状态做出标识； . 确保在使用处可获得使用文件的有效版本； . 确保文件字迹清是否确定各类需要受控的文件（包括作业指导书、操作规程、能源记录表格、图表、数据库等）。 是否规定了各类受控文件编制、修改、审核、批准的职责和权限。 是否识别了文件的发放范围和方式以及回收方式。 是否规定并保持了文件更改和现行修订的状态标示。 在使用处可获得使用文件的有效版本。 外来文件是否得到识别，并规定其分发 进行控制的方式。 是否规定并保持了针对需要保留的作废文件作出的适当标示。 程序； 文件受控的有效性； 审核员需要关注企业各类文件中的文字表达形式是否适合执行人员的掌握能力； 通常的外来文件：各类能源账单、能源审计报告、节能监测结果、收集的法律法规 /政策 /标准和其他要求、设备设施及管道的设计图纸及运行相关资料、重点用能设备设施设计施工方提供的设备运行管理资料、锅炉和炉窑生产商提供的安全操作管理资料等； NONE 16 要素 条款 审核 要点 相关证据及必要释义 专项证据及必要释 义 楚，标识明确； . 确保外来文件得到识别，并对其分发进行控制； . 防止作废文件的误用。 如果出于某种目的保留作废文件，应作出适当的标识。 是否建立程序包括上述内容。 . 记录控制 组织应根据需要建立并保持必要的记录 ，用来证实符合能源管理体系的要求，以及所取得的能源绩效。 组织应建立并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索和处置。 所有记录均应字迹清楚，标识明确，具有可追溯性。 组织是否规定并执行了记录的标识、存放、保护、检索和处置的管理要求（包括电子记录）。 所有的记录是否字迹清楚。 是否标示明确。 是否具有可追溯性。 程序； 通常组织需要控制的能源管理记录包括： 员工培训记录（如培训计划 /记录）、文件控制记录（如文件资料清单、发放和回收记录等）、部分运行控制记录（如产品、生产工艺和流程资料、能源消耗记 录等）、计量器具读数、能源报表、部分监测和测量记录（如监测和计量设备清单及其维护和校准记录等）、不符合纠正和预防措施记录、能源管理记录、内审记录（如审核方案 /计划 /检查表 /审核报告等）、管理评审记录等； 能源管理体系特有的记录：能源因素识别和评价记录、法规清单、目标指标 /管理方案 /绩效参数及其完成证据、能源管理基准确定过程记录、部分运NONE 17 要素 条款 审核 要点 相关证据及必要释义 专项证据及必要释 义 行控制记录（能量平衡表、水平衡表、电平衡表、重点用能设备选购记录、安装调试记录、验收记录、日常检查维护记录、重点用能设备日常运行记录、点检记录等）、能源采购记录、能源质量检验 记录 、设施设备计量监测报告、校准和检定、能源消耗及定额记录 等； 审核员应关注： 1． 能源管理体系记录的留存年限应满足法规要求和管理运行的要求； 2． 由装置 /设备 /运行产生电子记录的保存方式及其是否恰当 运行控制 组织应根据能源方针、目标、指标，对其活动、产品和服务中与能源因素有关的运行进行识别与策划，以确保它们在规定的条件下进行。 . 对缺乏文件程序而可能导致偏离的运行过程，应制定、提供和执行形成文件的程序和 /或操作指导书； 组织是否对其活动、产品和服务中与能源因 素有关的运行进行了识别和策划。 组织制定了哪些文件化的程序和 /或操作指导书。 已制定的文件化的程序和 /或操作指导书是否能够达到确保其相关的运行活动在规定的条件下运行。 相关活动的记录（如讨论会议纪要）、策划结果的文件（文件或文件清单等） 相关文件 主要应从两个方面进行考察：活动、产品和服务覆盖的完整性；程序和 /或操作指导书的详略程度是否满足企业的状况。 . 必要时，在运行程序中规定运行准则和能源已制定的文件化的程序和 /或操作指导书中是否规定了运行准则和能源绩相关 评价方法及证据 文件 评价能源管理体系的运行绩效，应当 18 要素 条款 审核 要点 相关证据及必要释义 专项证据及必要释 义 绩效的评价方法； 效的评价 方法。 包括能源目标、指标、绩效参数的实现程度、重点用能设备和系统的运行效率、综合能耗和节能项目实施效果与节能量， 以及能源管理要求实施情况进行综合评价。 可通过定义不同的定性评价指标（例如组织管理绩效、目标数据绩效、设备运行绩效等方面），赋予分值后进行打分评价。 . 当这些运行控制涉及对相关方的要求时，应将适用的程序和要求通报相关方。 是否将对相关方的要求以某种形式（适用的程序或要求）通报了相关方。 文件发放记录、有关相关方会议记 录、通知等 . 适用时，这些运行应包括： . 产品和过程设计 在进行新的产品和过程设计中，应考虑能源的合理利用、降低能源消耗、提高能源利用效率，以及改进能源绩效，并在实施前得到有效的评审和 (或 )确认。 适用时，应： 考虑所使用能源的种类、经济性、质量、环境影响，以及可获得性等； 合理匹配各系统和设备 /是否对产品和过程的设计制定了文件化的程序和 /或 操作指导书。 文件中是否规定了，在设计过程中： 考虑所使用的能源的种类、经济性、质量、环境影响、可获得性等。 考虑如何合理匹配各系统和设备 /设施、优化用能。 考虑借鉴节能新技术和方法、最佳节能实践与经验。 考虑利用新能源、可再生能源、清洁能源等。 抽样审核其实际设计工作是否符合标准要求和其文件规定。 设计与开发中考虑能耗与能效的 相关文件 相关设计资料和档案、已施工的现场 19 要素 条款 审核 要点 相关证据及必要释义 专项证据及必要释 义 设施，优化用能； 借鉴节能新技术和方法、最佳节能实践与经验； 利用新能源、可再生能源、清洁能源等。 . 设备、设施配置与控制 组织应确定对能源消耗、能源利用效率有重要影响的设备、设施，并确保： 对重点用能设备、设施的采购、使用和处置进行有效控制； 确定重点用能设备、设施允许的能效限定值，定期监控其能源消耗、能源利用效率水平； 在新设备和替代设备选用时，应优先考虑能源效率； 进行有效的设备维护、保养，以确保能源的有效利用； 必要时，进行重点用能设备、设施的认可和操作人员资格的鉴定。 是否建立了针对重点用能的设备设施管理的文件化的程序和 /或操作指导书。 文件中是否规定了： 对重点用能设备设施的采购的规定。 对重点用能设备设施的使用的规定。 对重点用能设备设施的处置的规定。 重点用能设备设施允许的能耗限定值。 对重点用能设备设施能耗、能源利用效率水平进行定期监控。 在新设备和替代设备选择时，是否将能源效率作为决定指标之一。 设备设施维护保养的频率、方法、验收等。 对重点能耗设备设施的认可。 对重点能耗设备操作人员的资格鉴定 ? 抽样审核重点用能设备设施的采购、使用、处置、能耗限定值、监控、维护、认可等实施情况。 抽样审核重点用能设备设施人员资质相关文件 设备设施 采购评价材料、设备设施说明书、采购合同、设备台帐、设备运行管理规定、设备维护规定、设备运行记录、设备维护保养记录、设备验收记录、能源审计报告、人员资格证。