全面风险管理手册60p

全面风险管理手册60p内容摘要：

合办公室 弓介武 男 科长 组长 2 边会明 男 科长 副组长 3 刘天罡 男 副科长 副组长 4 吴昊阳 男 科员 通信员 二 1 人劳部 武怀章 男 科长 组长 15035653557 2 王健 男 科员 通信员 13546647774 3 李彦红 男 科员 通信员 13133043323 4 白龙 男 科员 通信员 13593076548 5 张雅楠 女 科员 通信员 13027056234 三 1 财务部 高拥军 男 科长 组长 15035608380 2 刘三宝 男 科长 副组长 13133308303 3 赵燕 女 科员 通信员 15035608904 四 1 销售部 于振波 男 科长 组长 五 1 供应部 程明录 男 科长 组长 13753410161 2 孙友 男 科长 副组长 15035608379 3 史志强 男 科长 副组长 15034677015 4 弓建维 男 科长 副组长 18635052112 5 李凤龙 男 科长 副组长 15035629081 6 冯桂霞 女 科长 副组长 18635822882 7 白克清 男 科员 通信员 15135425561 8 陈晓昱 男 科员 通信员 15034693695 9 田空燕 男 科员 通信员 13133303049 六 1 生产技术部 吕连廷 男 科长 组长 8021 13546147440 2 宋红旗 男 副科长 副组长 13834746351 3 杨立春 男 副科长 副组长 13663540940 4 贾胜强 男 科员 通信员 15035608344 5 张晓敏 男 科员 通信员 18635081806 6 杨彦明 男 科员 通信员 15034693204 7 桑胜杰 女 科员 通信员 15003442107 七 1 调度室 张国栋 男 主任 组长 8586 13620660875 2 王春生 男 副主任 副组长 8018 13593087257 3 常岳全 男 副主任 副组长 15934435802 4 米振海 男 科员 通信员 13663540138 5 刘尊茂 男 科员 通信员 15835476285 12 6 杨理中 男 科员 通信员 18611022264 八 1 机电运输部 赵文魁 男 部长 组长 8027 13935404637 2 范明青 男 副部长 副组长 15035608994 3 李凤鸣 男 技术员 通信员 18635058110 4 贾成云 男 技术员 通信员 18635058901 九 1 通风部 杨春生 男 部长 组长 8606 15343542651 2 代锦谷 男 副部长 副组长 8020 13835472294 3 刘波 男 科员 通信员 15003544885 4 张振国 男 科员 通信员 18633059691 十 1 安监部 吴永华 男 科长 组长 8596 18635058857 2 陈怀柱 男 科长 副组长 15035608075 3 杨向宏 男 科长 副组长 13513542826 十一 1 基建部 赵国寿 男 副部长 组长 13593087273 2 张振华 男 副部长 副组长 15110610635 3 张志强 男 副部长 副组长 13593129234 4 曹现华 男 副部长 副组长 13935443901 5 赵晓云 女 科员 通信员 15110611053 十二 1 钻机队 赵国田 男 队 长 组长 8013 15003442878 2 张秀明 男 付队长 副组长 8068 13209883063 3 王文平 男 付队长 副组长 8068 13403653848 4 樊建军 男 付队长 副组长 8068 13509746207 5 阎 昭 男 技术员 通信员 18603288628 6 赵向田 男 班 长 通信员 13663447435 7 张维华 男 班 长 通信员 13152918297 8 李江平 男 班 长 通信员 13835472216 十三 1 综掘队 赵志敏 男 队长 组长 8056 15035608319 2 郑永科 男 副队长 副组长 15035617091 3 王海生 男 副队长 副组长 15835454289 4 王海平 男 副队长 副组长 15835410691 十四 1 综采队 李国民 男 队长 组长 15135430540 2 陈鸿伟 男 书记 副组长 13834857811 3 胡东成 男 副队长 副组长 15135430541 4 周金刚 男 副队长 副组长 15203447795 5 薛希军 男 副队长 副组长 13133042690 6 李跃然 男 副队长 副组长 15235483241 7 张瑞强 男 副队长 副组长 15835475113 8 张静 男 技术员 通信员 18635058210 9 王占友 男 办事员 通信员 15835461940 十五 1 综放队 李国民 男 队长 组长 8550 15135430540 2 胡东成 男 副队长 副组长 15135430541 3 张 静 男 技术员 通信员 18635058210 13 山西汾西瑞泰井矿正珠煤业有限公司 全面风险管理组织体系 全面风险管理办公室室 全面风险管理组织机构 机关部室 生产辅助单位 井下生产队组 人 劳 部 财 务 部 销 售 部 供 应 部 生产技术部 调 度 室 机电运输部 通 风 部 基 建 部 综 放 队 综 采 队 综 掘 队 钻 机 队 安监部 信息部 综合办公室 全面风险管理委员会 14 第五章 全面风险管理工作流程 为了使公司全面风险管理工作规范运作，形成机制，特制订《正珠煤业全面风险管理工作流程》。 流程概述 适用范围 本风险管理流程用于指导和规范公司层面展开全面风险管理工作，适用于公司各部室、队组。 流程框架 全面风险管理流程框架可由下图来表示： 全面风险管理流程包括风险管理初始信息收集流程、风险辨识评估流程、风险管理策略制订流程、风险应对流程、风险管理监督与改进流程五部分内容。 信息框架 风险评估 风险策略 监控改进 解决方案 15 流程制定 风险管理初始信息收集流程 流程目标：围绕企业目标，广泛收集企业内外部信息，建立（更新）风险原始信息库，作为企业辨识风险的借鉴和依据，为风险辨识、分析、评价工作奠定基础。 涉及部室：公司各部室、全面风险管理办公室 流程说明：公司各部室根据各自的职责收集风险管理相关信息，以 风险事件库的形式于每季度末上报公司全面风险管理办公室，再由全面风险管理办公室进行汇总、分析、整理，更新风险管理原始信息库。 风险辨识评估流程 流程目标：风险评估是风险管理基本流程的重要组成部分，是在收集风险信息的基础上，辨识出公司层面及各业务版块中面临的风险，为制定风险应对策略和风险应对方案奠定基础。 涉及部室：公司各部室、全面风险管理办公室、风险管理委员会 流程说明：由全面风险管理办公室于每年末月次年初组织开展，针对公司本年度收集到的风险事件，对公司面临的风险进行全面辨识和评估的系列活动。 风险管理策略制订流程 流程目标：根据风险评估结果，制定风险管理的基本原则、基本策略，确定风险偏好和风险承受度，制定重大风险的应对策略，作为制定风险应对方案的指导和依据。 16 涉及部室：公司各部室、全面风险管理办公室、风险管理委员会 流程说明：在风险评估的基础上，由全面风险管理办公室组织开展，各部室共同参与风险管理策略的制定，包括重大风险的风险偏好、风险承受度。 风险应对流程 流程目标：明确风险改进的总体思路、风险控制目标；落实重大风险的管理责任，明确责任部室；提出具体的改进措施和方案。 涉及部室：公司各部室、全面风险管理办公室、风险管理委员会 流程说明：根据重大风险管理策略，制定重大风险应对方案的系列活动。 包括：明确风险改进的总体思路、风险控制目标；落实重大风险的管理责任，明确责任部室；提出具体的改进措施和方案。 风险管理监督与改进流程 流程目标：建立对公司风险管理工作进行自查和改进及对重大风险应对方案实施情况进行自我评估的机制，及时掌握公司的风险管理状态、风险状态，建立系统化的风险应对检查分析机制。 涉及部室：公司各部室、全面风险管理办公室、风险管理委员会 流程说明：各 部室对风险管理工作进行阶段性的自查和自我评估，重大风险责任部室对重大风险应对方案实施情况进行自我评估。 17 风险管理初始信息收集流程图 输入信息 全面风险管理办公室 公司各部室 企业外部环境信息 企业内部环境及条件信息 企业风险分类框架 收集 风险信息 风险原始信息 风险事件列表 风险信息列表 汇总、整理 风险信息 企业风险事件库 企业风险原始信息库 企业风险信息列表 风险辨识流程 18 风险辨识与评估流程图 输入信息 全面风险管理办公室 公司各部室 风险管理委员会 风险管理工作计划 企业风险事件库 制定风险评估辨识工作计划 开展本部门风险辨识工作 确定辨识人员范围和制定工作计划 整理和筛选风险事件 制定评估工作计划 开展风险评估工作 编制企业风险评估报告 审核通过 否 是 风险事件列表 更新 开展本部门风险评估工作 确定评估人员范围和制定工作计划 风险评估报告 整理 汇总 审核通过 否 是 风险管理策略制定流程 19 风险管理策略制定流程图 输入信息 全面风险管理办公室 公司各部室 风险管理委员会 全面风险管理工作计划 风险评估报告 制定风险管理策略工作计划 编制风险管理 策略建议报告 汇总和整理风险管理策略报告 公司风险管理策略报告 （包括风险偏好、风险承受度） 风险应对流程 审核通过 否 是 审核通过 否 是 20 风险应对流程图 输入信息 全面风险管理办公室 公司各部室 风险管理委员会 全面风险管理工作计划 风险评估报告 制定重大风险应对工作计划 编制重大风险应对建议方案报告 汇总和整理重大风险应对方案 公司重大风险应对方案报告 风险监督与改进流程 审核通过 否 是 审核通过 否 是 风险管理策略报告 21 风险管理监督与改进流程图 输入信息 全面风险管理办公室 公司各部室 风险管理委员会 全面风险管理工作计划 风险评估报告 制定风险管理监控自评估和检查工作计划 开展风险管理工作自查和检查 汇总和整理各部室风险管理工作自评估报告 对各部室进行风险管理工作检查 审核通。