企业全面风险管理案例

企业全面风险管理案例内容摘要：

8资金管理风险17成本核算风险9投资项目关联风险18知识产权风险（3） 绘制风险地图。 把初始风险的大小和管控的有效性的高低，作为两个维度，绘制煤业集团的风险地图，对于处于立即改进区域内的七项风险和安全风险，最终确定为企业的重大风险。 3 1 25.254/5/6 9持续改进.25 8立即改进 7 13/14/1518初始风险保持 05 5.25初始风险10/11/121617逐步提升 管理有效性.25.250.25图2：煤业集团风险地图制定重大风险管理策略和措施针对上述八项重大风险，联合项目组组织内部高层、专家以及骨干人员进行研讨，深入了解重大风险的管理现状，以投资、安全、资金等三方面重大风险的管理作为突破口，对其相关的管理制度和流程进行梳理、分析，进一步明确管理上的薄弱环节和不足之处，提出相应的管理策略和解决措施，对关键业务环节设计了若干风险监控指标，制定风险预警标准，建立相应的风险监控报告和预警机制。 例如在安全风险管控方面：1）从生产现场做起，采用工作任务分析法、事故机理分析法，全面辨识各项工作流程存在的与人、机、环、管理相关的风险因素，通过进一步分析评估并进行排序，明确各生产环节安全管理的重点，制定相应的风险管理标准、管理措施，并落实到各岗位。 2）建立流程和制度，明确安全管控措施。 按照PDCA原则，对所有煤炭生产管理业务均制定相关的流程和管理标准，通过建立完善的安全生产管理流程，明确相关部门和人员的责任、管理标准和程序。 3）制定安全评价考核制度，将安全管理纳入年度绩效考核中，加大日常考核管理力度，多种考核方式结合，调动风险责任人及所在单位参与风险管理的积极性和创造性。 在投资决策与管理的风险管控方面：制定完善的投资管理制度，加强投资决策与管理风险的事前控制。 一是制定并完善《董事会战略委员会议事规则》、《投资管理办法》、《项目管理办法》等制度，明确投资的决策、审批、执行和监督的权限和工作流程。 二是规定对项目风险进行充分的分析和评估，生产性项目。