两化融合管理体系贯标实施手册解析

两化融合管理体系贯标实施手册解析内容摘要：

些活动。 然后基于两化融合管理体系方针和目标的要求，并结合本企业主要过程和活动的梳理，确定每一过程的输入、输出和控制要求，以及各过程之间的联系和接口，包括相应的流程职责、部门职责和岗位职责。 在识别和确定过程中应注意:。 过程的确定并不只是将现有的活动直接形成文件加以固化，而是要基于现有的以及准备建设的信息技术手段(信息化系统、设施及工业自动化装备等)，分析与之相关的业务流程、组织架构、职责分工、资源配置等是否/如何(注:前者针对优化、后者针对设计)与之匹配，是否/如何发挥该信息技术手段的最大价值。 、推动管理变革。 两化融合创造价值的源泉在于，充分发挥信息技术的引领作用，通过技术与管理的匹配、融合，激发企业深层次的管理变革，不断提高自身管理现代化的水平。 因此在过程确定时，要充分考虑新技术、新方法的应用。 3，开放协作，拓宽发展之路。 物联网、大数据、云计算等信息化技术为企业带来了开放的机会和创新的潜能。 对于创新突破阶段的组织，在过程设计时可以逐步探索、建立和完善信息化环境下的动态组织网络和价值网络，如整合产业链、获取更大的竞争优势。 五、确定两化融合管理体系的评测与改进方法确定的评测与改进方法就是基于两化融合管理体系管理原则和管理思想，将标准第8章提出的模式化方法与企业管理现状进行对照，明确标准相应的条款对应于本企业的哪些活动。 然后基于两化融合管理体系方针和目标的要求，并结合本企业主要过程和活动的梳理，确定每一过程的输入、输出和控制要求，以及各过程之间的联系和接口，包括相应的流程职责、部门职责和岗位职责。 在识别和确定过程中应注意。 1针对过程建立监控和纠偏机制。 为了确保某一过程的有效运行并达到预期的效果，应在过程内部设置必要的监控点、建立必要的监控机制，以便在发现问题后及时纠偏(如培训效果评价、系统运行维护质量检查、项目进度监控和阶段验收等)。 2，针对过程网络建立系统性的监控和纠偏机制。 通过评估诊断、数据分析、考核、内审、管理评审等手段，对体系运行进行整体地评价和监控，确保及时发现问题、纠正体系运行的偏差。 通过目标的不断提升，以及针对监控导致问题的原因举一反三采取有效的纠正措施和预防措施，从而确保体系的持续改进、逐步提高体系的整体运行绩效。 一、深刻理解两化融合管理体系的管理原则和指导思想九项管理原则等是两化融合管理体系的理论基础，而标准4}8章的管理方法是在此基础上的上层建筑。 因此切忌舍本逐末只关注标准4}8章的要求。 二、运用系统的管理方法为提升两化融合的实效性，必须确定和管理相互关联的一系列两化融合相关数据、技术、业务流程、组织结构以及两化融合管理体系的过程，并推动其协调运转和渗透融合。 系统方法可从全局的角度对两化融合管理体系的整体运行进行全面管理，有助于提高打造符合可持续竞争优势需求的信息化环境下新型能力的稳定性。 在两化融合管理体系中应用系统方法时，应强调:l将两化融合管理体系作为一个有机整体进行管理。 4全面分析两化融合管理体系的有效性，采取措施实现全局优化。 三、运用过程管理方法过程方法就是要沿着打造信息化环境下新型能力这条主线，确定相应过程，确保其持续受控，避免与目标相关的必要过程未被划入管理范畴，以及实现两化融合的相关技术、业务流程与组织没有进行有效匹配和规范。 在企业两化融合管理体系中应用过程方法的通常模式是:1明确过程的输入和输出。 3明确过程绩效，加强过程考核。 、分析和持续改进过程。 四、继承、融合与发展在策划两化融合管理体系时，应注意企业现有的管理状况，不能抛开组织原有的管理方式，脱离实际另搞一套，而应结合现有条件策划建立。 同时要与企业既有的质量、环境、职业健康安全、信息安全、能源等管理体系相协调。 另外要根据两化融合方针及目标要求，以体系建立为契机，探索对企业原有的管理方式进行变革。 编写两化融合管理体系文件是组织贯彻两化融合管理体系标准，建立两化融合管理体系的重要工作。 文件编写的优劣直接关系组织两化融合管理体系运行的实际效果。 两化融合管理体系文件若过于随意，则不便于评价两化融合管理体系与标准的符合性。 体系文件若过于程式化，不与组织的实际相联系，则可能导致标准要求与组织的实际运行脱节，形成两张皮的现象。 两化融合管理体系是一个文件化的体系，因此，体系文件在体系的建立和实施中有着举足轻重的作用，具体表现为以下几个方面:1是文件化管理体系的体现。 、确保理解。 统一行动、确保执行。 、传播和保护经验。 5有助于过程的可重复性(不同人做同一件事)。 6为评价体系提供依据。 7有助于提供客观证据和实现可追溯性。 一、系统性原则由于两化融合管理体系文件是由多层次和多种类文件构成，同时要求反映组织两化融合管理体系的系统特征。 因此，在编制体系文件时，应根据两化融合工作对各个管理环节的影响、渗透情况和人员等因素统筹策划，确保体系文件各层次之间、文件与文件之间结构合理、接口明确、协调一致、相互支持。 二、适宜性原则两化融合管理体系文件的形式和内容，应充分考虑本组织实施两化融合的需求和特点，与本组织的战略发展、机构规模、经营运作特点、自身管理经验及组织人员的素质相适应，避免盲目套用或照搬其他组织的文件。 应当提请注意的是:尽管是同类型的组织，但在企业战略、企业文化、管理模式、硬件设施、技术水平和人员素质等方面也会存在很大差异。 因此，在编写体系文件时，必须注意与组织的实际情况相适宜。 三、法规性原则在体系文件编写时，应明确两化融合管理体系文件是组织实施两化融合管理活动的行为准则，是组织内必须执行的法规性文件。 四、符合性原则(证实性原则)对于寻求两化融合管理体系认定、或对外声明符合《信息化和工业化融合管理体系要求》的组织，其管理体系文件的规定首先应符合标准要求，其次才是实施的符合性和有效性(“该说的要说到、说到的要做到”)。 因此两化融合管理体系文件应能为内外部审核提供以下方面的依据:(文件化管理体系覆盖到了要求标准规定的所有方面，并与要求标准的规定相一致)。 2建立了方针、识别了信息化环境下的新型能力需求、确定了目标。 (不一定是程序文件)。 4，建立了持续改进机制。 一、文件编写的方法，对照《信息化和工业化融合管理体系要求》标准，识别两化融合管理体系过程和所包含的子过程，对每个过程确定其输入、输出、活动内容和控制及评价方法，并以文件的形式将其固化下来。 识别和确定时应明确5W1H一一一为什么(Why),做什么(What )、何时(}39。 Jhen )、何地(Where )、谁来做(Who )、如何做如何监控和评价2文件编写应充分考虑与组织现有管理体系的整合。 ，组织科根据自身情况决定对某一过程是否需要制订文件，即使不形成文件也应通过交流或培训，使相关人员了解过程控制的方法和要求。 、现有人员能力满足过程所需能力的程度、以及对该过程的管理力度等确定文件的详细程度。 5文件和记录的审批、分发、使用、保持等管理应充分应用信息技术手段，提升其效率和效果，并力求便捷、高效。 二、文件编写的要求，列出文件清单。 ，落实到部门，必要时落实到人。 、内容、格式等。 4，文件内容必须符合选定标准和相关法律法规的要求，符合组织的实际，具有可操作两化融合管理体系文件的编写是一项复杂的系统工程，因此，需在编写前统筹策划，做好必需的准备工作，大体包括以下几方面的内容:一、组织准备文件编写人员应由接受过《信息化和工业化融合管理体系要求》培训，了解标准要求和组织具体情况的人员承担。 编写人员应来自组织两化融合管理体系运行所涉及的相关管理部门，并应经组织的主管领导授权。 必要时可组成文件编写小组。 二、研究确定两化融合管理体系结构及相关事项，具体包括:。 ，确定标准所要求的各项管理职责在组织各部门间的分配。 3研究确定两化融合管理体系文件的结构。 咨询方应依据组织的规模、活动及过程的复杂程度等因素提出体系文件结构的建议，企业内部应组织各方面人员对咨询方提出的建议进行评审，确保文件内容符合实际情况，具有行业特色。 三、其他工作、涉及两化融合管理体系要求的文件和资料，并依据标准的各项要求分类，如:文件管理、管理职责、基础保障、实施过程、评测与改进等，还应收集与两化融合相关的标准或政策文件。 ，包括统一字体和字号等文字输入要求，以方便文件主管部门的汇编。 一、管理手册1。 管理手册编制的基本要求Cl)“管理手册”是规定组织两化融合管理体系的文件。 所有决定贯彻执行《信息化和工业化融合管理体系要求》标准建立两化融合管理体系的组织均应编制管理手册，实施和保持管理手册所规定的两化融合管理体系。 管理手册是审核的依据，对外用以证明组织的两化融合管理体系符合所选定的体系标准的要求。 cz管理手册应覆盖两化融合管理体系标准的所有要求，也可以说，管理手册是两化融合管理体系标准在组织的体现。 管理手册的结构、详略程度和编制方法与一个组织的类型、规模及产品或过程的复杂程度有关。 C3)管理手册可以或引用包括两化融合管理体系标准要求的形成文件的程序，如文件控制、记录控制等各项活动有关的文件。 包括或引用组织的两化融合管理体系所要求的形成文件的程序，如管理评审、实施过程、评测与改进等控制文件。 管理手册没有必要重复程序文件的细节，也可以直接引用这些文件的目录，以免管理手册篇幅太长。 (4)管理手册和程序文件可以单独成册描述，也可将程序文件合并到手册中。 (5)管理手册内容的顺序最好与《信息化和工业化融合管理体系要求》标准条款的顺序吻合，这样写层次清楚，有利于组织自身检查和认定机构文件初审时检查手册是否符合标准要求。 有些组织根据自身特点，管理手册和标准的顺序可以不一致，可以编制一个条款对照表以便于对手册的评价。 一体化管理体系是通过对不同体系的类似管理过程进行整合优化，以及相互补充完善形成的综合管理体系。 建立一体化管理体系需要从企业战略的高度出发，综合运用系统论、控制论、信息论的思想，借鉴建立质量管理体系的基本方法，形成一个能够覆盖企业整体管理需要的体系。 建立两化融合管理体系的单位可能己建立了质量、环境、职业健康和安全等多种管理体系，在建立两化融合管理体系时应考虑到组织已有的管理体系，如果单独建立体系未必是最佳选择，建立一体化管理体系可能是非常有必要的。 由于一体化管理体系涉及面更广，可能将企业管理的方方面面均一定程度的纳入。 二、程序文件编写的基本要求1.《信息化和工业化融合管理体系要求》标准规定必须形成文件的程序有5处，即文件控制程序( )、记录控制程序( )、策划控制程序( )、内部审核控制程序( ) ,不符合、纠正措施和预防措施控制程序(( ) ，组织应将自身两化融合管理体系中的主要过程形成程序文件，如:基础保障，实施过程，评估与诊断，管理评审等过程。 对于规模大、机构层次多、产品过程复杂的组织，更应根据过程管理的需要，多形成一些程序文件。 3，程序文件的范围及详细程度应取决于两化融合活动的复杂程度、所用的方法以及所涉及的人员的技能、素质和培训程度。 但一般来说不应涉及纯技术性细节。 4文件化的程序应简练、明确、易懂。 另外程序文件应统一编号，标明版本号，以便于识别。 三、作业文件作业文件通常指作业指导书、操作规程、实施细则等。 作业文件是两化融合管理体系程序文件的支持性文件。 如果某个过程或活动不详细地规定技术性细节、操作步骤或管理细节则此过程的要求就不能得到保证，在这种情况下就必须编制作业文件，由此可见一个过程是否需要编制作业文件或者应编写多少个作业文件要取决于该组织的两化融合管理体系过程，特别是实施过程的复杂程度和从事各项活动人员的素质。 作业文件是一种操作性极强的文件，只要操作者严格按作业文件规定步骤及过程参数要求去实施就能实现过程的预期目标。 四、记录记录是用于证实过程和体系运行符合策划的要求的见证性文件，是一种特殊的文件。 记录表格一旦填入实际内容即转为记录，不允许随意更改。 1《信息化和工业化融合管理体系要求》标准中明确要求应保存的记录包括11项:培训、技能和经验、激励以及所采取其他措施的记录( )、策划输入的记录( )、策划更改及其评审结果和采取必要措施的记录( )、业务流程与组织结构优化实施前的沟通记录(C )、业务流程与组织结构优化实施过程中控制措施的记录(39。 )、技术实现过程中技术获取的记录(C )、技术实现过程中监督控制的记录(C )、监视盒测量计划实施的记录( )、内部审核的记录( )、管理评审的记录( )、纠正措施和预防措施的记录( ) ，组织在体系运行过程中所使用的记录不是越多越好，重要的是考虑其见证作用的有效性和实用性，应以少而满足需求为原则，能够准确地反映组织两化融合管理体系的效果。 、报表、图片、音视频信息、电子数据等各种形式体现。 一、文件审查的目的确保组织两化融合管理体系文件的符合性、适宜性、充分性和可操作性。 二、文件审查的内容文件编写完成之后，应由该过程的归口主管部门牵头组织过程涉及的所有部门参加审查，审查内容包括过程要实现的预期目标是否明确。 过程的输入、输出和所需资源、职责分工和接口界面、交接标准是否明确。 新形成文件的过程是否比原来的做法更优化等。 三、文件的批准发布，交指定的授权人批准正式发布。 文件审批权限应在按《文件控制程序》中予以规定。 四、文件的定期评价文件使用过程中应定期组织文件的再评价(如在管理评审之前)，以确保文件对内外部变化的持续充分性和适宜性。 第三章两化融合管理体系的实施、保持和改进一、文件发布与正式实施之间留有一定时间两化融合管理体系的实施伴随着企业管理的改进与变革，而两化融合管理体系的文件则是贯彻落实领导层战略意图的工具。 体系文件不可避免地会对原有的职责、流程、管理习惯等进行优化和调整，会增加一些工作流程或工作要求，也会影响到一些部门和岗位间的既有利益(如果新的体系规定没有上述调整，也侧I:}1说明体系策划是不成功的，等于新瓶装旧酒、换汤不换药)。 为了保证体系平稳过渡、并真正全面贯彻实施，因此必须要在体系文件发布后、正式实施前留有一段过渡期。 二、体系文件的培训文件使用培训时可以按流程、分职能、分层次组织，宜采用按流。