iso9001-20xx管理体系内审表

iso9001-20xx管理体系内审表内容摘要：

考 文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件 查阅 现场 检查 管理评审 ◆管理评审的输出是否完整并形成文件。 ◆有无评审记录和形成的 其他文件。 ◆“管理评审报告”中有无管理体系适宜性、充分性和有效性的结论。 ◆是否提出了需要加以修正的方针、目标和管理体系的其他要素（或过程）。 ◆有无符合，是否提出了纠正要求。 ◆管理评审的后续管理 ◆评审的后续工作进展如何。 ◆对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证，验证的结果是否记录并上报给最高管理者。 资源提供 ◆组织怎样确定并提供所需的资源。 ◆组织是否规定了提供资源的途径。 ◆对与质量有关的人员如何进行培训。 ◆如何进行人员补充。 ◆提供资源是否满足体系的要求。 ◆是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备。 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 ZG/GP。 BD06 乐清市中冠电气有限公司 ISO9001 质量 管理 体系内审检查表 表 16 受审核部门： 审核员： 批准人： 审 核准则： ISO9001 体系文件、适用的法律法规 . 审核日期： 批准日期： ISO9001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件 查阅 现场 检查 人力资源 ◆是否确定了影响质量人员的能力要求 ◆对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求。 ◆是否对人员能力用途与否进行了培训与考核。 人员的安排是否满足要求。 ◆是否建立了确定培训需求和实施培训的程序 ◆组织是否制定了实施培训的具体计划 ◆是否根据需要制定、评审和修订培训 ◆应接受培训的人员是否都经过了培训 ◆培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质与情况的要求。 培训的对象是否包括所有员工。 ◆组织是否根据培训需求制定了培训计划。 ◆有没有进行方针、目标、意识、程序的培训。 有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训。 ◆对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定。 ◆对内审员是否进行了培训。 ◆对临时工是否进行了培训。 ◆受审核部门员工培训情况如何。 ◆培训程序和培训计划是否得到有效实施 ◆ 上述重点内容的培训是否得以实施。 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 ZG/GP。 BD06 乐清市中冠电气有限公司 ISO9001 质量 管理 体系内审检查表 表 17 受审核部门： 审核员： 批准人： 审核准则： ISO9001 体系文件、适用的法律法规 . 审核日期： 批准日期： ISO9001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件 查阅 现场 检查 人力资源 ◆是否对培训的有效性进行了评价。 ◆培训的记录 ◆培训是否有记录。 ◆培训后是否考核。 ◆以何种方式评价培训的有效性。 实际效果如何 ◆供方和承包方是否需要培训。 效果如何 ◆培训的内容是什么。 ◆培训的效果如何。 ◆对从事质量管理产生重大影响的工作人员是否进行了培训，效果如何 ◆从事质量管理产生重大影响的工作人员的岗 位要求有哪些。 是否明确。 ◆这类岗位的人员是否都接受了适当培训。 ◆这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作。 基础设施 ◆组织怎样确定提供并维护所需的基础设施。 ◆组织是否规定了确定、提供并维护基础设施方法。 ◆提供的基础设施是否满足要求。 ◆组织提供了哪些设施和设备。 ◆设施和设备是否符合需要。 ◆设施和设备是否得到了维护。 工作环境 ◆工作环境是否合适。 ◆如何管理工作环境 ◆组织是否具有合适的工作环境。 ◆组织是否制定了管理工作环境的 办法。 ◆工作环境是否得到了管理。 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 ZG/GP。 BD06 乐清市中冠电气有限公司 ISO9001 质量 管理 体系内审检查表 表 18 受审核部门： 审核员： 批准人： 审核准则： ISO9001 体系文件、适用的法律法规 . 审核日期： 批准日 期： ISO9001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件 查阅 现场 检查 产品实现的策划 ◆产品的过程是否确定。 ◆是否形成了必要的文件。 没有形成文件夹的过程和活动如何实施。 是否明确了必要的资源。 ◆是否规定了必要的记录。 ◆有哪些过程。 是否充分。 ◆有哪些描述过程的文件。 是否充分、适用。 ◆没有文件的过程是否得到有效控制。 ◆是否有文件对资源的提供进行了规定。 ◆是否有文件对验证和确认活动、以及验收准则进行了规定。 ◆有哪些记录。 是否适用。 ◆是否针对特定的产品、项目或合同编制了质量计划。 ◆质量计划内容是否完整。 ◆针对特定的产品、项目或合同（这些特定的产品、项目或合同与现有的产品不同），是否编制了质量计划，是如何编制的。 ◆质量计划是否包括下列内容： 1） 产品、项目或合同的要求和质量目标。 2） 所需的过程及其控制方法。 3） 所需的文件和记录。 4） 所需提供的资源。 5） 验收的准则。 6） 验证、确认、监控、检查和试验的方法与要求等。 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合 ○，轻微不符合△，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 ZG/GP。 BD06 乐清市中冠电气有限公司 ISO9001 质量 管理 体系内审检查表 表 19 受审核部门： 审核员： 批准人： 审核准则： ISO9001 体系文件、适用的法律法规 . 审核日期： 批准日期： ISO9001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件 查阅 现场 检查 产品实现的策划 ◆质量计划的初稿情况 ◆如何实施质量计划。 ◆有无对质量计划的实施进行检查、验证。 ◆如何确定产品要素 ◆与产品有关的强制性的法律法规有哪些。 ◆产品要求有无文件规定 ◆是否有识别、确定产品要求的相关规定，这些规定是否包括识别、确定产品要求的职责、方法。 ◆组织是否已从顾客明确规定的要求、隐含的要求、法律法规的要求以及组织的附加要求等方面确定了产品的要求。 ◆有无与公司提供产品相关的法律、法规及强制性标准清单。 其文本是否有效。 ◆ 产品要求是否形成文件。 ◆说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、设计任务书、服务承诺等）有哪些。 ◆产品要求评审的情况 ◆产品要求变更后，文件是否及时更改。 是否将变更后的信息传递给有关部门。 ◆是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投诉、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审。 ◆评审的内容有哪些。 是否符合标准的要求。 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部 门当事人签名确认）。 ZG/GP。 BD06 乐清市中冠电气有限公司 ISO9001 质量 管理 体系内审检查表 表 20 受审核部门： 审核员： 批准人： 审核准则： ISO9001 体系文件、适用的法律法规 . 审核日期： 批准日期： ISO9001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件 查阅 现场 检查 与顾客有关的过程 ◆产品要求评审 的情况 ◆产品要求变更后，文件是否及时更改。 是否将变更后的信息传递给有关部门。 ◆评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审。 组织确定附加要求的目的是什么。 有无效果。 ◆评审的结果及后续的跟踪措施是否记录。 ◆评审的结果是否得到了落实，评审是否有效果。 ◆顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成的问题。 ◆产品要求生产生变更时，是否由授权人员执行修订工作。 ◆修订时是否按有关规定进行了评审，并通知了有关部门。 ◆修订记录是否完整。 ◆与顾客进行沟通的方式是什么。 ◆是否 有部门向顾客提供产品信息，处理顾客的询问、订单。 ◆是否对顾客的投诉进行处理。 ◆组织是如何在产品提供的前、中、后与顾客进行沟通的。 ◆是否对沟通的方式作出了规定，是否建立专门的组织机构，人员、资源配备是否合适。 是否有效果进行。 ◆怎样向顾客提供产品信息。 ◆如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉。 ◆是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递顾客对服务要求的信息。 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合（有不符合时要记录证据， 并要求受审核部门当事人签名确认）。 ZG/GP。 BD06 乐清市中冠电气有限公司 ISO9001 质量 管理 体系内审检查表 表 21 受审核部门： 审核员： 批准人： 审核准则： ISO9001 体系文件、适用的法律法规 . 审核日期： 批准日期： ISO9001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件 查阅 现场 检查 设计和开发 ◆是否进 行设计和开发策划 ◆是否明确了参与设计的不同组别之间的接口。 是否进行了管理。 沟通的效果如何。 ◆设计开发计划、策划的输出是否随设计进展而适时修改。 ◆是否对每项设计开发活动进行了策划。 策划是否包括了： 1） 阶段的划分。 2） 评审、验证和确认活动。 3） 完成设计开发活动人员的职责和权限。 ◆策划的输出是否形成产品设计开发计划。 ◆不同设计组、不同部门之间的接口是否有恰当规定。 ◆不同设计组、不同部门之间互提条件和信息是否形成文件加以传递。 ◆产品设计开发计划是否及时修改。 ◆设计输入是 否完整并形成文件。 这些文件是否通过评审。 ◆设计输入要求是如何确定的。 设计输入的形式是什么。 ◆“设计任务书（设计输入的形式）”的内容是否完整，是否包括法律、法规、合同等方面的要求。 ◆“设计任务书”的有无与法律、法规、合同等文件矛盾和含糊不清之处，矛盾与含糊不清处是否得到解决。 ◆“设计任务书（设计输入的形式）。