20xx新版9001风险管理与机遇应对控制程序

20xx新版9001风险管理与机遇应对控制程序内容摘要：

间 ＜ 3个月 ≥ 一般 企业标准 轻微受伤 ,包扎即可 财产损失 ＜ 可短时恢复 企业及周边范围 2 轻微 不违反 无伤亡 无损失 没有停工 不影响 1 严重度判定过程中，当多个因素的判定其严重程度不一 致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。 根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《风险和机遇评估分析表》中。 风险的发生频率评价准则 风险的发生频率是指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为 5 级，如下所示： ； ；。 ； ； 通过对上述的不确定因素进行评价风险发生的频度，风险的发生频率的评价以其可能发生的频率进行量化确认作为 风险的发生频率的评价准则： 发生频度 定义 等级 江苏诚通物流有限公司 极少发生 发生概率 ≤ % 1 很少发生 %＜发生概率 ≤ % 2 偶尔发生 %＜发生概率 ≤ 1% 3 有时发生 1%＜发生概率 ≤ 10% 4 经常发生 发生概率 ≥ 10% 5 发生频度判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时，依据发生频率较高的因素作为风险发生度进行判定。 根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《风险和机遇评 估分析表》中。 风险的可接受准则 风险可接受准则是通过计算得出的风险系数来判定风险是否可接受，通过对风险的严重度和风险的发生频率评价后，通过计算风险系数确定是否对风险采取措施。 风险系数的计算如下公式： 风险系数 =风险严重度等级 *风险频度等级 风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施，如下表要求 : 发生频度 严重度 非常少发生 很少发生 偶尔发生 有时发生 经常发生 非常严重 5 10 15 20 25 严重 4 8 12 16 20 较严重 3 6 9 12 15 一般 2 4 6 8 10 轻微 1 2 3 4 5 使用风险系数作为参考值，下表为风险风险系数的范围及当风险系数达到一定江苏诚通物流有限公司 值时应对风险采取的措施： 风险 系数 风险等级及应采取的措施 风险等级 风险措施 1525 高风险 应立即采取措施规避或降低风险 515 一般风险 需采取措施降低风险 15 低风险 风险较低 ,当采取措施消除风险引起的成本比风险本身引起的损失较大时 ,接受风险 风险的应对方式应根据实际情况进行筛选，当潜在的风险可有效的采取规避措施进行规避风险时，应制定风险规避方案，确认风险规避措施并予以执行， 直至部分消除或完全消除风险。 当尚无可行方案进行规避风险时 ,应采取有效的风险降低措施，降低潜在风险所带来的影响。 下表为识别风险系数后，对风险等级的判定应急应采取的风险应对措施对照表： 发生频度 严重度 非常少发生 很少发生 偶尔发生 有时发生 经常发生 非常严重 一般风险 一般风险 高风险 高风险 高风险 严重 低风险 一般风险 一般风险 高风险 高风险 较严重 低风险 一般风险 一般风险 一般风险 高风险 一般 低风险 低风险 一般风险 一般风险 一般风险 轻微 低风险 低风险 低风险 低风险 一 般风险 在进行风险分析和风险应对过程中，应保持风险措施的方案和实施结果的跟进应记录，记录的保持依据《记录控制程序》文件执行，风险分析和风险应对措施的详细内容应记录在《风险和机遇评估分析表》中，便于后续的。