证券公司年终总结

证券公司年终总结内容摘要：

2020 年转瞬即逝，但对于我来说，是学习、领悟的一年。 这一年里，接触最多的一个词语就是债券：企业债、公司债等等等等 „„几乎每天都处于忙碌的学习之中。 由于持续发酵的经济危机影响，全球经济大环境都极为萧条，国内股市也表现疲软。 很多客户采取保守、观望的态度，原先的拓展业务方式已经不再适应新的情况需要。 收益固定、风险可控的产品在收益预期不断下调的客 户眼中越来越具有吸引力，而我公司顺势开始推广的各类债券业务成为今年我工作学习的重中之重。 一方面我们需要从头学习崭新的知识，另一方面股票投资技术的磨练也是我们必须熟练掌握的技能，在行业处于最艰难的时刻，我利用这段时间不断检验自己对于证券投资分析技巧的掌握程度。 不断提高成功率，增强自信心。 也提高客户对我的依赖程度。 虽然一年间引入的资产并不能令人满意，但是我已经培养了对于掌控客户的信心，在新的一年里，我相信自己能够在工作方面有跨越式的发展。 2020 年工作计划： 首先，保持跟客户常态化的沟通交流，多传达一些公司 选择的发展方向和理念，客户忠诚度的培养从平日的点滴事情做起。 进一步拓展客户背后潜在的资源。 其次，趁着行情转暖，多开展一些日常展业活动，虽然普通的展业活动短期效果甚微，但是仍然应该定期坚持展业活动，保持作为一个从业人员应有的热情与活力。 再次，与相熟银行人员之间的关系要继续加强， 2020 年由于许多原因之前建立的不少关系有些疏远，往来走动也比较缺乏，造成的直接后果就是我的业绩明显不如之前增长的迅速。 今年要加强人际关系交往这方面的细节，充分发挥人抬人的效用。 最后，仍然要持续学习的精神。 今年不但要成为债券业务方 面的能手，同时希望能够在期指量化交易方面培养开发出客户来，这块不但能为营业部创造不小的收益，也能督促我自发地去了解更多的资产配置方式和交易品种。 另一方面，我还希望在财务这块有所精进， 过去的一年，是我进入证券这个行业的第二年。 许多人讲去年是非常困难的一年，经历过这最困难的时期，相信黎明和春天也不会太遥远了。 2020 年过去了，我很怀念它。 证券公司客户经理工作总结报告 公司已经成立九周年了，在这九周年司庆的典礼上，听着董事长的讲话感慨万千，我们都知道公司是从小到大，从无到有，靠着一点点积累、打拼，脚踏实地的 奋斗才有了今天的规模，而在溧阳市场上能做到一枝独大，除了上层领导的正确决策外，也与营业部负责人的超前意识与管理能力、交际公关能力有关，而每一个员工能按部就班的做好自己的本职工作更是关键。 而且在典礼上也花了大价钱特别邀请了心理学专家给我们上了一堂生动的课，给我们以心理上的释然，更是能体会到东海对于我们每一名员工不仅仅是在物质上的关照还有更重要的精神上的关爱。 我们客户经理来了一批又走了一批，最后留下的都是真正努力过，付出过辛勤汗水的一批人。 我觉得证券从业者与股票一样，人生随股票沉浮，行情来了，大家工作轻松，体 会不到压力，而行情走的时候，就是我们工作冬天来临的时候，业务开展艰难，很容易产生放弃的念头，而这时候我们就要付出加倍的汗水，在各方面挖掘自己的潜力。 因此行情不好的时候，要做到未雨绸缪，更注重客户的积累和自身业务素质的提高。 因此，对于公司里组织的各种学习活动我都积极参与，以不断提高自己的理论素质和业务技能。 通过多问、多学、多练，多与客户交流拓展业务。 比如： 10月 21 日，张女士经常来我所在的银行取款，在排队等候和她的闲聊中了解到，她是证券公司老客户，有理财意愿和风险承受能力，在几次诚恳的服务与交流后，取得了她 的信任，她高兴的接受了我的建议，并留下了联系电话。 在理财基金销售开展时争取到了她的加入。 驻点的银行我们工作的重要平台，与行内员工搞好关系极其重要，因此我也利用自己所学过的会计知识，积极协助来银行办理业务的需要帮助的客户办理手续，与银行内员工建立友谊，利用自己所掌握的知识，为银行内炒股的人分析股票，并利用自己计算机方面的一点知识帮助他们排除电脑故障，让他们感觉到我存在的价值。 只有这样才会取得他们的信任与关照，他们才会将他们的客户介绍给我。 作为需要不断与陌生人打交道就是工作的客户经理，要想取得他人的尊重和信任 ，在品德、责任感等方面要有较高的道德修养，作风正派、自律严格、洁身自爱、诚恳待人都是立人之本。 如果没有了这些品质，就不可能取得别人的信任，就不能在一个岗位上做长，做好。 当然，我在工作中存在很多的不足：例如沟通技巧不够，碰到有些客户盛情邀请去喝茶、吃饭等要求时，自己总是拒绝、放不开，还有更重要的证券技术分析上，还不能达到自己想要的地步，所有以上的这一切都有待于自己在随后的岁月的工作中时时加强、学习，争取做一个更优秀的自己。 可以说这些都是我这些年来工作的深刻体验与感受。 自从来东海工作后，相比于我所从事的其它 单位，东海在工作环境、福利待遇、对员工的奖罚处理上做得都比较好，天下没有免费的午餐，有奉献才能讲索取，有业务有成绩才能有收获，近来行情差，业务开展较难，不管个人和公司收入都有所降低，但我认为万事都有起落，阳光总在风雨后，只有调整状态，努力学习才能迎接下一波行情的到来。 感谢溧阳营业部的领导，感谢董事长，感谢东海给了我一个能展示自己的美好平台。 证券公司客户经理年终总结 时光荏苒， 2020 年很快就要过去了，回首过去的一年，内心不禁感慨万千。 时间如梭，转眼间又将跨过一个年度之坎，回首望，虽没有轰轰烈烈的战果，但 也算经历了一段不平凡的考验和磨砺。 非常感谢公司给我这个成长的平台，令我在工作中不断的学习，不断的进步，慢慢的提升自身的素质与才能，回首过往公司陪伴我走过人生很重要的一个阶段，使我懂得了很多，领导对我的支持与关爱，令我明白到人间的温情，在此我向公司的领导以及全体同事表示最衷心的感谢，有你们的协助才能使我在工作中更加的得心应手，也因为有你们，才能令到公司的发展更上一个台阶 为了新一年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好的成绩，特制定计划如下： 1. 带着一颗 “ 爱心 ” 去工作。 保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短营销人员与客户之间的距离，对客户思想形成正确的引导 2. 做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。 定期联络客户做好客户的维护工作 3. 做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。 二 自身素质方面 在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。 不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平 1. 多 学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识 2. 多琢磨、以便构建良好的客户关系。 证券营销人员只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务 3. 多反思、多总结。 自我反思是提高业务素质的基本途径。 对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。 从而不断进步，自己超越自 证券公司营销总部员工年度工作总结 2020 年，在营销管理总部领导的关心指导下 ,在部门经理的领导下，在同事们配合和帮助下，尽心尽力、勤勉尽责，较好地完成了合同签订、内部协 调、营销人员的执业支持和领导交办的其他工作，使所负责的各项工作能够有效运转，但同时工作中也存在着不足。 现将 2020 年度工作情况汇报如下： 一、思想品质方面 作为一名正式党员，入党以来本人政治思想坚定，坚决拥护中国共产党的领导，讲大局、讲政治、讲学习，上进心强，工作踏实肯干，忠于职守 ,具有较强的责任意识和敬业精神。 特别是在今年深入学习实践科学发展观的活动中，深刻领悟，认真体会，解放思想，更新观念，理清思路，明确工作目标，同时结合自身的岗位和业务特点，梳理问题，逐一排查，尽职尽责的做好自己份内每一项工作。 二、 2020年度工作任务完成情况 一、 1 到 5 月份做好合作人员的协议和疑难问题的公文上报合同签订工作。 二、做好新运行营销管理平台在营业部使用过程中的问 题汇总解决及个性化需求升级推进工作。 三、做好公司营销人员的客户关系在营销管理平台中的梳理工作。 四、做好 7 月份以后非全日制客户经理及业务部客户经理的薪酬基础数据计算工作。 五、根据公司营销管理总部下发的制度，结合营销管理平台中的各种功能，及时进行新业务或新需求的添加或修改工作。 六，完成日常营销人员上岗的角色新增、权限变更、业务团队变化和薪酬模板的设臵工作。 七、配合部门经理完成公司经纪人制度专项检查中的前期准备工作。 三、重点工作完成情况 完成合作人员的后续补充协议的签订工 2020 年上半年，在规范合作人员的梳理工作中，及时的督促营业部符合条件的合作人员与公司签订后续的补充协议，尽职尽责及时上报营业部在梳理过程中的各种疑难问题，尽可能的化解各种矛盾，该项工作持续到 6 月份后移交新同事负责。 推进营销管理平台的运行和建设工作。 2020 年初为满足公司对营销人员人事管理、客户管理、客户开发、工作流程、业绩考核等方面的管理需要，营销管 理总部于年初联合信息技 术总部进行了广泛的调研论证，明确了公司营销管理平台建设需求方案。 之后由我负责营销管理平台的推进跟踪建设工作。 在此期间，结合制度要求初步确定了营业部的营销序列，工作流程的流转顺序，人员类型的类别设臵，相关基本薪酬模板的设臵，相关岗位人员的角色设臵，相关角色的权限设计，并对生成的报表雏形进行简单设计等。 2020 年 2 月初，营销管理平台开始在一定范围内试运行。 根据领导的安排，首先对合作人员、区域营销人员、营业部员工等人员进行集中上线并根据人员类别赋予相应的角色。 其次，对营销人员名下的经纪关系进行梳理批量导入。 待经 纪关系建立之后，对所有营销人员的薪酬类别进行统计汇总，并依照营业部上报的薪酬类型对原有的系统内的薪酬模板进行修改或增加。 根据营业部当时设立的区域营销团队状况，三月份在营销管理平台中分别建立相应的业务部，调整相应的营销员人员到位。 同时根据营业部费用管理办法，跟恒生工程人员及时沟通后，在 XX证券报表栏目下新增了营销费用和营销绩效计算表。 2020 年 4 月，经过前两个月的磨合，营销管理总部决定从 2020 年 4 月1 日起要求营业部角色新增或变更全部通过平台的 “ 工作流管理 ” 来实现。 要求营业部营销人员新招揽 客户必须在营销 管理平台预约建立对应的经纪关系。 依照营销人员上岗管理办法，我们在系统内对现有的人员进行了团队细分，并且相应的建立了营业部运营团队，营业部营销团队和营业部经纪人团队，并调整。