证券上市发行审核工作手册

证券上市发行审核工作手册内容摘要：

国务 院 国 有 资产监督 管理委 员会 财 政部 国资发 分配 [2020]175 号 ）„„„ 588 Ⅷ . 企 业国 有 产权 向管理 层转让暂 行 规 定（ 2020 年 4月 11日 国务 院 国 有 资产监督 管理委 员会 财 政部 国资发产权 [2020]78 号 ）„„„„„„„„„„ 595 Ⅷ . 关于 企 业国 有 产权转让 有 关 事 项 的通知（ 2020 年 12月 31日 国务 院 国 有 资产监督 管理委 员会 财 政部 国资发产权 [2020]306 号 ）„„„„„ 598 *Ⅷ . 上海 证 券交易所上市公司募集 资 金管理 规 定（存目 ）（ 2020 年 6 月 28 日 上 证 上字 [2020]59 号 ）„ 601 *Ⅷ . 深圳 证 券交易所上市公司募集 资 金管 理办 法（存目） 10 （ 2020 年 1 月 30 日 深圳 证 券交易所）„„„„ 601 *Ⅷ . 中小企 业 板上市公司募集 资 金管理 细则 （存目） （ 2020 年 2 月第二次修 订 深圳 证 券交易 所）„ 601 *Ⅷ . 中小企 业 板上市公司控 股股东、实际 控制人行 为 指引 （存 目）（ 2020 年 5月 17日 深圳 证 券交易所）„„ 601 Ⅷ .2 上市公司持 续 信息披露 „„„„„„„„„„„„„„„ 602 Ⅷ . 上市公司信息披露管 理办 法（ 2020 年 1月 30日 证监会 令第 40 号 ）„„„„ „„„„„„„„ 602 Ⅷ . 关于规 范上市公司信息披露及相 关各 方行 为 的通 知（ 2020 年 8 月 15 日 证监 公司字 [2020] 128号 ）„„„„„„ „„„„„„„„„„„ 615 Ⅷ . 公 开发行证 券的公司信息披露 内 容与格式准 则 第 2号 —— 年度 报 告的 内 容与格式（ 2020 修 订 ） （ 2020 年 12月 17 日 证监 公司字 [2020] 212号 ）„„„„„„„„„„„„„ „„„„„ 617 Ⅷ . 公 开发行证 券的公司信息披露 内 容与格式准 则 第 3号 —— 半年度 报 告的 内 容与格式（ 2020 修 订 ） （ 2020 年 6月 29日 证监公司字 [2020]212 号 ） „ 647 Ⅷ . 公 开发行证 券的公司信息披露 内 容与格式准 则 第 5号 —— 公司股份 变动报 告的 内 容与格式（ 2020 修 订 ）（ 2020 年 6月 28 日 证监 公司字 [2020] 98号 ）„„„„„„„„„ „„„„„„„„„ 665 Ⅷ . 公 开发行证 券的公司信息披露 内 容与格式准 则 第 8号 —— 证 券公司年度 报 告 内 容与格式准 则 （ 2020 修 订 ）（ 2020 年 1月 14日 证监会 公告 [2020] 1 号 ）„„„„„„„„„ „„„„„„ 671 Ⅷ . 公 开发行证 券的公司信息披露 内 容与格式准 则 第 13号 —— 季度 报 告 内 容与格式特 别规 定（ 2020 修 订 ）（ 2020 年 3月 26 日 证监 公司字 [2020] 46号 ）„„„„„„„„„„„ „„„„„„„ 683 Ⅷ . 公 开发行证 券的公司信息披露 内 容 与格式准 则 第 19号 —— 财务 信息的更正及相 关 披露（ 2020 年 12月 1日 证监会计 字 [2020] 16 号 ） „„„„ 688 Ⅷ .3 上市公司并 购 重 组 „„„„„„„„„„„„„„„„ 690 11 Ⅷ . 上市公司收 购 管 理办 法（ 2020 年 5月 17日中 国 证 券 监督 管理委 员会 第 180次主席 办 公 会议审议 通 过 ，根据 2020 年 8月 27日中 国证 券 监督 管理委 员会 《 关于 修改〈上市公司收 购 管 理办 法〉第六十 三 条 的 规 定》修 订 ）„„„„„„„„„ „„„„ 690 Ⅷ . 上市公司重 大资产 重 组 管 理办 法（ 2020 年 4月 16 日 证监会 令第 53 号 ） „„„„„„„„„„„ 713 Ⅷ . 上市公司并 购 重 组财务顾问业务管理办 法（ 2020 年 6 月 3日 证监会 令第 54 号 ） „„„„„„„ 725 Ⅷ . 关于规 范上市公司重 大资产 重 组 若干 问题的规 定 （ 2020 年 4 月 16 日 证监会 公告 [2020] 14 号 ） „ 737 *Ⅷ . 关于发 布新修 订 的公 开发行证 券的公司信息披露 内 容与格式准 则 第 15 号 至第 19 号 的通知（存目） （ 2020 年 8月 4日 证监 公司字 [2020] 156 号 ） „ 739 公 开发行证 券的公司信息披 露 内 容与格式准 则 第 15号 —— 权益变动报 告 书（ 2020 年 8 月 4 日 证 监 公司字 [2020]156 号 ） „„„„„„„„„„„ 739 公 开发行证 券的公司信息披露 内 容与格式准 则 第 16号 —— 上市公司收 购报 告 书（ 2020 年 8 月 4 日 证监 公司字 [2020] 156 号 ） „„„„„„„„„ 739 公 开发行证 券的公司信息披露 内 容与格式准 则 第 17号 —— 要 约 收 购报 告 书（ 2020 年 8 月 4 日 证 监 公司字 [2020]156 号 ） „„„„„„„„„„„ 739 公 开发行证 券的公司信息披露 内 容与格式准 则 第 18号 —— 被 收 购公 司 董事会报 告 书（ 2020 年 8 月 4日 证监 公司字 [2020] 156 号 ） „„„„„„„„„„„„„„ 739 公 开发行证 券的公司信息披露 内 容与格式准 则 第 19号 —— 豁免要 约 收 购申请 文件（ 2020 年 8月 4日 证监 公司字 [2020] 156 号 ） „„„„„„„„„ 740 *Ⅷ . 公 开发行证 券的公司信息披露 内 容与格式准 则 第 26号 —— 上市公司重 大资产 重 组申请 檔（存目） （ 2020 年 4 月 16 日 证监会 公告 [2020] 13 号 ） „ 740 *Ⅷ . 上市公司重 大资产 重 组 申 报 工作指引（存目 ） （ 2020 年 5 月 20 日 证监会 上市公司 监 管部） „ 740 *Ⅷ . 关于进 一步做好上市公司重 大资产 重 组 信息披露 监 管工作的通知（存目）（ 2020 年 5月 19日 上 市部函 [2020] 076 号 ） „„„„„„„„„„„ 740 Ⅸ 证 券服 务 机构 12 Ⅸ . 关于会计师事务 所 从 事 证 券、期 货相关业务有关问 题的 通知（ 2020 年 4月 9日 财 政部 证监会 财 会 [2020] 6 号 ） „„„„„„„„„„„„„ 743 Ⅸ . 关于从 事 证 券期 货相关业务 的 资产评 估机构有 关 管理 问题 的通知（ 2020 年 4 月 29 日 财 政部 证 监会 财企 [2020] 81 号 ） „„„„„„„„„ 749 Ⅸ . 关于 上市公司聘用、更 换会计师事务 所（ 审计 事 务 所）有 关问题的 通知（ 1996 年 7 月 29 日 证监会 字 [1996] 1号 ） „„„„„„„„„„„„„„ 754 Ⅸ . 关于 印 发 《 关于证 券期 货审计业务签 字注 册会计师 定期 轮换 的 规 定》的通知（ 2020 年 10 月 8 日 证 监会 字 [2020] 13 号 ）„„„„„„„„„„„„ 756 Ⅸ . 最高人民法院 关于审 理涉及 会计师 事务 所在 审计业 务 活 动 中民事侵 权赔偿 案件的若干 规 定（ 2020 年 6 月 4 日法 释 [2020] 12 号 ） „„„„„„„„„„ 758 Ⅸ . 律师事务 所 从 事 证 券法律 业务管理办 法（ 2020 年 3月 9日 证监会 司法部 证监会 令第 41 号 ） „ 761 Ⅸ . 《 律师事务 所 从 事 证 券法律 业务管理办 法》第十一 条 有 关规 定的适用意 见 —— 证 券期 货 法律适用意 见 [2020]第 2号 （ 2020 年 11月 20 日 证监 法律字 [227]14 号 ）„„„„„ „„„„„„„„„„„ 768 Ⅸ . 中 华 全 国律师协会律师 承 办国 有企 业 改制与相 关公 司治理 业务 操作指引（ 2020 年 7 月 26 日 六 届 全 国律师协 七次常 务 理 事会审议 通 过 ） „„„„„ 770 Ⅸ . 律师 和 律师事务 所 违法 行 为处理办 法（ 2020 年 3月 19日 司法部令 [2020] 第 86号 ） „„„„„„ 795 Ⅹ 常用法律、法规、规章及规则 Ⅹ . 中 华 人民共和 国 行政 许 可法（ 2020 年 8月 27日 中 华 人民共和 国主 席令 [2020]第 7号 ） „„„„„„ 803 Ⅹ . 中 华 人民共和 国证 券投 资 基金法（ 2020 年 10月 28 日 中 华 人民共和 国主 席 令 [2020]第 9 号 ） „„„ 816 Ⅹ . 中 华 人民共和 国 企 业 破 产 法（ 2020 年 8月 27日 中 华 人民共和 国主 席令 [2020]第 54号 ） „„„„„ 833 Ⅹ . 中 华 人民共和 国 刑法修正案（六）（ 2020 年） （ 2020 年 6 月 29 日 中 华 人民共和 国主 席令 [2020]第 51号 ）„„„„„ „„„„„„„„„„ 852 Ⅹ . 最高人民法院 关于 适用《中 华 人民共和 国 公司法》 若干 问题的规 定（一）（ 2020 年 3 月 27 日 法 释 [2020] 3 号 ）„ „„„„„„„„„„„„ „„„ 857 13 Ⅹ . 最高人民法院 关于 适用《中 华 人民共和 国 公司法》 若干 问题的规 定（二）（ 2020 年 5 月 12 日 法 释 [2020] 6 号 ）„ „„„„„„„„„„„„ „„„ 858 Ⅹ . 最高人民法院 关于审 理与企 业 改制相 关的 民事 纠 纷 案件若干 问题的规 定（ 2020 年 1月 3日 法 释 [2020] 1 号 ）„ „„„„„„„„„„„„ „„„ 863 Ⅹ . 最高人民法院 关于审 理 证 券市 场 因 虚 假 陈 述引 发 的 民事 赔偿 案件的若干 规 定（ 2020 年 1月 9日 法 释 [2020] 2 号 ） „„„„„„„„„„„„„„ 867 Ⅹ . 关于 印 发 《最高人民 检 查院公安部 关于经济犯 罪案 件追 诉标 准 的补 充 规 定》的通知（ 2020 年 3月 5日 高 检会 [2020] 2 号 ） „„„„„„„„„„„„ 873 *Ⅹ . 证 券公司 监督 管理 条 例（存目）（ 2020 年 4 月 23 日 国务 院令 [2020]第 522 号 ） „„„„„„„„ 876 *Ⅹ . 证 券公 司风险处 置 条 例（存目）（ 2020 年 4 月 23 日 国务 院令 [2020]第 523 号 ） „„„„„„„„ 876 Ⅹ . 中 华 人民共和 国 公司登 记 管理 条 例（ 2020 年 12 月 18日 国务 院令 [2020]第 451 号 ） „„„„„„ 877 *Ⅹ . 公司注 册资 本登 记 管理 规 定（存目）（ 2020 年 12 月 27 日 国 家工商 总 局令 [2020]第 22 号 ） „„„ 890 Ⅹ . 中 国证 券 监督 管理委 员会 行政 许 可 实 施程 序规 定 （ 试 行）（ 2020 年 7 月 1 日 证监发 [2020] 62 号 ） „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 891 Ⅹ . 证 券市 场 禁入 规 定（ 2020 年 6月 7日 证监会 令 第 33 号 ）„„„„„„„„„„„„„„„„„ 901 *Ⅹ . 证 券投 资 基金 运 作管 理办 法（存 目）（ 2020 年 6 月 29 日 证监会 令第 21 号 ） „„„„„„„„„ 904 *Ⅹ . 证 券公司客 户资产 管理 业务试 行 办 法（存目） （ 2020 年 12 月 18日 证监会 令第 17 号 ） „„„ 904 *Ⅹ . 合格境外机构投 资 者境 内证 券投 资 管 理办 法 （存目）（ 2020 年 8 月 24 日 证监会 中 国 人民 银 行 国 家外 汇 管。