拓新房地产开发集团供方(供应商)管理制度、表格(编辑修改稿)

拓新房地产开发集团供方(供应商)管理制度、表格(编辑修改稿)内容摘要：

18 写《供方供货评估表》。 14．４同一项目、同一承包商出现二次质量事故，同一供货商、同一材料连续二次出现不合格或供货不及 时且改进不力者，即可淘汰。 14． 5 择优选择供方的实施 除集团规定通过公开招标方式确定的供方，均采取择优方式确定。 资源管理部在资源库中选择不少于三家同行业供方单位，搜集或 咨 询其有关资质资格、报价、产品样本或服务方案等信息，经过各相关职能部门的集体论证，选择确定入选的合格供方。 成本控制部和工程技术部共同分析论证，确定入选供方；必要时，应办理司法公证手续。 成本控制部确定中标单位，报经相关领导审定后，由项目公司与确定供方正式签订经济合同。 14． 6 对供方表现的跟踪管理 进入资源库的合格供应商由资源管理部根据需要不 定期地组织复审、调整、更新。 对签订经济合同的供方，在其履行合同过程中的表现评价一般不少于两次。 即：合同履行过程中一次，合同履行完毕一次。 短于三个月的合同，供方表现评价可于合同履行完毕后一次进行。 各直接接洽单位将评价结果登记并报送资源管理部，为日后调整合格供方时参考使用。 14． 7 每年 12 月 ，资源管理部 组织对合格供应商和合同期在 1 年以上的合格 供方进行一次年度复审，审核内容包括： a） 过去一年供方的业绩； b） 过去一年供应的物资质量状况 /分承包方服务的质量管理状况； c） 各部门对相关供方工作的检查和评定记 录；（注：提供一次性服务的供方无需进行该项复审。 ） 14． 8 凡在评审中确定没有达到合同要求的分承包方，经 工程总监 批准，以下 19 列方式处理： a） 取消其合格供方资格； b） 要求其限期作出整改，对未能在限期内改进的，终止承包合同，取消其合格分承包方资格。 14． 9 资源管理部 建立合格供方档案，并将《合格供方一览表》按受控文件的方式发放到相关部门。 合格供方档案主要包括以下内容： a）供方提供初审时的资料； b）供应商的产品介绍或说明 /承包方年度复审记录； c）供方提供的其他资料。 14． 10 对有下列行为的供方，各项 目公司应对其及时进行资格评价，评价结果报告资源管理部，事实确凿的，集团将采取措施追究其应负责任或利用投标资格、预审禁入措施取消其再次成为集团公司合格供方的资格。 a） 有违法、违规行为的； b） 原有资格资质已过期且不能提供新的有效期内的资质资格的； c） 不履行合同，有违约行为的； d） 产品或服务质量名不副实，影响本集团实现质量目标的； 14． 11 不与集团充分协商解决问题，单方面向仲裁机构或人民法院提出促裁或诉的。 15． 0 动态调整和更新资源库 15． 1 合格供方有效期。 进入集团资源库的供方单位应按照本程序规定的 合格供方需要具 备 的基本条件提供合法有效的资格、资质等证明材料，其合格供方有效期为合同履行完结之后 2 年时间。 15． 2 对列入资源库中的供方，在其有效期内须及时提供最新（包括新增、年 20 度更新、核发）、合法、有效的相关资质材料。 15． 3 需淘汰的合格供方，由直接关联职能部门填写《合格供方资格取消申请表》，交资源管理部审核、原批准领导批准后，从《合格供方名录》中予以剔除。 15． 4 资源管理部将批准剔除的合格供方名单及时通知相关部门。 15． 5 相关表格：《合格供方资格取消申请表》。 合格供方资格取消申请表 申请时 间： 单位名称 供货类别 取消理由 申请人 项目负责 21 人 总经理 资源管理 合格供方审批人 第四章 合格供方选择程序 目的 对采购过程进行控制及对供方选择评定，以使在确保采购的产品符合要求的前提下，降低采购成本。 范围 本程序适用于集团整合型体系覆盖范围内工程所需物资的采购及其供方的选择。 22 职责 成本控制部负责采购权限范围内的各类产品采购。 资源管理部负责采购产品范围内的供方的日常管理。 项目公司相关职能部门负责本程序质量检验的实施工作。 采购计划内所需的供方信息由资源管理部提供，由招标采购组选择和评定，相关部门参加。 程序活动描述 采购计划 项目公司按照工程施工进度，根据整合型管理体系实施的要求，向成本控制部提交采购计划。 资源管理部门根据采购计划，提供相关资源到成本控制部，由成本控制部完成权限内相关采购环节工作。 供方评价 在招标资料发出前，再次对资源管理部提供的供方进行评定，然后选择，并在合格供方中实施招标采购。 供方选择条件： 1） 具有成熟的生产规模 ,有足够的资源和供货能力； 2） 具有持续提供合格产 品的能力； 3） 产品价格合理 ,售后服务完美，商业信誉良好等； 4） QEOHS 管理体系或其它国家认可的资质证书 (必要时 )； 5） 分类 供方必须具备条件的详细内容 见《合同招标采购流程》； 招标 4． 3． 1 成本控制部根据资源管理部提供的合格供方，对其发送招标信息资料， 23 明确招标要求。 包括对供方的产品、人员、设备、质量保证能力等。 4． 3． 2 成本控制部根据供方反馈的标书进行评标，选择质优价廉供方定标后告知项目公司及相关部门签订采购（外包）合同或协议。 采购（外包）实施 项目公司根据签定的合同实施采购（外包）。 第五章 供方评价与管理程序 1 范围 本程序适用于集团工程供方、物资供方、劳务供方的资质评审和供方管理。 2 职责 公司“合格供方评审领导小级”负责评价和确定公司合格工程供方、物资供方和劳务供方。 24 资源管理部负责组织供方评价工作，建立和发布合格供方名录，组织对合格供方进行考核和评价，建立、更新合格供方档案以及 对合格劳务供方的考核，提供重新评价的依据。 各公司各项目部负责对本项目的工程、物资、劳务供方的质量、安全、环境等相关信息的收集和日常监督管理。 工程技术部负责供方安全 资质审查。 3 程序 管理流程 供方评价和控制流程见图 1。 获取供方的信息 资源管理部对潜在的供方进行调研，通过网络、实地考察等方式或渠道收集有关的信息。 初选出信誉好的单位作为侯选合格供方，并将侯选合格供方的情况填入《供方资格审查表》。 供方的信息包括（不限于）： 1）企业概况： 包括企业名称、企业性质、法人代表、主管单位、法定地址和生产经营场所、开户银行及帐号等。 2）企业规模：包括全员职工人数、各类专业技术职称人数、各类技工人数、各类专职人员（如质检、安监）人数；实际拥有并能进场作业的各种机具、检测设备及仪器 ；各种安全设施、安全防护用品和质保能力等。 3） 企业资质： 包括企业资质等级证书、企业法人、营业执照，当地建筑行业签发的进场施工（生产）许可证，劳动部门核发的安全生产资格证书，特种专业工种上岗证，专业生产（施工）许可证、质量体系认证证书等。 25 4）企业业绩： 近年来承担过的主要工程的质量、安全情况和产品供货情况，包括工程规模、造价、施工质量、在建筑业上取得的成果、信誉和奖惩记录和产品的价格、进度或交货期限、履约能力等。 5） 企业财务状况： 近三年来的财务状况报表和各类技术经济指标完成情况、银行信誉等级证书等。 图 1 供方评价和控制流程图 对供方实施评价 工程、劳务供方评价内容和准则 a) 供方具有满足工程施工、提供合格物资和有规定技能要求劳务人员的资信，具有必要的或与提供的工程服务、物资产品或劳务要求相适应的资质证书； b) 供方的综合实力满足需要，包括：产品质量、安全状况、生产技术状态、价格、进度或交货期、售后服务等； c) 供方以往类似产品的质量、安全和环境状况良好； 对合格供方管理 合格供方重新评价 结束 对供方日常监督 对供方档案维护 对供方考核 开始 获取供方的信息 对供方实施评价 建立、发布合格供方名录 26 d) 供方具有一定的体系管理水平，能够提供足够的信任 表明其持续具有提供满足要求的工程、物资或劳务的能力。 评价的实施 资源管理部将供方有关信息汇总后，组织公司‘合格供方评审领导小组’进行评价。 建立、发布合格供方名录 评价合格的供方由资源管理部建立合格工程（物资、劳务）供方名录，并及时公布。 对合格供方管理 对合格供方档案维护 资源管理部应建立工程、物资、劳务合格供方档案，积极跟踪合格供方的有关情况，包括供方当地政府年检资料，以及各阶段考核结果，及时更新供方档案内容。 对合格供方日常监督 a） 被 录 用的工程 （ 劳务 ） 供方， 应先通过工程技术部安全资质审查，进入项目 递交 工程技术部 审批后的《安全资质审查 合格证》，同时递交特殊作业施工人员上岗证、安全负责人名单、经过公证的法人代表授权委托书等有关资料的复印件（加盖企业的公章）。 b） 工程供方 应组织参加施工人员进行上岗前体检及三级安全教育，并把相关资料交项目安全部门备案；劳务供方由项目安全部门组织体检及三级安全教育，并把相关人员情况报人力资源部备案。 27 c） 增补或调换人员、变更工种人员 及 离岗 6个月以上者， 各 工程 供方应及时对变更人员进行体检 ，举行三级 安全教育 、 安规 考试和提供特殊作业人员的有效证件等，报项目安全管理部门备案。 a） 工程 （物资、 劳务 ） 供方 应执行公司的有关标准、制度等。 b）（ 劳务 ） 供方 提供的劳务人员，分到项目施工班组，纳入本集团公司职工范围进行管理。 c）资源管理部每半年使用“工程供方施工状况调查表”向各有关部门 /人员收集工程供方在合同履行过程中的质量、安全、环境，以及进度、协作意识等方面的情况，汇总分析后，填写 《供方履约评估表（工程类）》 ，并定期向工程总监报告，作为 供方考核的依据。 d）项目物资部门（供应中心） 对物资供方履行完合。