廉政风险防控系统工作手册

廉政风险防控系统工作手册内容摘要：

其他不正当目的滥用自由裁量权。 违反规定处理罚没财物图私利，对当事人拒不执行处罚决定的案件不申请强制执行，不依规定公开拍卖、销毁物资（该风险在先行拍卖、销毁程序中也可能存在）。 处罚决定作出后发现应当移送司法机关或其他部门继续处理而不移送，执法人员自领“线人费”，执法人员为逃避责任故意损毁、隐匿案件资料；当采取强制措施而不采取强制措施或不应当采取强制措施而滥用强制措施。 执法人员收受他人好处，对本应按一般程序处理 28 的案 件简易程序处理。 防范措施： 除检查中发现的线索外，所有案件线索必须登记并报批； 涉及举报人及有关部门的线索应 7 日内进行回复，应将是否予以立案查处或转由其它部门查处的情况告知举报人或有关部门； 举报的案件立案查处后，如果要销案，应告知举报人，处罚结束后，要将处罚的结果告知举报人； 严禁办案人员和当事人单独会面，查处案件前做好案件线索及查处计划的保密措施。 决定立案的案件依程序报批； 立案要提供立案的相关证据，如举报记录、巡查记录、现场检查笔录、投诉材料或上级有关的文件等； 7 建立责任追究制度，对应 当组织查处而不查处，造成严重后果的，要追究有关人员责任。 调查取证必须有两名以上执法人员在场，并出示执法证件； 在收集证据过程中，必须采取合法手段，严禁采取非法手续收集证据； 对在调查中发现的违法行为，必须按照规定收集证据，及时记录归档； 1对予以销案的案件必须严格进行审查，对涉及举报人及有关部门的案件的销案处理还必须回复举报人及有关部门。 1在审查中发现诊断涉嫌犯罪的，必须按照规定移送司法机关，不得以罚代刑； 1在审查中发现不属于本部门管辖的条件，必须按照规定移送有关部门管辖，不得为部门利益 越权执法。 1 法律、法规、规章规定可以选择行政处罚种类的，应当确定适用行政处罚种类的标准； 1法律、法规、规章规定行政处罚自由裁量幅度的，应当 29 根据违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度和当事人主观过错、消除违法行为后果或影响等因素，以及法定从轻、减轻、从重等情形，划分不同的阶次，办案单位必须对上述情况进行详细说明； 1承办人、承办机构、法制部门、局领导或案审会在行使自由裁量权时，必须要有相应的记录。 1案件办结后必须按照法律规定督促当事人履行义务，对逾期不履行义务的当事人，必须依程序报批备后，申请 法院强制执行； 1对没收的物品，必须按规定，坚持公平、公开的原则进行处理； 1对当事人缴纳的罚没款及没收的财物必须依规定处理，除依法应当予以销毁的物品外，依法没收的非法财物，应当按照国家有关规定处理。 必须在保密的前提下，在纪检部门监督下，由接线人在财物部门领取线人费后支付给举报人； 2所有案件必须按照要求进行归档，不得故意损毁或隐匿案件材料，以逃避相关责任追究。 2采取行政强制措施必须要有充分的理由，并依程序报商务局主管领导批准； 2对封存、扣留的财物必须做好入库、登记、保管工作，避免物品损 毁或被盗； 2解除强制措施，必须依程序报批，涉及损害当事人合法权益的，必须按照规定进行赔偿； 2需要先行处理暂扣物资的，经执法大队主要负责人批准，在采取相关措施留存证据后可以先行处理。 2执法人员决定适用简易程序处理的案件，必须收集必要的证据； 2对举报、上级交办、其他部门移送、当事人检举、申诉、控诉的案件适用简易程序处理，必须按规定回复 30 举报人及移关案件的有关部门； 2简易案件必须按照案件档案管理的规定进行归档。 二、行政处罚简易程序工作 行政处罚简易程序工作流程图 权力运行风险表现： 风险： 不具有执法资格的人员作出的当场处罚决定；案件来源（风险 1） 做出行政处罚决定 当场做出行政处罚决定，填制《当场处罚决定书》交付当事人 结案 调查取证 查明违法事实，视案情需要制作《现场检查笔录》或《询问（调查）》笔录 执行（风险 2） 31 适用简易程序作出行政处罚决定，办案人员少于两名的；没有出示行政执法证件就进行调查取证的；依照简易程序，对当事人作出超过法定幅度的行政处罚的。 适用简易程序作出处罚，未告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据的。 适用简易程序作出行政处罚决定，未给予当事人 陈述、申辩的权利的。 当场处罚决定书没有当场作出的。 没有取得违法证据就对相对人实施处罚的。 无法律依据当场收缴罚款的。 防范措施： 加强宣传教育，增强责任意识和风险意识； 严格执行《行政处罚法》、《湖南省行政处罚程序暂行规定》； 强化政务公开，全方位接受社会监督； 强化效能督察，严格责任追究。 三、行政处罚一般程序工作 行政处罚一般程序工作流程图 案件来源 调查终结 调查取证（风险 2） 立案（风险 1） 一般案件 局主管领导决定性 复杂、重大案件局长 办公会讨论决定 违法 行为轻微不予行 违法 事实不成立不予违法 行为构成犯罪移交确有违法行为 应予行政处罚 领导复批 32 权力运行风险表现： 风险： 违反国务院三定方案规定和国家法律法规的规定，超越职权办理案件。 未经批准，违反地域管辖规定，跨地域办案的；以立案为由索要财物的确；通过巡查、投诉、举报、申诉、其它机关移送、上级交办等途径发现违法行为，应 该立案调查而不予立案的；未获得执法资格的人员进行案件调查审 核 告知 （风险 4） 当事人陈述 当事人听证 听证告知 （风险 4） 做出行政处罚决定（风险 3） 送达（风险 5） 结 案 执行（风险 6） 立卷归档（风险 7） 33 的。 未经法定程序，对不符合法定条件的当事人擅自作出减免处罚决定的；已作出行政处罚决定的案件，涉嫌犯罪的，未依照相关规定及时移送司法机关的。 未履行告知义务而作出的行政处罚决定的。 风险特征：处罚案件相关法律文书采取直接送达方式，当事人未在送达回证上签收的，或者签收人员未经当事人委托授权的。 收缴罚没款或者没收物资，不出具有效票据的。 案卷归档后，擅自违规修改、增加、抽取案卷材料的。 防范措施： 严格执行《行政处罚法》、《湖南省行政处罚程 序暂行规定》； 加强执法人员法律法规教育，增强风险意识； 强化效能督察，严格责任追究。 五、实施先行登记保存措施工作流程图 实施先行登记保存登记措施工作流程图 接到举报、投诉、调查发现 执法人员向当事人出示执法证件 清点财物 工具财物清单由当事人和办案人员签字确认（风险 1） 34 权力运行风险表现： 风险： 实施先行登记保存证据时，未开具有效票据或者物品清单。 实施先行登记保存证据时，未将相关文书送达当事人或者当事人 未在相关文书上签名确认。 实施先行登记保存的物品，未在规定的期限内答复或提供鉴定书给当事人。 防范措施： 严格执行《行政处罚法》、《湖南省行政处罚程序暂行规定》；加强执法人员法律法规教育，增强风险意识； 强化效能督察， 35 严格责任追究。 商务局党组工作流程图 一、重大事项民主决策工作 重大事项民主决策工作流程图 党组、局长办公会议 集体讨论决定（风险 2） 36 党组、办公会议提出重大事项决策内容 充分听取各 股、所工作人员意见， 做好协调工作（风险 1） 37 重大事项民主决策工作风险点及防范措 施 权力运行风险表现 ： 风险： 重大事项民主决策前未能听取各股、室工作人员意见，做好协调工作。 在重要人事出有因任免、重点项目安排和大额度资金使用、重大问题的决定未经领导班子集体研究决定，或虽提交会议研究，但未按议事规则、决策程序讨论决定。 在决定重大事项中未履行会议表决通过程序。 做出的决策，未形成会议纪要。 防范措施： 加强学习教育； 严格执行《重大事项民主决策工作制度》； 设立重大事项民主决策监督岗，实行公示监督。 二、党组学习工作流程图 会议表决通过（风险 3） 做出决策，形成会议纪要（风险 4） 38 印发集中学习通知有关资料 制定学习计划、方案（议程、地点、形式、重点发言人） 党组成员预习学习内容，记学习笔录 发言人准备发言稿，送局党委审阅 39 三、党组民主生活会工作流程图 布置学习会场 组 织 学 习 考勤、记录 收集发言稿（含电子文档）等学习成果 40 拟定会期及中心议题 就党组议题征集党内外群众意见 向上级党委报告生活会的日期、议题等，请求派员指导 通 知党组成员及列席代表；会务准备 会前准备 通报党内外群众意见 学习有关文件 党组成员汇报情况，开展批评和自我批评 就存在的问题总结经验教训，提出整改意见 将生活会书面报告和原始记录报上级党委 制定并公布集体和个人的整改措施 41 召开生活会 会后工作 定期检查整改情况 42 四、重大事项报告工作 重大事项报告工作流程图 个人（包括家属、子女）重大事项（如：经商、出国等）情况列出书面材料（风险 2） 局纪检监察室视人员性质和事由分类整理后行文报有关部门（风险 3） 43 重大事项报告 权力运行风险表现 ： 风险： 不按规定报告或不如实报告，弄虚作假，欺骗组织，造成不良影响和严重后果的。 对报告人报告的内容，应予保密。 未经组织批准公开，造成不良影响和严重后果。 对重大突发事件、重大违纪案件不报告、不及时处理造成重大的人员伤亡或重大财产损失。 个人重大事项实施情况反馈纪检监察室后未进 行备案。 副科级以上干部报市局党委、纪检组审定 副科级以下干部报局党组或局长办公会审定 局纪检监察室根据审批情况通知干部 本人，并传达有关要求或解释有关情况（风险 4） 44 防范措施： 加强学习教育； 严格执行《中国共产党党内监督条例（试行）》、《领导干部个人重大事项报告制度》； 设立监督岗，局监察室加强督察，强化责任追究。 45 第二部分 规范权力运行监督法律法规、 配套保障、预防制度 中华人民共和国国务院令 第 525号 《生猪屠宰管理条例》已经 2020年 12月 19日国务院第 201次常务会议修订通过，现将修订后的《生猪屠宰管理条例》公布，自 2020年 8月 1日起施行。 总 理 温家宝 二○○八年五月二十五日 生猪屠宰管理条例 46 （ 1997年 12月 19日中华人民共和国国务院令第 238号发布 2020年 12月19日国务院第 201次。