市农村信用合作联社案件专项治理和防范操作风险自查工作总结内容摘要：
同时，根据浙信联监〔 2020〕 5 号文件要求，按时完成《农村信用社案件专项治理情况统计表》、《农村信用社防范操作风险检查情况汇总表》和《农村信用社防 范操作风险检查重点内容统计表》的填报。 整个检查工作历时一个多月于 7 月底结束。 7 月 21日—22日，联社专门召开案件专项治理和防范操作风险检查汇报反馈会，分别听取各信用社主任自查情况汇报和联社各检查组长对各社、部、科室的检查情况反馈。 三、存在的主要问题 对照本次案件专项治理和防范操作风险的有关要求，我们共发现问题 951条次，当场纠正 240条，检查期间停职 3 人，限期清收 3 人。 发现的主要问题有： （一）重点环节控制制度执行情况 未实行重点岗位工作人员强制休假制度。 新世纪范本网 ,范本超过 100万 ,全部 免费下载。 未实行重点岗位 人员定期轮岗制度。 部分信用社岗位设置不合理，未正确执行岗位责任。 信贷员办理权限内非包 放包收贷款未做到调查、审批分离。 信用站办理包放包收贷款未换人监督。 信贷监督检查机制不健全，未完整执行信贷监督检查办法。 柜员、会计交接手续不规范，个别未实行柜员制的信用社存在共用柜员、办理业务一手清。 办理大额现金收付业务、转帐业务存在逆程序操作现象，大额支现授权书仅笼统授权给临柜人员，未落实到每个柜员个人。 柜员密码遗忘及锁定时处理，未按规定向主办会计提交修改申请表。 营业终了，部分信用社柜员签退时，现金和凭证未换人核查。 1部分社柜员在自己签 到的终端上办理本人业务。 1部分社会计主管授权存在明码授权现象，授权回避制度执行不规范。 （二）对帐制度落实情况 收回的对帐单未换人核对，未对未达帐进行跟踪核对。 联社中心未实行同信用社对帐，由信用社与中心核对。 （三）结算帐户管理 开立帐户未经有权人审查同意。 撤销帐户未经有权人审批。 部分社一个机构开立两个帐户，验资户对外办理支付，储蓄帐户办理转帐业务。 （四）印、押（机）、证管理情况 中心站储蓄存单预先盖好业务公章。 新世纪范本网 ,范本超过 100万 ,全部 免费下载。 个别信用 社重要空白凭证未扫数入库。 个别。阅读剩余 0%
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