日信证券有限责任公司风险培训系列教材(编辑修改稿)内容摘要：
后控制作用。 第三节 风险控制工作机制 、反馈机制 各部门、营业网点每月向稽核和风险控制部提交本部门或本机构经营管理过程中的风险报告。 稽核和风险控制部每月向风险控制与稽核监察委员会、经营班子提交风险监测报告、风险评估报告等风险报告。 第三节 风险控制工作机制 、反馈机制 公司风险控制与稽核监察委员会定期召开风险控制工作会议，审议稽核和风险控制部提交的风险报告。 稽核和风险控制部向相关部门或营业网点反馈风险控制的决策信息，相关部门或营业网点根据决定落实风险控制措施控制风险。 第四节 内部控制机制的组织安排 公司按照业务性质和管理内容，构建总公司部门之间的横向分离、制衡与监督机制，以及决策层、管理部门、营业网点间的纵向的控制机制，明确各业务和管理部门的职责，保障各项内控措施得以落实执行，实现对各类业务有效的内部控制。 公司证券投资部、经纪业务部和研发部业务互相分离，分别负责自营业务、经纪业务和投资咨询业务，部门与人员完全独立。 第四节 内部控制机制的组织安排 统一管理： 公司经纪业务部是公司经纪业务的主管部门，根据公司的经营计划制定并实施公司经纪业务的发展规划和发展策略，通过建立完善的规章制度和业务流程的标准化，对公司经纪业务进行规范管理并监督检查，对营业网点的经纪业务风险控制进行管理 , 对其经营状况进行考核评价。 第四节 内部控制机制的组织安排 部门分工制衡： 建立客户结算交易资金第三方存管体系。 明确公司与存管银行的制约关系，明确公司各部门之间的相互分离、制衡、监督的工作关系，防范经纪业务的风险。 对交易、清算、财务核算、信息系统、稽核审计和风险控制等，实行公司总部的集中运作，建立起有效的集中监控体系，对客户账户、开户资料等进行严格的风险分类管理，各相关系统数据做到相互独立、相互核对、相互印证，防止任何环节的数据篡改，使各类风险可查、可控、可验证。 第四节 内部控制机制的组织安排 事中控制： 对公司经纪业务各岗位人员进行授权管理 ,实行业务前台、中台、后台的分离，建立经纪业务事中控制机制，由专职部门对大额资产转移、特殊业务操作等进行中台控制。 统一清算： 公司存管中心集中管理清算工作和清算数据，与经纪业务部门、电脑部门相互分离制衡。阅读剩余 0%
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