华安大国新经济股票型证券投资基金基金合同(草案

华安大国新经济股票型证券投资基金基金合同(草案内容摘要：

、 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必 要的手续费。 本基金的申购费用最高不超过申购金额的 5%，赎回费用最高不超过赎回金额的 5%。 本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 基 金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等） 等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 七 、 拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 因不可抗力导致基金无法正常运作。 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 基金资产规模过大 ，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 华安大国新经济股票型 证券投资基金 基金合同 15 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 6 项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 八 、 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 因不可抗力导致 基金管理人不能支付赎回款项。 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。 若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 九 、 巨额赎回的情形及处理方式 巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 )超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况 决定全额赎回或部分延期赎回。 华安大国新经济股票型 证券投资基金 基金合同 16 （ 1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。 （ 2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎 回。 选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 （ 3）暂停赎回：连续 2 日以上 (含本数 )发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒体上 进行公告。 巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上刊登公告。 十 、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。 如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 如果发 生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束 ， 基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应 依照《信息披露办法》的有关规定 在至少一家指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个 估值 日的 基金份额净值。 华安大国新经济股票型 证券投资基金 基金合同 17 如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。 暂停结束 ， 基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应 依照《信息披露办法》的有关规定 在至少一家指定媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个 估值 日的 基金份额净值。 十一 、 基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 十二 、 基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金 登记机构 受理继承、捐赠和司法强制执行 等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户 (可补充其他情况 )。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人 ， 或者 是按照相关法律法规或国家有权机关要求的划转主体。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织 或按其他方式处理。 办理非交易过户必须提供基金 登记机构 要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金 登记机构 的规定办理，并按基金 登记机构 规定的标准收费。 十三 、 基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额 在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 十四 、 定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。 投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定华安大国新经济股票型 证券投资基金 基金合同 18 额投资计划最低申购金额。 十五 、 基金的冻结 、 解冻 和质押 基金 登记机构 只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。 法律法规或监管部门另有规定的除外。 如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。 十六、基金上市交易 在未来系统条件允许的情况下，基金管理人可以根据相关证券交易所上市交 易规则安排本基金上市交易事宜。 具体上市交易安排由基金管理人届时提前发布 公告，并告知基金托管人与相关机构。 华安大国新经济股票型 证券投资基金 基金合同 19 第七部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称： 华安基金管理有限公司 住 所： 上海市浦东新区世纪大道 8 号，上海国金中心二期 3 32 层 法定代表人： 李勍 设立日期： 1998 年 6 月 4 日 批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基字 [1998]20 号 组织形式： 有限责任公司 注册资本： 亿元 存续期限： 持续经营 联系电话： （ 021） 38969999 （二） 基金管理人的权利与义务 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： （ 1）依法募集基金； （ 2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产； （ 3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； （ 4）销售基金份额； （ 5）召集基金份额持有人大会； （ 6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （ 7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （ 8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； 华安大国新经济股票型 证券投资基金 基金合同 20 （ 9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金 登记机构 办理基金登记业务并获得《基金 合同》规定的费用； （ 10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （ 11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （ 12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （ 13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资 、融券 ； （ 14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； （ 15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； （ 16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则； （ 17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （ 1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （ 2）办理基金备案手续； （ 3）自《基金合同》生效之日起 ,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （ 4）配备足够的具有专业资格的人员进行 基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产； （ 5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； （ 6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外 ,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （ 7） 依法接受基金托管人的监督； （ 8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并 公告基金资产净值，华安大国新经济股票型 证券投资基金 基金合同 21 确定基金份额申购、赎回的价格； （ 9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （ 10）编制季度、半年度和年度基金报告； （ 11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其。