中粮粮油生产作业管理评价制度标准(编辑修改稿)

中粮粮油生产作业管理评价制度标准(编辑修改稿)内容摘要：

1 产品描述 公司员工对本公司产品的认知和理解（ 3 分） 对产品、原料、辅料、包装等实施详细的描述 抽查。 ISO2200 及企业相关文件 2 危害分析 HACCP 文件应对生产过程的进行危害分析（ 10分） 对产品的每一个生产过程实施危害分析 查看文件。 ISO2200 及企业相关文件 3 关键控制点确定 根据危害分析确定关键控制点（ 10 分） 查看文件。 ISO2200 及企业相关文件 4 制定关键限值 关键限值得到严格合理的制定（ 7 分） 根据法律法规规定、国家标准等确定关键限值，确保关键限值的可靠性。 查看文件。 ISO2200 及企业相关文件 5 制定关键控制点控制措施 关键控制点 CCP 的控制应得到有效的控制（ 10 分） 规定监控什么、谁来监控、监控频率、用什么方法监控，纠偏时应当做哪些工作，如何验证关键控制点控制的有效性，应当建立哪些记录。 查看文件 查阅记录。 ISO2200 及企业相关文件 四、企业场所的要求 （ 60 分） 序号 内容 检查项目 核查方 法 审查依据 1 厂区要求 1．企业厂区周围应无有害气体、烟尘、粉尘、放射性物质及其他扩散性污染源。 （ 5 分） 现场观察 查阅资料 及企业相关制度 2．企业厂区应当清洁、平整、无积水；厂区的道路应用水泥、沥青或砖石等硬质材料铺成。 （ 5 分） 现场观察 及企业相关制度 3．企业生活区、生产区应当相互隔离；生产区内不得饲养家禽、家畜；坑式厕所应距生产区 25 米以外。 （ 5 分） 现场观察 实地测量 及企业相关制度 序号 内容 检查项目 核查方 法 审查依据 4．厂区内垃圾应密闭式存放，并远离生产区，排污沟渠也应为密闭式，厂区 内不得散发出异味 , 不得有各种杂物堆放。 （ 5 分） 现场察看 及企业相关制度 2 车间要求 1．生产车间或生产场地应当清洁卫生；应有防蝇、防鼠、防虫等措施和洗手、更衣等设施；生产过程中使用的或产生的各种有害物质应当合理置放与处置。 （ 5 分） 现场观察 现场检查 相关制度 2．生产车间的高度应符合有关要求；车间地面应用无毒、防滑的硬质材料铺设，无裂缝，排水状况良好；墙壁一般应当使用浅色无毒材料覆涂；房顶应无灰尘；位于洗手、更衣设施外的厠所应为水冲式。 （ 5 分） 现场察看 及企业相关制 度 、湿度、空气洁净度应满足不同食品的生产加工要求。 （ 2 分） 现场察看 实际测量 及企业相关制度 4．企业的生产工艺布局应当合理，各工序应减少迂回往返 ,避免交叉污染。 生产工艺布局合理，各工序前后衔接 ,无交叉污染（ 5 分） 查看文件 现场观察 及企业相关制度 5．生产车间内光线充足，照度应满足生产加工要求。 工作台、敞开式生产线及裸露食品与原料上方的照明设备应有防护装置。 （ 3 分） 现场查看 实际测量 及企业相关制度 3 库房要求 1．企业的库房应当整洁， 地面平滑无裂缝，有良好的防潮、防火、防鼠、防虫、防尘等设施。 库房内的温度、湿度应符合原辅材料、成品及其他物品的存放要求（ 10 分） 现场查看 实地测量 及企业相关制度 2．库房内存放的原粮、产成品（半成品）及包装物应保存良好，一般应离地、离墙存放，并按先进先出的原则出入库。 原粮、成品（半成品）及包装材料库房内不得存放有毒、有害及易燃、易爆等物品。 有毒有害药剂、辅材应设置专门的库房进行存放（ 10 分） 现场查看 查阅记录 及企业相关制度 五、生产资源提供（ 60 分） 序号 内容 检查项目 核查 方法 审查依据 1 生产设备 1．企业生产设备的性能和精度应能满足食品生产加工的要求。 （ 5分） 查看企业的设备管理程序。 查阅台帐 现场查看 查阅记录 及企业相关制度 2．直接接触食品及原料的设备、工具和容器，必须用无毒、无害、无异味的材料制成，与食品的接触面应边角圆滑、无焊疤和裂缝。 （ 5 分） 接触食品的容易应采用符合国家标准器或行业要求的器具 现场查验 查阅材料 及企业相关制度 、设备、工具和容器等应加强维护保养，及时进行清洗，必要时进行消毒。 （ 5 分） 现 场查验 查阅记录 及企业相关制度 2 人员要求 ,以及食品质量安全知识。 （ 5 分） 座谈了解 及企业相关制度 2．企业质量管理人员应具有一定的质量管理知识及相关的食品生产知识。 （ 5 分） 座谈了解 及企业相关制度 序号 内容 检查项目 核查 方法 审查依据 知识。 （ 5 分） 如产品执行标准 \检验标准 \检验操作 \原料采购要求 \食品添加剂知识 座谈了解 及企业相关制度 （作业 指导书等），并能正确熟练操作设备。 食品生产加工人员必须身体健康，无传染性疾病，穿戴工作衣帽进入生产车间，不在车间里吃喝，不佩带首饰、饰品等进行生产操作。 （ 5 分） （具体查看企业的相关规定） 座谈了解 查看证明 现场查看 及企业相关制度 3 技术 标准 1. 企业应执行现行有效的国家标准、行业标准及地方标准。 （ 10分） 查看标准 、国家法律法规及企业相关制度 、行业标准的要求，并经当地标准化主管部门备案。 （ 5 分） 企业标准应高于国家和行业标准 查看标准 查 看证明 国家法律法规及企业相关制度 4 工艺文件 企业应具备生产过程中所需的各种工艺规程、作业指导书等工艺文件。 企业的各种工艺文件应经过正式批准，并应科学、合理。 产品配方中使用食品添加剂规范、合理。 （ 10 分） 查阅文件 及企业相关制度 六、过程质量管理 （ 80分） 序号 内容 检查项目 核查方法 审查依据 1 过程管理。 （ 15 分） 查阅文件 及企业相关制度 、作业指导书等工艺文件进行生产操作。 （ 15 分） 文件 :操作指导书、生产工艺 记录 :生产原始记录 现场查看 查阅记录。 及企业相关制度 2 质量控制 企业应根据食品质量安全要求确定生产过程中的关键质量控制点，制定关键质量控制点的操作控制程序或作业指导书，切实实施质量控制，并有相应的记录。 （ 15 分） 文件 :作业指导书 记录 :生产原始记录的相关栏目、过程检验记录 检查 :现场参数与文件 \记录是否一致 查阅文件现场查阅记录 及企业相关制度 3 质量分析 企业应对产品质量控制过程中的控制指标进行定期的分析，并将分析的结果反馈生产部门 （ 15 分）建立质量分析会制度和流程 记录：分析会的会议记录 检查：分析会的发现问题是否得到了落实和反馈 查阅文件 现场查看记录。 及企业相关制度 4 产品防护 1．在生产加工过程中应有效地防止食品污染、损坏或变质。 （ 10 分） 现场查看 查阅记录 及企业相关制度 序号 内容 检查项目 核查方法 审查依据 2．在原料、半成品及成品运输过程中应有效地防止污染、损坏或变质。 （ 10 分） 现场查看 查阅记录 及企业相关制度 七、顾客沟通和客户投诉（ 30 分） ( 与顾客有关的过程； 顾客满意 ) 序号 内容 检查项目 核查方法 审查依据 1 顾客沟通 建立与顾客沟通的良好渠道，就质量指标、交货期、包装物等各方面进行沟通。 保持沟通记录。 （ 3 分） 建立并不断完善顾客档案，为快速、准确、有效地销售及顾客沟通打好良好的基础。 （ 2 分） 查看文件 查阅记录 及企业相关制度 2 顾客满意 制定顾客满意度调查制度，定期对顾客实施满意度调查，应当包括对产品质量、交货及时性、运输速度、服务态度、售后服务等方面。 （ 5 分） 查看文件 查阅记录 及企业相关制度 3 投诉记录 根据客户投诉登记表详细 记录客户投诉的全部内容，如投诉人、投诉时间、投诉对象、投诉要求等。 （ 2 分） 查看文件 查阅记录 及企业相关制度 4 投诉判断 在了解客户投诉的内容后，要确定客户投诉的理由是否充分，投诉要求是否合理。 如果投诉并不成立，就可以委婉的方式答复客户，以取得客户的谅解，消除误会。 （ 2 分） 查看文件 查阅记录 及企业相关制度 5 确定处理部门 依据客户投诉的内容，确定相关的具体受理单位和受理负责人。 确定是运输、保管、还是产品质量问题 （ 2 分） 查看文件 查阅记录 及企业相关制度 6 投 诉原因分析 要查明客户投诉的具体原因及造成客户投诉的具体责任人 （ 3分） 查阅记录 7 提出处理方案 依据实际情况，参照客户的投诉要求，提出解决投诉的具体方案。 （ 3 分） 查阅记录。 8 处理方案审批 针对客户投诉问题，主管领导应对投诉的处理方案 审阅 ，并及时做出批示。 根据实际情况，采取一切可能的措施，尽力挽回已经出现的损失。 （ 2 分） 查阅记录 及企业相关制度 9 处理方案实施 处罚直接责任者，通知客户，并尽快收集客户的反馈意见。 对不及时处理问题 而造成延误的责任人也要追究相关责任。 （ 3 分） 查阅记录 及企业相关制度 10 总结评价 对处理过程及效果进行总结（ 3 分） 查阅记录 及企业相关制度 八、采购质量控制（ 40分） 序号 内容 检查项目 核查方法 审查依据 1 采购制度 企业应制定原辅材料及包装材料的采购管理制度。 企业如有外协加工或委托服务项目，也应制定相应的采购管理办法（制度）。 （ 5 分） 文件 : 采购管理程序 记录 :合格供应商目录 查看文件 及企业相关制度 序号 内容 检查项目 核查方法 审查依据 2 采购文件 企业应制定主要原辅材料、包装材料的采购文件 ，如采购计划、采购清单或采购合同等，并根据批准的采购文件进行采购。 应具有主要原辅材料产品标准。 （ 5 分） 记录 :采购合同 /采购计划 /采购清单等 查看文件查看记录 及企业相关制度 3 采购验证和接收 企业应当采购符合规定的原辅材料、包装材料，并对采购的原辅材料、包装材料以及外协加工品进行检验或验证，并应有相应的记录。 食品标签标识应当符合相关规定（ 5 分） 文件 :进货检验规程 记录 :进货验证记录 查看记录查看证票 查看报告 及企业相关制度 4 采购计划的制定与调整 原辅料、包装材料的采购能够按计划 进行（ 5 分） 查阅记录 及企业相关制度 5 采购区域的选择 原料的采购应根据产品的需求应有不同的要求（ 5 分） 查看文件 及企业相关制度 6 供应商的选择 应形成供应商的选择机制，合理选择供应商（ 5 分） 查看文件 及企业相关制度 7 供应商复评 对进入合格供应商名单的供应商应进行持续性的符合性评价，以便对供货能力进行确认（ 5 分） 查阅记录 及企业相关制度 8 采购协议的签订 大宗原辅材料应签订采购协议，进行按协议采购（ 5 分） 查阅记录 及企业相关制度 九、水质管理、虫 鼠害控制和添加剂管理（ 30 分） 序号 内容 检查项目 检查方法 审查依据 水质管理 （ 5 分） 1 水质监测 建立水质自检制度（ 3 分） 定期送有资质检测机构检测，应保持对水质的第三方定期检测，并是否形成记录（ 2 分） 查看文件 查阅记录 及企业相关制度 虫鼠害控制 （ 10 分） 1 制定虫害鼠害治理计划 对虫鼠害应有正确的认识和详细有效的治理计划（ 2分） 制定杀虫剂、灭鼠剂使用规范（ 2 分） 查看文件 查阅记录 及企业相关制度 2 杀虫剂、灭鼠剂 的选择与存放 药剂选择应遵守国家的相关要求并科学合理（ 4 分） 现场询问 查看文件 及企业相关制度 3 制定鼠害处置 对现场捕捉或药剂捕杀后的虫鼠应制定详细安全的处置方案（ 2 分） 查看文件 及企业相关制度 添加剂管理 （ 15分） 1 添加剂选择和 备案 要严格按照国家的规范要求选择适当的添加剂（ 3 分） 选择符合要求和资质的生产厂家（ 3 分） 按照国家的相关要求进行备案（。