xx年证券发行上市审核工作手册正式版(上)-境内资本市场法律法规

xx年证券发行上市审核工作手册正式版(上)-境内资本市场法律法规内容摘要：

............................................... 775 Ⅷ . 证监会公告 [2020]13号－ 上市公司重大资产重组申请文件 ................................. 779 Ⅷ . 中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程 ...................... 790 Ⅷ . 《上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录》 .............................................. 796 Ⅸ 其他证券发行 .................................................... 807 Ⅸ .0 公司债券 .............................................................................................................. 807 Ⅸ .1 证券公司债券 ...................................................................................................... 844 Ⅸ .2 企业债券 ............................................................................................................. 888 Ⅸ .3 其他债券 ............................................................................................................. 914 Ⅸ .4 证券投资基金 ...................................................................................................... 914 Ⅸ .5 权证 .................................................................................................................... 970 Ⅸ .6 除权证外的金融衍生工具 (限于篇幅 ) .................................................................... 995 Ⅹ 常用法律、法规、规章及规则 ....................................... 996 Ⅹ . 中华人民共和国行政许可法 .............................................................................. 996 Ⅹ . 中华人民共和国担保法 ....................................................................................1009 Ⅹ . 中华人民共和国企业破产法 .............................................................................1017 Ⅹ . 中华人民共和国刑法修正案（六） ...................................................................1039 Ⅹ . 高检会 [2020]2 号－关于印发《最高人民检察院 公安部关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定》的通知【时间： 2020 年 05 月 12 日】 .....................................................1042 Ⅹ . 有其他严重情节的。 Ⅹ . 最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定 ................................................................................................1044 Ⅹ . 最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定 ...........1049 Ⅹ . 国务院关于修改《中华人民共和国公司登记管理条例》的决定 .......................1052 Ⅹ . 公司注册资本登记管理规定 .............................................................................1067 Ⅹ . 中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定 (试行 ) ..................................1070 Ⅹ . 证券市场禁入规定 .........................................................................................1077 Ⅹ . 律师和律师事务所违法行为处罚办法 .............................................................1080 更多证 券从业资格考试资料下载尽在我的主页 专业文档 Ⅹ . 中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法 28 ...........................................1084 Ⅹ . 41 律师事务所从事证券法律业务管理办法 .....................................................1087 Ⅹ . 信托公司 管理办法 .........................................................................................1092 Ⅹ . 保险机构、保险资产管理公司 管理办法 ..........................................................1092 Ⅹ . 财务、租赁公司、金融资产管理 公司管 理办法 ...............................................1092 Ⅹ . 创业投资企业管理暂行办法 ...........................................................................1092 Ⅹ . 证券交易所管理办法 4 号令 ...........................................................................1096 Ⅹ . 14 证券从业人员管理 .....................................................................................1096 Ⅹ . 29 证券登记结算管理办法（自有资金不少于 2亿元） .................................... 1100 Ⅹ . 50 证券市场资信评级业务管理暂行办法 50..................................................... 1109 Ⅹ . 50 证券投资者保护基金管理办法 ................................................................... 1117 Ⅹ . 证监会部门规章和规范性文件汇总 ................................................................. 1120 更多证 券从业资格考试资料下载尽在我的主页 专业文档 Ⅰ 证券发行审核相关法规 Ⅰ . 中华人民共和国公司法 （ 1993年 12月 29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 根据 1999年 12月 25日第 九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正 根据 2020年 8月 28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正 2020年 10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订） 目 录 第一章 总 则 第二章 有限责任公司的设立和组织机构 第一节 设 立 第二节 组织机构 第三节 一人有限责任公司的特别规定 第四节 国有独资公司的特别规定 第三章 有限责任公司的股权转让 第四章 股份有限公司的设立和组织机构 第一节 设 立 第二节 股东大会 第三节 董事会、经理 第四节 监事会 第五节 上市公司组织机构的特别规定 第五章 股份有限公司的股份发行和转让 第一节 股份发行 第二节 股份转让 第六章 公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务 第七章 公司债券 第八章 公司财务、会计 第九章 公司合并、分立、增资、减资 第十章 公司解散和清算 第十一章 外国公司的 分支机构 第十二章 法律责任 第十三章 附 则 第一章 总 则 第一条 为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。 更多证 券从业资格考试资料下载尽在我的主页 专业文档 第二条 本法所称公司是指依照本法 在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。 第三条 公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。 公司以其全部财产对公司的债务承担责任。 有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。 第四条 公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。 第五条 公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。 公司的合法权益受法律保护，不受侵犯。 第六条 设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。 符合本法规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司；不符合本法规定的设立条件的，不得登记为有限责任公司或者股份有限公司。 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理 批准手续。 公众可以向公司登记机关申请查询公司登记事项，公司登记机关应当提供查询服务。 第七条 依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。 公司营业执照签发日期为公司成立日期。 公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、实收资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。 公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。 第八条 依照本法设立的有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样。 依照本法设立的股份有限公司，必须在公 司名称中标明股份有限公司或者股份公司字样。 第九条 有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合本法规定的股份有限公司的条件。 股份有限公司变更为有限责任公司，应当符合本法规定的有限责任公司的条件。 有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继。 第十条 公司以其主要办事机构所在地为住所。 第十一条 设立公司必须依法制定公司章程。 公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。 第十二条 公司的经营范围由公司章程规定 ，并依法登记。 公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。 公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。 第十三条 公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。 公司法定代表人变更，应当办理变更登记。 第十四条 公司可以设立分公司。 设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。 分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。 公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。 第十五条 公司可以向其 他企业投资；但是，除法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。 更多证 券从业资格考试资料下载尽在我的主页 专业文档 第十六条 公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投。