上海宝钢国贸公司长期投资管理办法(编辑修改稿)

上海宝钢国贸公司长期投资管理办法(编辑修改稿)内容摘要：

事会和集团公司批准，项目估算的全部投资内部收益率（ FIRR）可低于 10%的基准。 5 出资管理 宝钢国际长期投资项目实行预算管理，有关出资资金 (注 册资本 )统一纳入宝钢国际的年度预算。 共 30 页 第 12页 资产管理部每年 10 月份开展下一年度宝钢国际长期投资计划与预算的综合汇总和综合平衡工作。 各事业部和子公司应在 9 月 30 日之前向资产管理部提出本部门下一年度的计划投资项目，经过审查批准后纳入宝钢国际下一年度对外长期投资预算。 纳入长期投资预算的项目将优先安排出资资金。 合营企业和子公司的注册资本在审批立项时由资产管理部等商有关部门提出意见报宝钢国际和集团公司批准。 注册资本占总投资的最低比例，参照国家有关法规。 对以实物、工业产权 (专利权、商标权等 )、土地 使用权或其他无形资产等作为出资的，必须按国家有关规 定进行评估作价，界定产权。 资产评估工作由资产管理部对外委托，并由资产管理部向集团公司计划财务部办理资产评估结果的确认。 在合营企业中，宝钢国际方的出资款应按合同规定如期缴付。 若合营对方未按合营合同的规定如期缴付其出资款的，项目责任单位应及时向宝钢国际报告，并及时按有关法律法规处理。 合营企业在收到宝钢国际出资部分的资金后，应按规定要求及时将经法定验资机构验资的出资证明书或相应的股权证书报送资产管理部保管。 由宝钢国际作为合营一方的中外 合资企业、国内合营企业，根据其经营业务需要须申请外汇贷款和人民币贷款的，原则上由该企业进行融资。 对外融资一律纳入国家利用外资计划规模，并按规定办理审批手续。 宝钢国际不为外方投资者提供外汇担保，也不为外方注册资本提共 30 页 第 13页 供任何担保。 宝钢国际不为合营企业的他方投资者提供任何融资担保。 合营企业和子公司注册资本的增加、转让或其他方式处置等，应在子公司董事会召开之前，宝钢国际方的董事按规定先将有关方案报请宝钢国际批准，并严格按批准意见在董事会上表决。 合营企业和子公司注册资本的增加、转让或其他方式处 置等，应报原审批机关批准。 在向原登记机关办理变更手续后，将变更后的材料报项目管理部门备案。 宝钢国际根据出资进度再办理有关出资手续。 6 建设管理 建设项目可行性研究报告经批准，项目公司组建成立后，由项目公司总经理（以下简称项目经理）对项目公司董事会和法定代表人负责，全面负责项目设计、招标、施工、设备安装、生产准备、资金、合同、安全、质量等各项建设组织和经营管理工作，严格控制项目建设进度和工程建设质量，确保项目按期、按质投产，严格投资规模，为项目公司投产后的低成本运作打下坚实的基础。 资产管理 部代表宝钢国际对建设项目的设计、招标、资金使用、建设进度、竣工验收、预算和决算情况进行必要的跟踪，定期（按季度）向宝钢国际总裁会议汇报投资项目的进展情况，并作年度总结报告。 项目公司董事会在项目公司成立后应当立即召开项目公司董事会会议，任命项目经理并审议由其提出的项目月度工作计划（包括公司建设进度计划、工厂建设进度计划和生产前期准备工作计划）和月度资金使用计划。 共 30 页 第 14页 项目经理按项目公司董事会批准的项目月度工作计划组织各项工作的推进，严格控制资金的使用。 计划的调整应经过项目公司董事会批准并报宝钢国 际资产管理部备案。 对于有可能最终导致建设投资实际规模突破核定规模的月度资金使用计划，必须得到宝钢国际的特别批准后才能实施。 项目经理应按月定期向项目公司董事会和宝钢国际资产管理部上报项目公司的月度财务报表、项目进展报告和资金实际使用情况的书面报告。 项目进展报告的内容应当包括： 项目进展简介。 列出有关重要事项。 对每一个事项，叙述近期的成绩、完成的里程碑以及其他一些对项目有重大影响的事件。 项目近期趋势。 叙述从现在到下次报告期将要发生的事件。 对每个将要发生的事件进行简单说明。 并提供一 份下一期的里程碑图表。 预算情况。 反映项目近期的预算情况。 资金实际使用超过计划+/10%幅度时，应就该异动情况的原因作出特别说明。 困难和危机等。 困难是指反映出现的难以控制的情况，危机是指对项目造成重大险情的事情。 项目设计（包括初步设计和详细设计）单位和监理单位，可通过招标的方式产生，为加快项目的推进，也可由项目经理提出申请，经项目公司董事会批准后由项目经理代表项目公司直接委托。 项目设计单位和监理单位应具有相应的资质和工程设计和管理的经验。 设计单位以项目可研报告为基 础，编制项目初步设计方案。 方案形成后，由项目经理组织召集设计单位、监理单位、资产管理部和有关专家，对初步设计方案进行审查，并报项目公司董事会批准后实施。 共 30 页 第 15页 初步设计方案对可研报告作出重大调整、或根据初步设计方案估算的建设投资规模超过可研报告估算的建设投资规模总额或分项总额的，在项目公司董事会批准后，还须按照可研报告的原审批程序，逐级上报宝钢国际董事会批准后才能实施。 设计单位以经过批准的初步设计方案为基础，编制项目的详细设计方案（包括技术设计和施工图设计）。 方案形成后，由项目经理组织召集设计单位、监理单 位、资产管理部和有关专家，对详细设计方案进行审查，并报项目公司董事会审议批准后实施。 详细设计方案对可研报告和经过批准的初步设计方案作出重大调整、或根据详细设计方案估算的建设投资规模超过可研报告和初步设计方案估算的建设投资规模总额或分项总额的，在项目公司董事会批准的基础上，还须按照可研报告的原审批程序，逐级上报宝钢国际董事会批准后才能实施。 在实际的施工建设过程中，对详细设计方案作出重大变更的，必须经过项目公司董事会批准并报宝钢国际资产管理部备案。 由于重大变更可能导致项目建设投资规模突破原定的详细设计 预算分项或总额规模的，在项目公司董事会批准的基础上，还须逐级上报宝钢国际董事会批准后才能实施。 投资项目的施工委托，必须按照国家和地方的有关法律法规进行招标，并按规范的程序进行。 招标结果及项目施工计划由项目经理及时通报项目公司董事会并报宝钢国际资产管理部备案。 投资项目涉及主体工艺设备国内外采购的，应通过招标方式确定供应商和设备价格。 设备选型应切合项目的目标市场和用户需求，做到设备性能适用、价格合理公道并尽可能提高设备国产化比例。 设共 30 页 第 16页 备采购前期技术交流，由项目经理负责安排有关技术专家和技术 部门进行。 通过技术交流，由项目经理向项目公司董事会提出设备技术交流情况报告并报宝钢国际资产管理部备案，该报告内容应包括：各家供应商的概况、其能够提供的设备技术性能、配置、初步价格和综合评价等。 项目公司董事会经过审议决定采取议标或公开招标的形式。 在确定采取议标的方式时，由项目公司董事会确定议标的供应商名单。 投资项目主体工艺设备的公开招标或议标，以及后续的合同商务谈判和合同执行，原则上项目公司应委托宝钢国际设备事业部统一运作。 项目初步设计概算和详细设计预算是项目公司的重要商业机密，在施工 招标和设备招标过程中，任何知情者不得向投标单位泄露。 项目公司和有关部门应当采取有效的措施防止商业机密的泄露。 投资项目建筑土建工程结束后，项目经理有责任落实办理竣工验收手续，并取得项目当地建设管理部门颁发的竣工验收证书。 在设备到厂、安装调试、综合性能指标试验、空载和负荷运转考核的各个阶段，项目经理有责任落实各项验收工作，按照设备合同各项承诺条款，全面维护我方的权利。 投资项目在完成竣工验收和设备验收后，项目公司应委托具有资质的中介机构出具工程决算报告和审计报告，同时，项目经理 应就项目建设阶段的工作进行总结。 工作总结报告随同工程决算报告和审计报告一并上报项目公司董事会，经项目公司董事会审议批准后，按管理程序逐级上报宝钢国际事业部总裁、宝钢国际主管副总裁、总裁和宝钢国际董事会。 共 30 页 第 17页 7 投资项目的后评估管理 ，落实国有资产保值增值的责任，宝钢国际按照集团公司相关制度的规定，实。