大唐新能源公司工程管理部制度条例汇编(编辑修改稿)

大唐新能源公司工程管理部制度条例汇编(编辑修改稿)内容摘要：

23 大唐山东新能源有限公司 设计变更、变更设计管理制度 第一章 总 则 第一条 为确保工程质量，施工单位应严格按施工图纸及设计文件施工。 因设计、制造、施工原因确需对原设计进行修改时，应办理设计变更及变更设计手续。 本管理制度规定了文件的提出、接受、审核、批准及实施的程序。 第二章 条 例 第二条 凡是由设计原因需要进行设计修改的变更，称为“设计变更”，设计变更管理程序见附件 1。 第三条 凡是大唐山东新能源有限公司、施工单位（含调试单位）提出修改设计的变更，称为“变更设计”，变更设计管理程序见附件 2。 第四条 设计变更和变更设计的分类 （一） 重大设计变 更或重大变更设计 主要是指变更初步设计审查的原则、变更更新系统方案和主要结构、布置，修改主要尺寸及主要原料和设备代用等 ， 费用在 10万元以上。 （二） 普通设计变更或变更设计 主要是指为改善运行、检修条件和方便施工等，对一般设备、装置性材料的增减和代用 ， 费用在 10万元以下 5万元以上。 24 （三） 小型的设计变更或变更设计 主要指不涉及变更原设计原则，不影响质量和经济运行，不影响整齐美观的各项，一般费用在 5万元以下。 第五条 设计变更及变更设计的签发人 （一） 重大变更必须报监理公司总监或总工审核，报公司主管领导、设计院 总工及施工单位的有关领导批准后方可实施。 （二） 普通变更必须由监理公司副总监、工程管理部主任、设计 院设总及施工单位总工批准后方可实施。 （三） 小型变更必须由技术专责人、设计院代表（或设总）及施工单位的专责（或施工科长）签字后批准。 （四） 厂家现场代表提出的“设计变更”经厂家工程师确认，监理公司审核、报建设单位核批。 第六条 设计变更的程序 （一） 重大设计变更 由设计院提出（设备本体部分的由制造厂提出），报监理公司批准后，上报大唐山东新能源 有限 公司审批。 若 变更增加投资超过 50万元，则需上报 大唐山东发电有限公司 并报集团公司审批后执行。 设计院提出设计变更文件，经工程项目部专业人员确认后交监理公司统一进行分发。 （二） 普通设计变更 设计院提出（设备本体部分的由制造厂提出），并经设总、工程管理部 部长 签发，经监理公司确认后提报工程项目部 ， 全程由 监理公司组织实施。 （三） 小型设计变更程序同上。 （四） 对主设备厂家发 送 工程联 系 单，由设计院有关设计人员提出变更条件，交 送 工程项目 25 部人员。 工程项目负责人、监理工程师及施工科专责和科长（必要时）分别签字后，由监理公司统一组织实施。 第七条 施工单位负责设计变更文件的实施，工程项目部和 监理公司负责检查核实的责任。 第八条 所有设计变更的签字顺序应为：设计院、监理公司、施工单位、工程项目部。 需上报公司审批的变更由工程项目部进行提报。 第九条 设计院出具的设计变更均应标明设计变更类别。 设计变更由设计单位提出工程量及费用预算，谁提出变更设计由谁提出工程量及费用预算，一并报送监理公司审核。 如无费用发生，均应在联系单上注明。 第十条 变更设计的程序 （一） 施工单位提出变更设计要求时应由施工单位提出并填写变更设计单并负责跟踪，送监理公司审核，报建设单位核批后， 交施工单位组织施工。 工程管理部或项目部提 出时应由工程管理部或项目部提出变更设计单。 对监理公司提出的变更设计，应先 征得建设单位核准后，再提出“变更设计联系单”，设计单位核查后在“变更设计联系单”上签署意见，经监理公司确认，报建设单位核批后，交施工单位组织施工。 （二） 无论施工单位或工程项目部，在提出变更设计单前应做好协调工作 ， 统一意见，设计院要对重大变更设计方案安全性及技术合理性提出评价。 （三） 普通和小型变更设计 1． 施工单位提出变更设计要求时，应比照设计变更程序批准，变更设计由监理公司、工程项目部签署意见由工程项目部发送设计院，工程项目部提出变 更设计要求时，应比照设计变更答复程序批准，提出变更设计单。 2． 设计院收到普通或小型变更后，应确认变更设计的技术合理性和安全性，并应核实费用。 3． 施工单位负责变更设计文件的实施，工程项目部、监理公司负有检查核实的责任。 26 4． 所有变更设计均应标明变更设计的类别。 5． 工程项目部提出的变更设计签字顺序为工程项目部、设计院、监理公司、施工单位。 6． 施工单位提出的变更设计签字顺序为施工单位、工程项目部、设计院、监理公司。 第十一条 凡因“设计变更、变更设计”对正式施工图纸修改较多时，要求设计单位须出升级版图纸。 升级版图纸仍需经监理公司审核确认，并按图纸会审程序进行。 第十二条 施工单位每月须填报当月“设计变更、变更设计通知单”和“工程联系单”完成情况的汇总表，由监理公司核签后报建设单位。 第十三条 设计变更 /变更设计文件的发放和保管： （一） 所有变更文件一式六份， 由 监理公司发放，其中设计院、工 程项目部、监理公司、施工单位各一份，公司工程管理部二份（存档一份，专业人员一份），变更的复印件应发放至安全监察部一份。 （二） 档案管理员负责文件的管理、登统，登记中应说明编号、名称、结果、各单位接收人。 第十四条 对变更文件 的要求 （一） 变更文件字体工整，字体清晰，编号、图号正确，原因内容附图清楚。 （二） 一个变更单只能填写一个图号的变更，不能把不同图号的变更写在同一变更文件上。 （三） 设计变更一经签发应视为工程竣工验收的依据。 第十五条 设计变更补充订货的程序 变更文件中如需进行补充订货时，工程管理部专业人员应按变更文件的要求，填写设计变更 /变更设计订货通知单，根据变更文件类别，经工程管理部 部长 批准后订货。 第三章 附 则 27 第十六条 本制度由工程管理部负责解释。 第十七条 本制度自发布之日起执行。 附件 ： 1． 设计变 更管理流程图 2． 变更设计管理流程图 28 附件 1: 大唐山东新能源有限公司 设计变更管理流程图 施工单位或设计单位 提出设计变更通知单 审核设计变更图纸及有关资料，提出修改意见； 确认修改后的变更图纸和资料； 提出监理意见转工程项目部。 （监理单位） 对监理单位提出的设计变更处理意见进行会签， 交监理单位和施工承包方执行。 （工程项目部） 按设计变更施工 （承包方） 按设计变更监理 （监理单位） 29 附件 2: 大唐山东新能源有限公司 变更设计管理流程图 变更设计 提出变更设计 （建设单位） 提 出变更设计 （监理公司） 提出变更设计（施工、 设备供应承包商） 变更设计（厂家部分 ) 提出涉及厂家供货部分的变更设计联系单 （监理单位） 设计单位 用设计变 更单通知 监理单位 (工程项目部 ) 事先争得新能源公司同意（监理单位） 提出变更申请单（施工、设备供应承包商） 对提出变更设计会签（监理单位） 提出变更设计申请单（监理单位） 审核、确认变更 设计联系单 （监理单位） 核签变更设计联系单 （设计单位） 审 批变更设计 （工程管理部） 批准变更设计联系单 （工程管理部） 书面联系 制造厂商 （厂方现场代表） 发出变更通知单 （厂方现场代表） 对变更设计确认 （工程项目部） 审核变更设计 （监理单位） 确认变更设计 （项目公司） 按照经建设单位批准的变更设计施工 （施工承包商） 30 大唐山东新能源有限公司 工程不符合项管理办法 第一章 总 则 第一条 为保证工程建设的有序进行，有效地管理工程建设中出现的不符合项，特制定本办法。 第二条 对工程中出现的所有不符合项目，监理公司应提出监理意见，并参加处理。 第三条 确认不符合项的 依据 1． 国家、行业有关的规程、标准、有关的验收规范、质量标准等。 2． 设备及材料的技术性能指标和制造标准以及作为附件的技术协议。 3． 有关的工程承包合同及质量保证文件。 第二章 不符合项的处理 第四条 凡是不符合国家和行业有关设计标准、质量标准、验收规范，不符合公司与设备材料供应商签订的合同技术条款及各级质量文件的项目以及违反安全、文明施工和防火规定的，均为不符合项。 第五条 工程不符合项处理程序（见附件 1）。 第六条 不符合项一般分为口头通知和书面通知两种，口头通知属一般缺陷处理项目，缺陷较大时，填写“不符合项通知单”（见附件 2）书面通知。 第七条 不符合项的处理方式分为：处理、停工处理、紧急处理三种。 处理后由监理公司复验。 第八条 书面通知的不符合项文件，可分为提出、受理、处理、验收四个程序，实行闭环管理。 31 第九条 监理公司如发现不符合项，发出书面的“不符合项通知单”责成有关单位提出处理方案，经监理公司确认，报送工程项目部备案，由该单位处理。 第十条 工程项目部发现不符合项目，通知监理公司，由监理公司发出书面的“不符合项通知单”责成有关单位提出处理方案，经监理公司审核，并报公司工程项目部核批 后处理。 第十一条 各施工承包商发现的设备、材料有不合格时，向有关责任单位发出书面的“不符合项通知单”，责成有关单位提出处理方案，经监理公司确认后处理，并报工程项目部备案。 第十二条 施工承包商对不符合项整改完成后，填写“不符合项处理报告单”（附件 3），并包括自检结果交监理公司验收，验收合格后由监理公司注销该不符合项，如该不符合项需停工处理，则施工承包商必须停止施工。 处理工作结束后，填写处理报告（包括自检结果），交监理公司验收。 验收合格后，方可继续进行该项工程的施工。 第三章 其它事项 第十三条 不符 合项一般指缺陷处理，当其构成事故时，应按质量事故处理规定办理。 第十四条 不符合项处理不能替代设计变更通知单。 不符合项如果属于设计问题时，应按设计变更管理制度执行。 第十五条 不符合项增加的费用，按承发包合同有关条款处理，如无规定，由责任方承担。 第十六条 处理项目涉及第三方时，在受理栏内必须有第三方的会签意见。 第十七条 各有关单位应按月对已发生的不符合项进行统计、分析、上报工程项目部和监理公司。 第十八条 对非受理方原因造成的不符合项所发生的费用由受理方根据处理方案提出费用预算，工程项目部审定后，由责任 单位承担。 与受理方有合同关系的分承包方责任，费用由受理方 32 与分承包方协商或按合同执行。 第十九条 对未按规定条款处理，擅作主张或隐瞒不符合项的责任单位除责令其改正，并视其情节给 予 2001000元 /项的罚款。 不符合项的处理未经工程项目部和监理公司的确认强行进行下一道工序的施工单位除责令其改正外，视其情节给以 5001500元 /项的 罚款。 第二十条 对未按本规定的要求拒不处理或不能及时处理不符合项的责任单位，造成工期延误的，视情节给以 2002000元 /项的罚款。 第四章 附 则 第二十一条 上述罚款则 经工程项目部签发，上报工程管理部，即可作为工程结算依据计入结算。 第二十二条 本办法由工程管理部 负责 解释。 第二十三条 本办法自发布之日起执行。 附件 ： 1． 工程不符合项处理程序 2． 工程不符合项通知单 3． 工程 不符合项处理报告 单 33 附件 1： 大唐山东新能源有限公司 工程不符合项处理程序 发现不符合项 （监理单位） 发现不符合项 （项目部） 发现不符合项 （各承包商） 对一般缺陷处理采取口头通知 (监理单位 ) 较大缺陷或口头通知无效的项目发出“不符合项通知单”（监理单位） 通知监理单位 （项目部） 向责任单位发出 “不符合项通知单”（发现单位） 发出“不符 合项通知单”（监理单位） 处理不符合项责任单位） 提出处理方案责任单位） 验收处理结果监理单位） 审核确认方案报工程管理部核批（监理单位） 核批处理方案（工程项目部） 处理不符合（责任单位） 验收处理结果监理单位） 向监理单位报送处理结果（责任单位） 报工程项目部备案（监理单位） 34 附件 2： 大唐山东新能源有限公司 工程不符合项通知单 注：本表一式三份： 项目部 、监理部、承包商各存一份。