油田公司管理制度体系设计与制度建设建议报告（初）

油田公司管理制度体系设计与制度建设建议报告（初）内容摘要：

1、塔里木油田分公司塔西南勘探开发公司管理制度体系设计与制度建设建议报告北大纵横管理咨询公司二零零五年十月塔里木油田分公司塔西南勘探开发公司第一部分：制度体 系 .要管理制度完善、编写建议 .目管理管理完善建议 .术、知识管理制度完善建议 .销管理制度编写建议 .备管理制度完善建议 .织机构管理编写建议 .力资源规划大纲编写建议 .聘管理制度编写建议 .训管理制度编写建议 .工外派培训管理办法编写建议 .产计划管理细则编写建议 .议管理规定完善建议 .理制度梳理和体系构建塔里木油田分公司塔西南勘探开发公司2第二部分：主要管理制度完善、编写建议项目管理管理完善建议目前塔西南公司涉及项目管理有关的制度 2、有以下一些：塔西南勘探开发公司计划管理办法 塔油西南发200412 号塔西南勘探开发公司建设项目前期工作管理办法塔油西南发200410 号塔西南勘探开发公司建设项目（工程）竣工验收管理办法塔油西南发2002114 号工程建设项目管理及考核暂行办法 塔油西南发2001015 号工程造价管理暂行办法 塔油西南发2001117 号塔西南勘探开发公司 2004 年建设材料价格信息及预结算办法 塔油西南发200439 号财务结算管理办法 塔油西南发2000028 号科技项目管理办法 塔油西南发2000022 号塔西南勘探开发公司建设项目（工程）交工技术文件审验办法西南办字2000第 5 号塔西南勘探开发 3、公司建设项目（工程）文件材料归档管理实施办法工程项目管理部内部制度有：工程资料报验审核制度 ， 工程付款及结算管理制度 ， 建设工程竣工初验收制度等。 塔里木油田分公司塔西南勘探开发公司3这些制度是由各个部门分别制定的，不成系统，存在制度内容缺失和制度内容交叉、重复的现象。 有些制度，如：工程建设项目管理及考核暂行办法 ，虽然没有废除但已经停止使用。 因为这些停止使用的制度与后续出台的制度存在着矛盾，因此，建议废除类似已经实际停止使用的制度。 以下是对现有项目制度的分析和建议：首先、公司与项目管理有关的制度大多数是关于工程项目管理的，科研项目方面只有科技项目管理办法 ，其他类型的项目管理没有相关规定。 4、因为项目管理存在着很大的共通性，因此，塔西南公司应该建立一个统一的通用性的项目管理制度作为项目管理工作的指导。 项目管理制度要点：1. 项目的立项，审批规定。 这里的立项指项目实施前的立项工作。 立项前须完成的工作是详细设计和编制预算。 申请立项要递交立项报告。 立项报告包含一下内容要求： 列明项目启动截止时间； 列明实施步骤； 列明各个实施步骤或项目组成部分的责任单位； 列明各步骤或各部分成本控制目标； 列明各部分成果的技术性能要求。 详细预算对于比较简单的项目可以在申请书中将上述要件说明。 对于复杂项目则作为附件详细说明。 塔里木油田分公司塔西南勘探开发公司42. 项目设计管理规定。 项目设计管理指项目完 5、成预可研、可行性研究、初设、列入规划后，实施立项前需要完成的详细设计工作。 以及实施过程中设计变更的管理。 实施立项前设计需要达到以下要求： 实现项目功能要求； 明确相关技术指标、明确工作量和需要的时间长短； 明确所需设备物资的内容。 可以据此设计编制详细预算。 3. 委外设计过程中要聘请设计监理，以保证对设计工作的专业监督，保证设计质量和工作效率。 项目相关部门要主动配合项目设计工作，提供必要的基础资料。 4. 项目立项后的实施准备。 包括项目组织方式，制定项目实施方案、计划，项目采购（人员采购，物资采购，技术采购，服务采购）的规定等。 5. 项目实施中的过程管理。 项目实施过程中的人员管理，物资管理，质量 6、管理，进度管理，费用管理，项目变更管理,项目文件材料管理等规定。 6. 项目结束后的验收、结算、审计、项目总结等工作的规定。 在结算时要有相关部门负责实质性审核。 7. 在整个项目生命周期中，项目协调管理部门的权利、责任和义务；项目经理的责任、权利；项目管理组织的责任、权利；相关各单位的职责、权利、义务。 项目协调管理部门对项目进度等情况定期监督检查，并在总体上协调、管理项目相关责任部门，涉及项目的重塔里木油田分公司塔西南勘探开发公司5大变更由项目协调管理部门做出最终决定；项目组负责对项目直接管理；生产保障部门按照项目实施计划为项目提供设备、物资等支持，在项目需要时为项目提供协调、支持；经营管理部门按 7、照项目实施计划和在项目需要的时候为项目提供财务及招投标等经营活动支持，参与项目考核；专业技术部门按照项目实施计划和在项目需要的时候为项目提供技术支持，并参与项目考核。 8. 对项目监理方的管理。 项目监理方的权利、责任；对项目监理方工作的监督管理方式等。 9. 在涉及到已经制定的相关制度时，应列明制度名称，条款（例如：工程造价管理暂行办法 ，第几章，第几条） ，而不应笼统的写“参照相关规定”。 第二、关于工程项目管理相关制度。 1、塔西南公司指导工程项目前期的工作的制度是塔西南勘探开发公司建设项目前期工作管理办法。 针对此制度提出如下修改意见：（1）项目前期是指项目立项前的阶段。 立项后的阶段称为项目期 8、。 而本管理办法名称为塔西南勘探开发公司建设项目前期工作管理办法 ，但包含了建设项目立项后工程建设前的工作（初步设计、施工图设计）。 因此制度的名称不能准确反映制度规范的内容。 （2）删除管理办法中与工程项目前期无关的职责表述。 包括第二章中的第五条 8、9、10、12 款。 这些表述虽然是计划财务部规划中心的职责，但与项目前期工作无关。 塔里木油田分公司塔西南勘探开发公司6（3）在管理办法中规定由规划中心负责编制，编制、审查塔西南公司建设项目建议书、预可行性研究报告和可行性研究报告；负责初步设计的审查、审定。 项目预可行性研究报告和可行性研究报告以及初步设计、详细设计均需要项目使用部门，技术部门，施工组 9、织部门共同参与评审才能保证以上工作的质量，因此应该是由规划中心负责组织完成。 并且应该在规定中详细表述以上工作评审的程序，相关各方应准备的材料，评审意见的记录等内容。 （4）在管理办法中第三章第七条中称：15 万元及 8 万元以上的项目由计划财务部规划中心负责立项，根据管理权限，报油田分公司备案。 而在计划管理办法中规定公司预算计划委员会负责审定各单位上报的立项项目。 计划管理办法和塔西南勘探开发公司建设项目前期工作管理办法是相矛盾的。 应将塔西南勘探开发公司建设项目前期工作管理办法中上述称述改为由计划财务部规划中心负责立项申报或审查，由预算计划委员会批准。 （5）在管理办法中第三章第七条中规定：主营业 10、务单位 15 万元、其他业务单位 8 万元以下的建设项目由工程项目使用单位立项，并报计划财务部规划中心备案。 由于，公司规定，公司范围内的委外研究、委外设计工作由规划中心负责,因此在制度中应明确表述。 如：由工程项目使用单位立项的项目需要委外进行预可研、科研由规划中心统一负责委外工作；如需要委外设计应由项目经理部（项目管理小组）委托规划中心负责委外工作，或者由有规划中心参与的项目经理部（项目管理小组）开展委外设计，规划中心负责委外工作塔里木油田分公司塔西南勘探开发公司7的具体实施和监督。 （6）在管理办法中第三章第七条中规定：对于批准立项的项目有必要开展下一步工作的，有计划财务部规划中心直接委托有相 11、应资质等级的研究设计单位开展项目预可行性研究、可行性研究、初步设计、施工图设计。 这一规定存在两个问题。 第一，预可行研究和可行性研究应该是立项前所做的工作，为立项决策提供依据。 而不应该是立项后才进行的。 第二，在这个规定中称“有必要开展下一步工作的” ，那么什么情况是属于有必要的条件没有列明。 对实际工作缺乏指导意义。 因此，制度应该按如下建议修改：1) 更改为开展预可行性研究、可行性研究后确定项目是否立项。 2) 列明需要委外预可行性研究、可行性研究、初步设计、施工图设计的条件。 （7）在管理办法中规定：包括初步设计、施工图设计在内的工作都是项目前期内的工作；初步设计、施工图设计是立项后需要进行的工作。 12、项目立项后的工作应该按照项目管理的模式开展，以避免造成项目协调困难，出现前后脱节的现象。 但在管理办法中第四章第十二条中规定：计划财务部规划中心对项目前期工作管理实行项目负责人制，由项目负责人组织开展项目前期工作，而不是项目管理方式。 因此应修改为：立项前预可行性研究、可行性研究工作实行项目负责人制。 项目立项后初步设计、施工图设计实行项目管理方式。 塔里木油田分公司塔西南勘探开发公司8（此处立项指设计立项）（8）在管理办法中没有关于设计监理的相关规定。 设计监理是保证工程项目在勘查、设计时设计方的工作质量，为后续工作的顺利进行提供充分保证。 （9）建议将工程项目部施工图会审暂行办法合并到塔西南勘探开发公 13、司建设项目前期工作管理办法中。 使前期规定更加系统完善。 2、 工程造价管理暂行办法是塔西南公司关于工程定额，造价等价格管理的制度。 针对此制度的修改意见如下：（1）区分部门职责与制度管理范围的关系，删除与工程造价管理无关的职责。 例如：负责公司概预算人员的业务培训，考核和发证。 （2）工程造价管理是工程项目概预算、工程项目结算管理过程中的具体环节。 因此工程造价管理暂行办法应该是在工程项目概预算管理和工程项目结算管理规定中涉及造价管理内容的细化。 但工程造价管理暂行办法中却是从价格的角度出发的工程概预算管理和工程结算管理的内容。 例如：第三章第八条、第九条、第十条和第四章第十二条、第十四条。 另外， 工程造价管理暂行办法中含有大量与造价管理无关的工程概预算管理和工程结算、付款管理的规定。 例如：第三章第六条和第四章第十三条。 因此，建议更改工程造价管理暂行办法内容。 集中表述在工程项目概预算管理和工程项目结算管理规定中涉及造价管理时应遵循塔里木油田分公司塔西南勘探开发公司9的规定。 如：需要提交审查的材料的形式、内容等。 第三、关于科研项目管理制度。 科技项目管理办法是塔西南公司关于科技项目管理的制度文件。 这个办法中制定了相对完善的科。