北车集团战略支撑体系

北车集团战略支撑体系内容摘要：

1、北大纵横 1 中国北方机车车辆工业集团公司 母子公司管理控制体系设计方案 北大纵横管理咨询公司 二零零二年四月 机密 北大纵横 2 导读 基本思路 组织机构 设计 主要管理控制途径设计 动态管理系统设计 北大纵横 3 面向未来，北车集团确立了跨越式发展战略目标 北车集团的战略步骤和重点 2002年 改革、调整、重组 2003 2004年 巩固、发展 2005 2006年 快速发展 2006年 2010年 以机车车辆业务为主跨行业 国际知名企业 北车集团的战略远景 我国机车车辆行业领先者 北大纵横 4 实现跨越式发展战略目标必须构建战略支撑体系 北车集团战略支撑体系 集团组织构架 资源的优化配置 2、 能力的培养挖掘 管理控制系统 三维战略 分解体系 北大纵横 5 母子公司管理控制体系是管理控制体系的核心 母子公司 管理控制体系 管理控制体系 管理控制的主要途径 人事控制 财务控制 权限控制 信息控制 集团组织机构设计 母子公司定位 组织机构设置 机构职责划分 动态管理系统 集团战略管理 经营计划管理 财务预算管理 北大纵横 6 北车集团母子公司管理控制体系设计思路 北车集团发展战略 组织机构具体细化设计 法人治理结构 决策咨询参谋机构 集团公司职能部门 事业部及其职能门 北车集团重组方案 北车集团现实环境 管理控制主要途径设计 人事控制方式 财务控制方式 权限控制方式 信息控制方式 北车 3、集团动态管理系统设计 战略管理系统、经营计划系统、财务预算系统 静态部分 动态部分 北大纵横 7 导读 基本思路 组织机构 设计 主要管理控制途径设计 动态管理系统设计 集团公司法人治理结构 咨询参谋机构 总部职能部门 事业部 北大纵横 8 根据 国务院关于组建北车集团有关问题的批复 与 中国北方机车车辆工业集团公司章程 北车集团确立了法人治理结构 总经理层 出资者 代表 监事会 根据 国务院关于组建中国北方机车车辆工业集团公司有关问题的批复 与 中国北方机车车辆工业集团公司章程 ，中国北车集团公司实行总经理负责制，国务院向中国北车集团公司派出国有重点大型企业监事会，对其国有资产保值增值状况实 4、施监督。 因此，中国北车集团公司法人治理结构由三部分组成：国家有关部委代表国务院行使出资者的权利；集团公司总经理层是集团公司的经营决策与管理机构，负责授权国有资产的运营；监事会代表国家对北车集团国有资产保值增值状况实施监督。 中国北车集团公司实行总经理负责制。 集团公司总经理、副总经理、总会计师由中央企业工委任命或聘任。 总经理办公会是中国北车集团公司的最高决策机构。 总经理办公会由总经理、副总经理、总会计师组成。 北大纵横 9 出资者代表和监事会代表国家分别行使出资者权利和国有资产保值增值监督权利 出 资 者 代 表 监 事 会 国务院是中国北车集团公司的出资者，授权有关部门依法行使出资者权利。 集 5、团公司领导班子和领导人员由中央企业工委管理； 资产管理及有关的财务关系由财政部负责； 其他关系依照 中共中央办公厅、国务院办公厅关于印发中央党政机关与所办经济实体和管理的直属企业脱钩的有关配套文件的通知 （中办发 1999 8号）精神办理。 中国北车集团公司监事会由国务院派出，按照 国有企业监事会暂行条例 对中国北车集团公司国有资产保值增值状况实施监督。 北大纵横 10 总经理办公会行使管理与经营决策权 总 经 理 办 公 会 决定集团发展战略、中长期规划及集团公司经营方针、年度经营计划； 决定集团公司资本运营方针、资产经营方式、重大投资方案和重大融资方案，以及子公司重大投融资、资产重组、并购 6、、重要资产转让、大额借贷、重大信用担保等事项； 决定集团公司重大投资计划与投资方案； 决定集团公司组织机构与集团基本管理制度； 决定集团公司产业结构调整、管理体制改革方案； 聘任、解聘集团公司主要管理人员（副总师、职能部门负责人、事业部负责人）、全子公司领导成员与财务负责人、控股子公司产权代表、董事、监事，并决定其报酬相关事项； 决定集团公司年度经营计划与财务预算决算； 决定集团公司与子公司利润分配方案与弥补亏损方案； 决定集团公司、子公司注册资本增加或减少方案； 决定集团公司、子公司合并、分立、变更、解散和债券发行、股票上市等方案或事宜。 决定其他重大事项。 根据总经理负责制的安排，总经理办 7、公会决策机制实行民主集中制，即集团公司重大决策事项经总经理办公会研究讨论后由总经理决定。 北大纵横 11 导读 基本思路 组织机构 设计 主要管理控制途径设计 动态管理系统设计 集团公司法人治理结构 咨询参谋机构 总部职能部门 事业部 北大纵横 12 总经理层下设五个专业委员会，作为参谋机构，向总经理办公会管理决策提供专业支持 总经理办公会 客车事业部 货车事业部 机车事业部 配件事业部 战略规划部 总经理办公室 资产管理部 财务管理部 人力资源部 企业文化部 审计部 战略与投资委员会 专业委员会 职能部门 事业部 人力资源委员会 技术委员会 审计委员会 预算委员会 北大纵横 13 战略与投资 8、委员会负责研究集团发展战略 与重大投资事项 战略与投资委员会 人力资源委员会 技术委员会 审计委员会 预算委员会 组织开展集团重大战略问题的研究，就集团发展战略相关问题向总经理办公会决策提供参谋意见； 组织跟踪研究国内外宏观经济政策、行业发展态势、主要竞争者的战略动向，结合集团的发展向总经理办公会提出有关集团发展战略、经营方针政策、体制改革等重大问题提出建议； 调查和分析集团有关重大战略与措施的执行情况，向总经理办公会提出改进和调整的建议； 研究讨论集团经营计划，就相关问题提出建议； 对集团公司职能部门、事业部、子公司拟订的有关战略规划、经营计划进行审议并提出具体建议； 组织集团重大投资项目的 9、可行性研究，就重大投资项目实施方案进行审议，并提出相关建议； 审议集团资产重组、管理体制改革方案； 完成总经理办公会交办的其他相关事项。 主要职责 北大纵横 14 人力资源委员会主要职责 战略与投资委员会 人力资源委员会 技术委员会 审计委员会 预算委员会 对集团公司职能部门负责人、事业部负责人、子公司负责人或董事、监事的选拔、聘任、解聘提出具体建议； 研究讨论集团薪酬分配和激励的总体方案； 研究讨论集团年度薪酬计划及预算（集团员工和高级管理人员的薪酬结构及水平）； 研究讨论集团绩效考核评价体系； 负责审查核定员工薪酬分配和高级管理人员薪酬激励的预算执行情况； 研究讨论集团人力资源培训计划，指 10、导相关培训工作； 完成总经理办公会交办的有关人力资源管理的其它工作。 主要职责 北大纵横 15 技术委员会主要职责 战略与投资委员会 人力资源委员会 技术委员会 审计委员会 预算委员会 组织跟踪研究国内外技术发展动向，结合集团的发展向总经理办公会就有关集团研发战略、研发体系的建设与研发体系改革等重大问题提出建议； 审议集团、各事业部、子公司科研计划，就相关问题提出建议； 组织开展集团重大技术问题的研究，就相关问题向总经理办公会提供决策参谋意见； 调查和分析集团研发计划的执行情况，向总经理办公会提出改进和调整建议； 参与集团重大投资项目的可行性研究，审议重大投资项目的实施方案，就相关技术问题提出 11、建议； 完成总经理办公会交办的其他相关事项。 主要职责 北大纵横 16 审计委员会主要职责 战略与投资委员会 人力资源委员会 技术委员会 审计委员会 预算委员会 对集团公司及子公司选择会计师事务所提出建议； 在子公司、事业部、集团期中和年度财务报告提交总经理办公会审议之前进行复审； 复核独立注册会计师出具的报告； 检查集团的内部控制制度及执行情况； 指导集团内部审计部门的工作； 审核集团内部审计工作计划； 听取集团内部审计部门汇报，解决提出的问题； 为集团内部审计部门开展工作提供必要的资源、政策等方面的支持。 主要职责 北大纵横 17 预算委员会主要职责 战略与投资委员会 人力资源委员会 技术 12、委员会 审计委员会 预算委员会 就集团预算目标、预算政策、预算管理程序、预算的编制方法等提出建议； 指导集团财务预算的编制工作； 审议集团、事业部、子公司财务预算并提出建议； 指导、监督集团财务预算的执行与实施，并负责相关协调工作； 跟踪分析集团财务预算的执行情况，并就相关问题向总经理办公会提出建议； 就集团财务预算的调整提出具体建议； 参与集团绩效考核、薪酬分配与激励办法的制订工作，并就相关问题提出建议； 参与集团的绩效考核工作； 负责集团各单位之间预算纠纷的仲裁。 主要职责 北大纵横 18 导读 基本思路 组织机构 设计 主要管理控制途径设计 动态管理系统设计 集团公司法人治理结构 咨询参 13、谋机构 总部职能部门 事业部 北大纵横 19 集团公司总部设置七个职能部门 总经理办公会 客车事业部 货车事业部 机车事业部 配件事业部 战略规划部 总经理办公室 资产管理部 财务管理部 人力资源部 企业文化部 审计部 战略与投资委员会 技术委员会 预算委员会 审计委员会 专业委员会 职能部门 事业部 人力资源委员会 北大纵横 20 战略规划部是集团战略管理部门，并承担集团公司重大投资项目研究论证等工作 战略规划部 总经理办公室 财务管理部 人力资源部 资产管理部 企业文化部 审计部 织研究拟订集团发展战略与中长期战略规划，并指导实施； 组织集团重大投资项目的研究论证工作； 拟订集团重大投资方案并监督实施； 组织编制集团年度经营计划并监督实施； 跟踪研究宏观经济政策、行业发展态势、主要竞争者发展动向，为领导决策提供依据。 主要职责 北大纵横 21 总经理办公室负责集团公司的行政管理、法律事务以及信息系统管理等工作 战略规划部 总经理办公室 财务管理部 人力资源部 资产管理部 企业文化部。