调整期母子公司管理体系的设计

调整期母子公司管理体系的设计内容摘要：

1、二调整期的管理控制体系设计（一）调整期的基本任务与调整步骤：1基本任务：集团公司的主要任务：成立以产品经营划分的事业部，重建以事业部为核心的集团总部机构。 完成从行业行政性管理机构向生产经营和业务操作为主、以资本运营和战略控股为辅的混合型控股公司的转变。 事业部的任务：一是整合核心资源，筹备以核心业务为基础的股份有限公司，并运作上市。 二是完成存续企业的公司制改造，划小经营单元，实现从微利、亏损业务的顺利撤出。 各事业部职能定位：事业部是北车集团战略过渡阶段隶属于集团总部的分权管理机构。 具体操作执行集团公司的重组政策，筹备组建和管理核心专业化子公司；剥离非主营业务部分资产，组建子公司和分公司；剥离企业 2、办社会部分。 管理非主营业务部分资产。 2具体调整步骤分为三步走：第一步，搭建以事业部为核心的集团总部机构。 设立机车、客车、货车、电机和配件四个事业部。 第二步，各下属企业内部按照产品划小核算单位，责任下移，转换机制第三步，资源内部整合，各下属企业劣质资产剥离，富余人员剥离，事业部牵头进行优质资产集团层面重组，建成核心产品为中心的股分有限公司，条件成熟的公司准备上市。 （二）调整期的组织结构1选择与集团战略重组相适应的组织结构：搭建事业部制组织结构（见下图）（1）集团总部的组织结构如下：总经理办公会战略规划部 总经理办公室 资产管理部财务管理部 人力资源部 企业文化部审计部战略发展委员会技术委员会考核 3、与薪酬委员会审计委员会预算委员会（2）各事业部的组织结构如下图所示：客车事业部机车事业部客车事业部 货车事业部机车事业部 配件事业部客车事业部市场部技术部企业管理部 办公室财务部人力资源部研发中心长客厂唐山厂 长机厂机车事业部市场部技术部企业管理部 办公室财务部人力资源部研发中心大连厂大同厂 兰州厂二七厂太原电修货车事业部配件事业部货车事业部市场部技术部企业管理部 办公室财务部人力资源部研发中心齐齐哈尔济南厂 太原货车西安厂沈阳厂配件事业部技术部企业管理部 办公室财务部人力资源部永济厂沈制厂南口厂 四方所天津厂牡丹江厂2组织机构的设置与各层面的职能定位根据国务院关于组建中国北方机车车辆工业集团 4、公司有关问题的批复与中国北方机车车辆工业集团公司章程 ，中国北车集团公司实行总经理负责制，国务院向中国北车集团公司派出国有重点大型企业监事会，对其国有资产保值增值状况实施监督。 总经理办公会总经理办公会是中国北车集团公司的最高决策机构。 总经理办公会由总经理、副总经理组成。 为了提高决策效率，建议在总经理办公会的基础上将集团公司各事业部部长以及集团公司任命的副总经济师、副总工程师、副总会计师吸纳进来，成立总经理办公会扩大会议，作为集团公司的决策机构。 集团公司高层管理人员选拔、聘任、解聘、考核等事项由总经理办公会讨论决定，其它重大决策一般由集团公司总经理办公会扩大会议讨论决定。 总经理办公会的主要职责是 5、：（1） 决定集团发展战略、中长期规划及集团公司经营方针、年度经营计划；（2） 决定集团公司资本运营方针、资产经营方式、重大投资方案和重大融资方案，以及子公司重大投融资、资产重组、并购、重要资产转让、大额借贷、重大信用担保等事项；（3） 决定集团公司重大投资计划与投资方案；（4） 决定集团公司组织机构与集团基本管理制度；（5） 决定集团公司产业结构调整、管理体制改革方案；（6） 聘任、解聘集团公司主要管理人员（副总师、职能部门负责人、事业部负责人） 、全子公司领导成员与财务负责人、控股子公司产权代表、董事、监事，并决定其报酬相关事项；（7） 决定集团公司年度经营计划与财务预算决算；（8） 决定 6、集团公司与子公司利润分配方案与弥补亏损方案；（9） 决定集团公司、子公司注册资本增加或减少方案；（10） 决定集团公司、子公司合并、分立、变更、解散和债券发行、股票上市等方案或事宜。 （11） 决定其他重大事项。 委员会集团公司设立战略与投资委员会、人力资源管理委员会、审计委员会、技术委员会、预算委员会，作为集团公司领导层的参谋咨询机构，协助集团公司领导层决策与管理。 1、 战略与投资委员会战略与投资委员会是总经理办公会下设的议事机构，在总经理的领导下开展工作，向总经理负责，研究集团发展战略与重大投资事项。 战略与投资委员会主任由主管战略与投资的副总经理担任，委员构成中有部分外聘战略管理、投资等方面的 7、专家。 集团公司战略规划部为战略与投资委员会的办事机构，负责承办战略与投资委员会的有关具体事务。 战略与投资委员会的主要职责是：（1） 组织开展集团重大战略问题的研究，就集团发展战略相关问题向总经理办公会决策提供参谋意见；（2） 组织跟踪研究国内外宏观经济政策、行业发展态势、主要竞争者的战略动向，结合集团的发展向总经理办公会提出有关集团发展战略、经营方针政策、体制改革等重大问题提出建议；（3） 调查和分析集团有关重大战略与措施的执行情况，向总经理办公会提出改进和调整的建议；（4） 研究讨论集团经营计划，就相关问题提出建议；（5） 对集团公司职能部门、事业部、子公司拟订的有关战略规划、经营计划进审议 8、并提出具体建议；（6） 组织集团重大投资项目的可行性研究，就重大投资项目实施方案进行审议，并提出相关建议；（7） 审议集团资产重组、管理体制改革方案；（8） 完成总经理办公会交办的其他相关事项。 2、 人力资源管理委员会在集团公司总经理办公会领导下工作，受总经理的委托，对集团公司职能部门、事业部、子公司的主要管理人员的聘任、解聘提出建议，研究拟订集团薪酬计划及预算、集团公司所管理的人员业绩考核办法，审查集团公司所管人员的业绩考核结果，审查员工薪酬分配和高层管理人员的薪酬激励的预算执行情况。 人力资源管理委员会主任由集团公司主管人力资源的副总经理担任，委员构成中有部分外聘人力资源管理专家。 集团公司人 9、力资源管理部为人力资源管理委员会的办事机构，负责承办人力资源管理委员会的有关具体事务。 人力资源管理委员会的主要职责是：（1） 对集团公司职能部门负责人、事业部负责人、子公司负责人或董事、监事的选拔、聘任、解聘提出具体建议；（2） 研究讨论集团薪酬分配和激励的总体方案；（3） 研究讨论集团年度薪酬计划及预算（集团员工和高层管理人员的薪酬结构及水平） ；（4） 研究讨论集团绩效考核评价体系；（5） 负责审查核定员工薪酬分配和高层管理人员薪酬激励的预算执行情况；（6） 研究讨论集团人力资源培训计划，指导相关培训工作；（7） 完成总经理办公会交办的有关人力资源管理的其它工作。 3、审计委员会：总经理办公 10、会下面设立的监督机构，向总经理负责并报告工作，代表总经理监督财务报告过程和内部控制，以保证财务报告的可信性和集团各项活动的合规性。 审计委员会主任由集团公司主管审计的副总经理担任，委员构成中有部分外聘财务管理专家。 集团公司审计部为审计委员会的办事机构，负责承办审计委员会的有关具体事务。 审计委员会的主要职责是：（1） 对集团公司及子公司聘任的独立的注册会计师及费用提出建议；（2） 在子公司、集团公司、集团期中和年度财务报告提交领导层之前进行复审；（3） 复核独立注册会计师出具的报告（4） 检查集团的内部控制制度及执行情况；（5） 指导集团内部审计部门的工作（6） 审核集团内部审计工作计划；（7） 11、听取集团内部审计部门汇报，解决提出的问题；（8） 为集团内部审计部门开展工作提供必要的资源、政策等方面的支持4、 技术委员会总经理办公会下面设立的技术咨询机构，向总经理负责并报告工作。 技术委员会主任由集团公司主管研发的副总经理担任，委员构成中有部分外聘技术专家。 集团公司战略规划部为技术委员会的办事机构，负责承办技术委员会的有关具体事务。 技术委员会的主要职责是：（1） 组织跟踪研究国内外技术发展动向，结合集团的发展向总经理办公会就有关集团研发战略、研发体系的建设与研发体系改革等重大问题提出建议；（2） 审议集团、各事业部、子公司科研计划，就相关问题提出建议；（3） 组织开展集团重大技术问题的研究 12、，就相关问题向总经理办公会决策提供参谋意见；（4） 调查和分析集团研发计划的执行情况，向总经理办公会提出改进和调整建议；（5） 参与集团重大投资项目的可行性研究，审议重大投资项目的实施方案，就相关技术问题提出建议；（6） 完成总经理办公会交办的其他相关事项。 5、 预算委员会预算委员会是在总经理办公会直接领导下的集团预算管理的常设机构，向总经理负责并报告工作。 预算委员会主任由主管财务的副总经理担任，委员构成中有部分外聘财务管理专家。 集团公司财务部为委员会的办事机构，负责承办预算委员会的有关具体事务。 预算委员会的主要职责是：（1） 就集团预算目标、预算政策、预算管理程序、预算的编制方法等提出建议； 13、（2） 指导集团各单位财务预算的编制工作；（3） 审议集团、事业部、子公司财务预算并提出建议；（4） 指导、监督集团财务预算的执行与实施，并负责相关协调工作；（5） 跟踪分析集团财务预算的执行情况，并就相关问题向总经理办公会提出建议；（6） 就集团财务预算的调整提出具体建议；（7） 参与集团绩效考核、薪酬分配与激励办法的制订工作，并就相关问题提出建议；（8） 参与集团的绩效考核工作；（9） 负责集团各单位之间预算纠纷的仲裁。 集团公司总部职能部门集团公司总部设立总经理办公室、战略规划部、资产管理部、财务部、审计部、人力资源管理部、企业文化部1、总经理办公室总经理办公室负责集团公司的行政管理、法律 14、事务以及信息系统管理等工作。 主要职责是：（1） 安排总经理办公会并负责议定事项的督办工作；（2） 负责集团公司领导日常事务；（3） 集团公司文件处理工作；（4） 协调集团公司各部门工作；（5） 负责集团公司法律事务；（6） 负责集团公司信息平台的建设与维护；（7） 管理集团公司行政设施。 2、战略规划部：战略规划部是集团战略管理部门，并承担集团公司重大投资项目研究论证等工作。 主要职责如下：（1） 组织研究拟订集团发展战略与中长期战略规划，并指导实施；（2） 组织集团重大投资项目的研究论证工作；（3） 组织编制集团年度经营计划并监督实施；（4） 跟踪研究宏观经济政策、行业发展态势、主要竞争者发展动 15、向，为领导决策提供依据。 3、资产管理部资产管理部是集团产权管理的职能部门，主要职能如下：（1） 负责集团公司及所属子公司资产的监控与管理工作；（2） 拟订集团重组、并购、改制方案并监督实施；（3） 负责集团重大资产的转让与处置；（4） 管理集团对外投资；（5） 拟订集团重大投资方案并监督实施；（6） 拟订集团组织机构的调整方案；（7） 组织拟订并修改集团基本管理制度；（8） 审核集团重大合同。 4、人力资源部人力资源部负责集团的人力资源管理工作。 人力资源部主要职责如下：（1） 编制集团人力资源规划与年度人力资源需求计划并组织实施；（2） 组织制订集团薪酬与激励制度并组织实施；（3） 组织制订集团 16、绩效考核体系，并负责集团高层管理人员（职能部门负责人、事业部负责人、子公司负责人等）与集团公司总部管理人员的考核工作；（4） 制订集团人才招聘政策并负责相关工作；（5） 制订集团培训计划并组织实施；（6） 制订集团富余人员分流政策与人员分流计划，指导子公司精简人员；（7） 负责集团公司定岗定编工作；（8） 组织集团技术职称的评聘工作；（9） 负责集团后备干部的选拔与培养；（10） 负责集团公司人事档案管理；（11） 指导子公司人力资源管理工作。 5、财务部财务部负责集团财务管理工作。 财务部的主要职责是：（1） 制订集团财务管理制度并指导、监督实施；（2） 负责集团会计核算工作；（3） 负责集团财务预算管理；（4） 定期开展集团财务分析，向集团公司领导与相关部门提供管理支持；（5） 负责集团筹资、投资等相关事宜；（6） 负责集团税务筹划工作；（7） 负责集团财务信息系统的管理；（8） 审核集团重大抵押担保事项；（9） 负责集团统计工作。 5、审计部审计。