中富证券绩效指标体系

中富证券绩效指标体系内容摘要：

1、机密中富证券有限责任公司绩效指标体系北京北大纵横管理咨询公司二零零四年一月中富证券有限责任公司绩效指标体系- 1 面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率1 财务层面 资产收益率 税后利润/净资产*100% 财务报表 公司全体2 财务层面 税前利润 当期利润 财务报表 公司全体3 财务层面 售收入 当期销售收入4 财务层面 新增客户资产 新开户带来的资产 营业部报表 分支机构5 财务层面 日均保证金余额 日保证金余额/天数 营业部报表 分支机构6 财务层面 交易量 当期股票基金债券交易量 营业部报表 分支机构7 期佣金收入业部报表 分支机构8 财务层面 分支机构 2、新增客户资产 委托资金额 市场营销部统计数据 分支机构9 产管理部新增客户资产 委托资金额市场营销部统计数据资产管理业务部10 财务层面 分支机构销售收入 合同金额 市场营销部统计数据 分支机构11 资银行部销售收入 合同金额市场营销部统计数据投资银行业务部12 财务层面 务层面 营证券投资收益率 实现的投资收益/投入资金*100% 证券投资部清算数据 证券投资业务部14 财务层面 户委托资产投资收益率 实现的投资收益/投入资金*100% 资产管理部清算数据 资产管理业务部中富证券有限责任公司绩效指标体系- 2 面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率15 财务 3、层面 本费用 当期成本费用 财务报表 公司全体16 财务层面 理费用 当期管理费用 财务报表 职能部门17 财务层面 业费用 当期营业费用 财务报表 业务部门分支机构18 财务层面 户委托资产资金成本 客户委托资产年利率 资产管理合同资产管理业务部、分支机构19 财务层面 预算制定、调整按时开展和完成情况 是否按计划完成 预算领导小组 各部门20 本费用与预算差异率（实际发生额预算额*100%财务报表、年初预算 各部门21 财务层面 资产负债率 负债总额/资产总额*100% 财务报表 财务清算部22 财务层面 流动比率 财务报表 财务清算部23 务报表 财务清算部24 客户层面 场份额 业务报 4、表业务部门、分支机构、市场营销部中富证券有限责任公司绩效指标体系- 3 面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率25 客户层面 沪深 A 股市场份额 A 股交易量/交易所 00% 营业部报表 分支机构26 深总量市场份额 部门交易总量/沪深总量*100% 营业部报表 分支机构27 客户层面 纪业务客户资产流失率本期客户资产流失额/（期末资产总额100%营业部报表 分支机构28 客户层面 经纪业务客户资产增长率 本期新增客户资产额/期初资产总额*100% 营业部报表 分支机构29 客户层面 资产管理业务客户资产增长率 （本期客户资产/上期客户资产100% 市场营销 5、部统计数据分支机构资产管理部30 客户层面 投资银行业务收入增长率 （本期收入/上期收入100% 市场营销部统计数据 分支机构投行部31 场营销部有记录的拜访家数 市场营销部统计数据 分支机构业务部门32 客户层面 沪深 A 股当地市场份额 A 股交易量/当地市场A 股交易总量*100%当地证券业协会统计数据分支机构33 地市场交易总量*100%当地证券业协会统计数据分支机构中富证券有限责任公司绩效指标体系- 4 面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率34 客户层面 户满意度 客户满意率 客户调查 业务部门分支机构35 客户层面 户投诉次数 经认定的客户投诉 6、上级主管 业务部门分支机构36 客户层面 见反馈率 反馈的意见数/经认定的意见数*100% 上级主管 业务部门分支机构37 客户层面 牌认知度 品牌在客户中的认知度 品牌调查 市场营销部38 客户层面 产品认知度 产品在客户中的认知度 产品调查市场营销部、业务部门39 期市场活动的次数市场营销部市场活动报告市场营销部40 客户层面 场活动质量评级 当期市场活动质量评级 上级主管 市场营销部41 客户层面 场计划执行率 已开展市场活动/计划开展的市场活动*100% 上级主管 市场营销部42 内部营运 部营运 息技术需求满足率 满足的需求/认定有效的需求*100% 上级主管 信息技术部中富证券有限 7、责任公司绩效指标体系- 5 面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率44 内部营运 技术应用个数 新技术在经营管理中的个数 上级主管 信息技术部45 内部营运 息技术开发项目完成率 完成的项目/应完成的项目*100% 上级主管 信息技术部46 内部营运 市场引导销售47 内部营运 市场调研计划完成率 完成的调研/调研计划*100% 上级主管市场营销部、分支机构48 内部营运 市场调研质量 市场调研质量评级 上级主管49 务部门对市场营销部信息提供的满意度业务部门对市场营销部的评分 满意度调查市场营销部50 内部营运 部营运 客户档案的数量 客户档案的数量 上级主 8、管 市场营销部52 户档案的质量 客户档案质量评级 上级主管 市场营销部53 内部营运 部营运 产品数量 投入市场的新产品数量 上级主管 市场营销业务部门中富证券有限责任公司绩效指标体系- 6 面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率55 内部营运 产品市场销售情况 新产品在市场中的销售情况 市场营销部销售统计 市场营销业务部门56 内部营运 部营运 认定的违反流程和制度的次数 经认定的违反流程和制度的次数 上级主管 各部门58 内部营运 程和制度改进情况 需要改进的流程和制度的改进情况 上级主管 各部门59 内部营运 部营运 人力资源服务满意度 相关部门满意度 9、评分 评分表 人力资源部61 内部营运 信息技术服务满意度 相关部门满意度评分 评分表 信息技术部62 内部营运 行政总务服务满意度 相关部门满意度评分 评分表 综合管理部63 内部营运 财务职能服务满意度 相关部门满意度评分 评分表 财务清算部64 关部门满意度评分 评分表 法律事务部65 内部营运 档案归档及时性 重要档案是否及时归档 上级主管66 案管理质量 档案管理质量评分 上级主管综合管理部中富证券有限责任公司绩效指标体系- 7 面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率67 内部营运 招聘工作质量 招聘人员入职及时率、招聘工作评估等 上级主管 人力资源 10、部68 内部营运 考核工作质量 考核工作完成率及完成质量 上级主管 人力资源部69 内部营运 薪酬体系运转质量 薪酬体系质量 上级主管 人力资源部70 级主管人力资源部71 内部营运 财务报表正确率 (1表总数)*100% 上级主管 财务清算部72 务报表及时提交率已提交的财务报表/应提交的财务报表*100% 上级主管财务清算部73 内部营运 审计调整分录的数量 审计中需调整的分录数量 上级主管 财务清算部74 计处理差错次数 认定的会计处理差错数量 上级主管财务清算部75 内部营运 清算工作完成及时性 是否及时完成清算工作 上级主管 财务清算部76 算工作差错次数 经认定的清算工作中的差错次 11、数 上级主管财务清算部中富证券有限责任公司绩效指标体系- 8 面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率77 内部营运 固定资产台帐建立质量 台帐建立的完全性、及时性和质量 上级主管78 内部营运 固定资产帐实相符率固定资产帐实相符总额/固定资产总额*100%上级主管79 成定期盘点的次数/应盘点的次数*100% 上级主管综合管理部、信息技术部、财务清算部、分支机构80 内部营运 内审报告质量 内审报告评级 上级主管81 内部营运 内审计划完成率 已完成的审计/应完成的审计*100% 上级主管82 高内审质量 交易异动情况监控发现率发现的异动情况/经认定的异动情况 12、*100% 上级主管稽核部83 内部营运 部营运 行项目按时完成率 已完成的项目/应完成的项目*100% 上级主管 投行部85 内部营运 务总监对项目的评分 评分情况 评分表 投行部86 内部营运 户对项目的评分 评分情况 评分表 投行部87 内部营运 部营运 台对后台服务的评分 评分情况 评分表 营业部后台中富证券有限责任公司绩效指标体系- 9 面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率89 内部营运 认定的前台对后的投诉次数 经认定的有效投诉 上级主管 营业部后台90 内部营运 部营运 被主管部门通报批评/处罚的次数 通报批评/处罚次数 主管部门 营业部业务部门92 规性 经认定的重大违规次数经认定的重大违规行为 上级主管营业部业务部门93 内部营。