中富证券有限责任公司业绩管理体系设计方案

中富证券有限责任公司业绩管理体系设计方案内容摘要：

1、 北京北大纵横管理咨询公司 二零零三年十二月 机 密 中富证券有限责任公司业绩管理体系设计方案 003 第 2页 北大纵横 中富证券的发展战略要求企业具备下列各个领域中的关键成功要素 续提高员工技能水平 建持续创新、勇于变革、富有弹性的企业文化 高员工满意度 高信息技术创新水平 高客户关系管理水平 高对市场的洞察力，以市场引导销售 高产品 /服务创新水平 立并持续改善流程和制度 高职能管理水平 高投行项目管理水平 高营业部后台对前台的支持 高风险控制水平 高市场份额 高最终客户满意度 立良好的企业和品牌形象 加利润 制合理的财务结构 “ 成为有特色的中型证券公司 ” 从企业策略目标引伸而来的关 2、键成功因素 财务 客户 内部营运 学习与成长 1 2 3 4 003 第 3页 北大纵横 这些关键成功因素之间存在着紧密的因果关系，层层递进，以最终实现企业的发展目标和战略 003 第 4页 北大纵横 财务方面的关键成功因素与绩效指标的因果关系图 提高净资产收益率 关键成功因素 净资产收益率 关键绩效指标 关键成功因素 关键绩效指标 增加销售收入 降低成本费用 控制合理的财务结构 当期销售收入 当期成本费用 流动比率 资产负债率 主要负责部门 公司、销售部门 证券投资部、资产管理部 公司、财务部门 财务部 净资本率 财务部 财务部 提高投资收益率 加利润 息税前利润 键成功因素 关键绩效指标 3、003 第 5页 北大纵横 财务方面的关键成功因素与绩效指标的因果关系图（续） 增加销售收入 当期销售收入 键成功因素 关键绩效指标 关键成功因素 关键绩效指标 主要负责部门 增加经纪业务销售收入 增加资产管理业务销售收入 增加投资银行业务销售收入 新增客户资产 净佣金收入 日均保证金余额 分支机构新增客户资产 资产管理部新增客户资产 分支机构销售收入 投资银行部销售收入 交易量 市场营销部 资产管理部 投资银行部 分支机构 市场营销部、分支机构、资产管理部 市场营销部、分支机构、投资银行部 003 第 6页 北大纵横 财务方面的关键成功因素与绩效指标的因果关系图（续） 提高投资收益率 键成功 4、因素 关键成功因素 关键绩效指标 主要负责部门 提高自营证券投资收益率 提高客户委托资产投资收益率 自营证券投资收益率 客户委托资产投资收益率 资产管理业务部 证券投资业务部 003 第 7页 北大纵横 财务方面的关键成功因素与绩效指标的因果关系图（续） 降低成本费用 当期成本费用 键成功因素 关键绩效指标 关键成功因素 关键绩效指标 主要负责部门 降低职能部门管理费用 加强预算管理 管理费用 营业费用 客户委托资产资金成本 预算制定、调整按时开展和完成率 成本费用与预算的差异率 各职能部门 资产管理业务部 各部门 业务部门、分支机构 降低业务部门成本费用 降低客户委托资产资金成本 003 第 5、 8页 北大纵横 客户方面的关键成功因素和绩效指标因果关系图 增加客户价值和盈利水平 提高市场份额 提高客户满意度 建立良好的企业和品牌形象 市场份额 客户满意度 品牌认知度 2 键成功因素 关键成功因素 关键绩效指标 主要负责部门 产品认知度 业务部门、分支机构、市场营销部 业务部门、分支机构 业务部门、市场营销部、分支机构 003 第 9页 北大纵横 客户方面的关键成功因素和绩效指标因果关系图（续） 提高市场份额 提高业务细分市场市场份额 深 沪深总量市场份额 提高区域市场市场份额 沪深总量当地市场份额 沪深 保留老客户 发展新客户 经纪业务客户资产流失率 经纪业务客户资产增长率 资产管理 6、业务客户资产增长率 投资银行业务收入增长率 键成功因素 关键成功因素 关键绩效指标 主要负责部门 关键成功因素 关键绩效指标 业务部门、分支机构 业务部门、分支机构 潜在客户拜访家数 003 第 10页 北大纵横 客户方面的关键成功因素和绩效指标因果关系图（续） 提高客户满意度 户满意度 降低客户投述次数 及时反馈客户提出的需求和意见 客户投述次数 客户提出的需求和意见的反馈率 关键成功因素 关键绩效指标 主要负责部门 关键成功因素 关键绩效指标 业务部门、分支机构 业务部门、分支机构 003 第 11页 北大纵横 客户方面的关键成功因素和绩效指标因果关系图（续） 建立良好的企业和品牌形象 牌 7、认知度 提高市场活动的次数 提高市场活动的质量 市场活动次数 市场活动质量评级 关键成功因素 关键绩效指标 主要负责部门 关键成功因素 关键绩效指标 市场营销部、业务部门 产品认知度 提高市场活动计划的执行率 市场活动计划执行率 003 第 12页 北大纵横 内部营运方面的关键成功因素和绩效指标因果关系图 提高内部营运效率 提高信息技术创新水平 提高对市场的洞察力， 以市场引导销售 提高产品 /服务创新水平 建立并持续改善公司的流程和制度 提高职能管理水平 3 键成功因素 关键成功因素 主要负责部门 提高投行项目管理水平 高营业部后台对前台的支持度 高风险控制水平 息技术部 各部门 各职能部门 8、 投资银行业务部 营业部后台系统 业务部门、分支机构、稽核部、经纪业务运行总监 市场营销部、分支机构 市场营销部、业务部门 提高客户关系管理水平 场营销部、分支机构 003 第 13页 北大纵横 内部营运方面的关键成功因素和绩效指标因果关系图（续） 提高信息技术创新水平 分满足经营管理对信息技术的需求 提高新信息技术的应用 提高信息技术开发项目完成率 信息技术需求满足率 新技术应用个数 信息技术开发项目完成率 关键成功因素 关键绩效指标 主要负责部门 关键成功因素 提高对市场的洞察力， 以市场引导销售 场调研计划完成率 市场调研质量 提高市场调研和细分水平 信息技术部 信息技术部 信息技术部 9、市场营销部、分支机构 市场营销部、分支机构 业务部门对市场营销部信息提供的满意度 003 第 14页 北大纵横 内部营运方面的关键成功因素和绩效指标因果关系图（续） 关键成功因素 关键成功因素 关键绩效指标 主要负责部门 市场营销部 提高客户关系管理水平 维护完备的客户信息和市场信息 客户档案的数量 客户档案的质量 建立并持续改善公司的流程和制度 程和制度改进情况 严格执行现有流程和制度 持续改进流程和制度中不合理之处 经认定的违反流程和制度的次数 市场营销部 各部门 各部门 提高产品 /服务创新水平 高新产品 /服务推出的数量 提高新产品 /服务的质量 新产品 /服务推出的数量 新产品 /服 10、务的销售状况 市场营销部、业务部门 市场营销部、业务部门 003 第 15页 北大纵横 内部营运方面的关键成功因素和绩效指标因果关系图（续） 提高职能管理水平 键成功因素 关键成功因素 关键绩效指标 主要负责部门 提高职能服务的内部客户满意度 做好重要档案的管理工作 及时、有效地开展人力资源活动 案归档及时性 招聘工作质量 考核工作开展情况 薪酬体系运转情况 人事行政工作完成质量 提高财务报表的准确性和及时性 务报表正确率 财务报表及时提交率 财务清算部 人力资源服务满意度 信息技术服务满意度 行政总务服务满意度 财务职能服务满意度 法律服务满意度 人力资源部 信息技术部 综合管理部 财务清算 11、部 法律事务部 综合管理部 档案管理质量 人力资源部 B 003 第 16页 北大纵横 内部营运方面的关键成功因素和绩效指标因果关系图（续） 提高职能管理水平 键成功因素 关键成功因素 关键绩效指标 主要负责部门 加强公司固定资产管理 效开展内审工作，提高内审质量 计调整分录的数量 会计事务处理差错次数 固定资产台帐建立质量 B 提高会计核算的准确性 定资产帐实相符率 内部审计报告的质量 内部审计计划完成率 内部审计报告完成的及时率 做好经纪业务清算工作 清算工作完成及时性 清算工作差错次数 定期盘点完成率 务清算部 财务清算部 财务清算部、信息技术部、综合管理部、分支机构 稽核部 交易异动情况监控发现率 003 lli。