中富证券关键流程设计报告

中富证券关键流程设计报告内容摘要：

1、 北京北大纵横管理咨询公司 二零零三年十二月 机 密 中富证券有限责任公司流程设计报告 003 第 2页 北大纵横 导读 流程设计综述 战略层面流程设计 业务层面流程设计 支撑层面流程设计 003 第 3页 北大纵横 公司活动示意图 战略 预算 控制 市场营销与销售 研发 运作 法律事务 行政后勤 信息系统 人力资源管理 财务会计 外部事务 公司资金管理 公文管理 风险管理 固定资产管理 档案管理 营销战略制定 客户咨询 市场研究 客户关系维护 客户开发 客户档案管理 市场策划 宏观研究 金融工具研究 行业企业研究 证券交易 清算 风险业务运作 投行方案制作 投行方案实施 资产管理产品设计 资 2、产管理方案提供 业务 层面 战略 层面 支撑 层面 003 第 4页 北大纵横 公司流程分类 003 第 5页 北大纵横 流程说明 结束 流程终点 - (来自客户的付款单据 ) 开始 流程开端 - (一个客户致电客户服务中心 ) 决策点 决策点 - (客户是否满足获得 30%扣率的要求 ) 流程步骤 流程步骤 - (会计部门检查客户相应状况 ) 信息文档 信息文档 - (年度经营计划 ) A 流程迁移 - (转向流程的另一个部分 ) 业务流程是按先后排列或并行的一整套活动或任务，它们基于指令完成特定的工作。 这些工作将输入的指令转变为一个或多个输出的结果，从而达到共同的目的。 业务流程图例 另一 3、流程 另一流程 - (客户信息管理 ) 003 第 6页 北大纵横 导读 流程设计综述 战略层面流程设计 业务层面流程设计 支撑层面流程设计 003 第 7页 北大纵横 流程目录 003 第 8页 北大纵横 流程名称：战略制定与实施流程 流程编号： 程拥有者：总裁办公会 时间 战略制定小组 * 回顾现有战略 和项目经营情况 5 形成业务发展战略备选方案 6 开始 评估备选方案确立战略计划 8 明确市场和业务线 9 组织绩效 目标设定 10 组织机构设计 与调整 11 建立财务预测模型 12 与业务部门 沟通战略 14 建立长期 资本结构 13 调研相关 业务市场 1 分析竞争对手 2 评估新技 4、术 和创新 3 监控法律法规 变化 4 结束 总裁办公会 建立财务预测模型 7 3 5年大调整 每年小调整 *战略制定小组由公司业务部门、财务清算部、市场营销部、综合管理部等职能部门人员组成，负责公司发展战略的制定 003 第 9页 北大纵横 流程名称：战略制定与实施流程说明 流程编号： 程拥有者：总裁办公会 流程步骤 工作内容的简要描述 重要输入 重要输出 相关表单 1. 调查相关业务市场的发展趋势 市场分析报告 2. 调查市场竞争态势，分析主要竞争对手 竞争分析报告 3. 评估新技术和创新，发现可能的替代威胁和潜在市场 新技术和创新分析报告 4. 跟踪法律法规变化，评估对公司潜在的影响 法 5、律法规影响分析报告 5. 回顾现有战略和项目 经营情况 现有战略分析报告 6. 在充分了解外部环境、内部环境的基础上形成几个备选的业务发展战略方案 备选战略方案 7. 针对备选战略方案建立财务预测模型 战略计划 8. 比较，分析备选方案确立 可实施的战略计划 可实施的战略计划 9. 根据战略计划明确主营业务方向，业务组合和市场定位 业务发展规划 003 第 10页 北大纵横 流程名称：战略制定流程与实施说明（续） 流程编号： 程拥有者：总裁办公会 流程步骤 工作内容的简要描述 重要输入 重要输出 相关表单 10. 设定组织绩效目标以评估绩效，评定战略的成功或失败 组织绩效目标 11. 如果需要 6、，设计或调整组织机构以适应新的战略 组织调整方案 12. 建立财务预测模型，对未来的主要财务数据（三大报表）进行预测，以验证新的愿景和战略 主要财务数据预测 13. 根据战略计划和财务预测，建立长期资本结构 长期资本结构计划 14. 确定战略和具体的实施计划后，与业务部门沟通使他们更好的理解公司战略和计划 在战略上达成一致 003 第 11页 北大纵横 流程系列：预算管理流程 （ 流程输出 流程设计出发点 流程负责人 流程输入 预算启动 历史数据 各部门年度工作计划 财务清算部 制定年度工作计划 预算编制和审批 财务清算部 编制预算和企业绩效目标进行比较 预算执行和调整 预算执行情况分析 滚动 7、调整的总预算 财务清算部 使对未来的预算更符合实际 部门年度工作计划 总预算初稿 各部门预算 资产负债表预算 损益表预算 现金流量表预算 003 第 12页 北大纵横 流程名称：预算启动流程 流程编号： 程拥有者：财务清算部 时间 各部门 根据公司年度经营计划 ,制定 /修改预算指导原则 根据预算制定指导原则和经营目标 ,制定本部门财务预算 财务清算部 总裁办公会 开始 年度销售目标，销售计划和预算编制的制定 年度销售目标 ,销售计划 审批 汇总本年度到目前为止各部门预算执行情况 各部门预算执行情况 通过 不通过 1 2 3 4 5 结束 003 第 13页 北大纵横 流程名称：预算启动流程说 8、明 流程编号： 程拥有者：财务清算部 流程步骤 工作内容的简要描述 重要输入 重要输出 相关表单 1. 财务清算部汇总本年度到目前为止各部门预算执行情况 各部门预算执行情况 2. 在 11月中旬制定年度销售目标 ,销售计划 年度销售目标 ,销售计划 3. 财务清算部根据公司年度经营计划 ,制定 /修改预算指导原则 预算指导原则 4. 由公司决策层审批 预算指导原则 审批结果 5. 各部门根据预算制定指导原则和经营目标 ,制定本部门财务预算 预算制定指导原则 经营目标 部门财务预算 003 第 14页 北大纵横 流程名称：预算编制和审核流程 流程编号： 程拥有者：财务清算部 时间 每年 11月中 9、旬 各部门 召开各部门预算规划会议 ,讨论 /平衡预算 审批通过。 否 根据指导原则和公司经营目标，平衡各部门财务预算，制定公司预算草案 根据预算制定指导原则和经营目标 ,制定本部门财务预算 汇总调整后的各部门预算汇总 结合目标和平衡结果，调整 /修改本部门财务预算 财务清算部 总裁办公会 是 1 2 3 4 5 6 最终确定各部门年度预算 ,并通知各部门 7 结束 003 第 15页 北大纵横 流程名称：预算编制和审核流程说明 流程编号： 程拥有者：财务清算部 流程步骤 工作内容的简要描述 重要输入 重要输出 相关表单 1. 各部门根据预算制定指导原则和经营目标，制定本部门财务预算 预算制定 10、指导原则 经营目标 部门财务预算 2. 财务清算部根据指导原则和公司经营目标，平衡各部门财务预算，制定公司预算草案 预算制定指导原则 经营目标 部门财务预算 公司预算草案 3. 财务清算部召开各部门预算规划会议，讨论 /平衡预算 公司预算草案 平衡后的公司预算草案 4. 各部门结合目标和平衡结果，调整 /修改本部门财务预算 5. 汇总调整后的各部门预算汇总 各部门预算汇总 6. 公司决策层审批各部门预算 审批后的各部门预算 7. 财务清算部将最终的确定各部门年度预算通知各部门 确定各部门年度预算 003 第 16页 北大纵横 流程名称：预算执行和反馈流程 流程编号： 程拥有者：财务清算部 时间 审核、平衡、批准 /驳回每月预算计划更新 根据需要提出预算计划更改需求 批准。 是 结束 否 每月实际执行与预算对比 各部门 财务清算部 总裁办公会 预算执行 预算更改 ,并通知相关部门执行更改后的预算 通知相关部门执行原预算 1 2 3 4 5 6 7 003 第 17页 北大纵横 流程名称：预算执行和反馈流程说明 流程编号： 程拥有者：财务清算部 流程步骤 工作内容的简要描述 重要输入 重要。