中富证券内部管理诊断报告

中富证券内部管理诊断报告内容摘要：

1、 中富证券有限责任公司内部管理诊断报告 机 密 北京北大纵横管理咨询公司 二零零三年十一月 003 第 2页 北大纵横 重要说明 本报告为中期报告，所有建议均非最终结论 本报告旨在对中富证券的管理现状进行诊断，不针对任何部门和个人 003 第 3页 北大纵横 导读 导 言 组织诊断 人力资源诊断 003 第 4页 北大纵横 中富证券自成立以来得到了迅速的发展 销售额 企业规模 市场占有率 2000年 3月 27日 , 2001年 5月 6日 , 2002年 1月 11日 , 2002年 4月 18日 , 2002年 5月 9日 , 2002年 10月 23日 , 2002年 10月 8日 , 2、2002年 10月 25日 中富证券经纪有限责任公司经中国证监会批准成立 中富证券有限责任公司发展 夯实管理基础，争取更大发展 中富证券经纪有限责任公司获中国证监会批准开展网上证券委托业务资格 中富证券有限责任公司获得股票承销商资格 中富证券有限责任公司受托投资管理业务资格获中国证监会批准 获中国证监会批准开展外资股经纪业务 公司大集中交易系统投入使用 正式成为全国银行间同业拆借市场成员 注册资本增至 更名为 “ 中富证券有限责任公司 ” ，业务范围比照综合类执行 经过三年多的发展，中富证券顺利地将市场范围由区域性拓展为全国性，将业务种类由单一经纪类拓展为综合类，市场影响力不断提升 003 第 3、 5页 北大纵横 同许多处于成长期的企业一样，中富证券在发展过程中也面临诸多在来自内、外部的挑战 股权的数次更迭 以及 高管的变换 导致： 公司 战略缺乏延续性 ，公司发展方向不明导致 员工对未来感到迷惘 ， 彷徨、观望心态普遍 公司管理体系规范进程被不断干扰，造成 基础管理薄弱 ，一些管理制度和流程不健全或不合理 由于历史原因，公司 制度执行 的严肃性受到挑战 人才大量流失 以及 业务发展的走走停停 公司的优秀 企业文化尚未形成 证券行业面临 周期性行业不景气 和 结构性整体调整 ， 2002年 全行业亏损 在传统经纪业务上，券商间竞争越来越激烈，为了提高市场份额，券商不惜采用 “ 佣金价格 4、战 ” 手段力图扩张或留住客户。 投资者对于专业化特色服务的要求越来越高，越来越难以满足 一些 创新增值业务尚在探索阶段 ，目前尚没有特别成功的案例或模式可供借鉴和复制 以 商业银行 为代表的传统金融企业正在对证券业务市场虎视眈眈，并逐步开始渗透，证券行业竞争更加激烈 我国加入 国外实力强大的金融机构 成熟高效的服务、有力的营销手段对市场的渗透和其在本土化的过程中对人才的争夺，对国内券商的生存和发展构成致命的威胁。 券商面临着市场份额流失和人才流失的双重威胁 内部挑战 外部挑战 003 第 6页 北大纵横 虽然证券行业遇到了暂时的困难，但总体上在我国仍属于 朝阳行业 ， 具有光明的前景和广阔的发展 5、空间： 一方面随着市场的转暖和市场环境的逐步规范， 传统业务有机会逐步复苏 另一方面，一些 创新证券业务市场需求已经启动。 客户资产管理业务以及并购和私募等创新投资银行业务具有广阔的市场前景。 此类业务的前景在东部沿海地区尤为看好，而中富证券在该地区具有一定人脉关系基础和比较健全的网络，中富证券的未来发展面临难得机遇 但是，中富也面临着新的发展机遇 003 第 7页 北大纵横 在新的形势下，公司管理层势必对公司的未来进行战略性思考 我们该朝那个方向走。 我们存在那些不足。 我们还缺什么。 我们该怎么做。 战略制定与审计 内部管理诊断 组织结构、业务流程再设计 人力资源管理 制度设计 中富全体同仁 6、、内外部专家与北大纵横共同努力 本报告内容 003 第 8页 北大纵横 内部管理诊断地图（思路） 高层管理者 外脑 战略制定 符合发展战略要求： 公司资源合理分配 竞争力积累 组织控制与组织效率 人力资源使用与发展 外部环境 内部环境 内部管理诊断 有效性结果 建议 最终结论 公司层面组织结构变革建议 分配、考核体系建议 业务管理模式建议 覆盖： 职能部门 业务部门（总部、分支机构） 问卷调查：覆盖全员 全面访谈： 共访谈 89人，120人次 组织结构和管理体系诊断 人力资源管理诊断 抽样分析： 南京营业部 杭州营业部 温州总部和营业部 003 第 9页 北大纵横 导读 战略对组织的要求 组织 7、现状问题概括 营销管理 内控体系 组织运行 导 言 组织诊断 人力资源诊断 结论和建议 003 第 10页 北大纵横 组织诊断必须关注多种因素 组织结构设计 环境变化 环境复杂性 简单 复杂 随着技术的复杂性、生产、加工能力等的提高，管理跨度和集权分权等组织管理因素将面临着新的变化和新的要求 随着组织规模的不断扩大，组织的管理体制会顺序面临领导危机、自主危机、控制危机，促使组织结构不断发生变化 组织员工的价值观、态度、期望、能力都会对组织结构的设计造成影响 003 第 11页 北大纵横 而对于中富证券来说，我们更关注的因素是行业、外部环境和战略 新战略 组织现状描述 组织结构、 管理体系问题分 8、析 对组织的要求 结论和建议 环境分析 市场竞争分析 内部资源分析 战略分析 行业 外部环境 003 第 12页 北大纵横 这些因素决定了中富证券组织体系的目标 行业 金融行业 “金融行业无小事 ” ，对于中富证券来说，风险控制是对组织体系的最高要求，中富证券必须建立起系统的、科学的内控体系，实现对业务的全过程控制 外部环境 行业快速发展 市场竞争激烈 客户需求多样化 中富证券必须提高组织的快速反应能力，以迅速抓住和满足客户的需求 中富证券必须提高组织运行效率，以内生 “ 价值创造成能力 ” 战略 拓展新的业务领域 中富证券的组织体系必须能够满足协同开拓市场、迅速积聚客户的要求 中富证券的组织 9、体系必须能够满足提高自身业务规范化的要求 003 第 13页 北大纵横 因此，中富证券关注的组织问题是：市场营销、组织效率和内部控制 组织应不断提高效率和对市场需求的反应速度，以利于增强适应性，抢占新业务发展的先机 组织应该能满足新业务运作的需要，快速反应，高效运作 组织应能适应行业对风险的控制要求；组织应能适当控制成本，在竞争激烈、利润空间狭小的市场谋求生存和发展的条件 中富新的组织目标 强大的内部控制体系 面向目标客户的 强大市场营销能力 快速反应、高效运行的业务运作能力 003 第 14页 北大纵横 导读 战略对组织的要求 组织现状问题概括 营销管理 内控体系 组织运行 导 言 组织诊断 10、 人力资源诊断 结论和建议 003 第 15页 北大纵横 中富证券组织结构现状描述（整体） 副总裁 产业与金融研究所 资产管理部 证券投资部 投资银行部 营销管理部 法律事务部 财务清算部 综合管理部 信息技术部 稽核部 温州业务总部 营业部（ 13家） 组织结构类型： 中富证券目前的组织结构属于直线职能制 集权与分权： 相对集权化 专业化： 人员专业化程度相对较高 总裁 003 第 16页 北大纵横 典型营业部组织结构现状描述 总经理 副总经理 综合部门 财务部门 电脑部门 经纪业务部门 客户服务部门 开户柜 资金柜 委托柜 清算柜 交割咨询柜 经理助理 出市代表 研究分析员 客户经理 专户 11、管理员 经纪业务单元 营销管理部 信息科技部 财务清算部 营业部 投资银行部 资产管理部 稽核部 注：虚箭头表示管理或支持职能发挥不足 营业部的主要职能集中在经纪业务的日常运营和维持上 003 第 17页 北大纵横 调查问卷显示中富证券目前组织方面存在的最主要问题是组织结构不能满足战略的要求 组织结构不能满足战略的要求 部门和岗位职责不清 职责缺失和职权交叉现象严重 组织体系不能很好地支持业务 发展 组织效率低下，比如决策链过长，内部协调工作过多 业务和管理流程不清 权责不对等现象严重 问：您认为本公司组织方面存在的主要问题是什么。 （限选三项） 资料来源：管理咨询调查问卷 003 第 18页 北大纵横 考虑行业和环境因素，中富证券目前的组织问题可以概括为 内部控制能力较弱 组织运行效率尚待提高，业务流程和管理流程有待健全和理顺 缺乏面向客户的、快速的市场反应能力和市场开拓能力 003 第 19页 北大纵横 导读 导 言 组织诊断 人力资源诊断 结论和建议 战略对组织的要求 组织现状问题概括 营销管理 内控体系 组织运行 003 llia。