舜宇集团母子公司运营体系框架报告(编辑修改稿)

舜宇集团母子公司运营体系框架报告(编辑修改稿)内容摘要：

体系：功能与结构 （一） 舜宇集团母子公司管控路 径 除了治理结构以外，集团公司还通过三条线对子公司进行有效管控：即总裁管理线、职能管理线和监控线。 具体如下图： 集团董事会 集团总裁 业务职能管理系统 集团总裁议事规则 战略投资中心 财务管理中心 人力资源中心 审计中心 集团办公室 营销管理中心 工程技术中心 光学子公司 科技子公司 仪器子公司 …… …… 子公司高管、委派人员季度述职 定期或不定期到子公司调研 特别会议、书面报告 控制系统 审计监控 管理稽核 SDA预警系统 曲线管理 推模小组 尽职与胜任调查 立体举报机制 集团总裁办公会 治治 理理 结结 构构 监控线 总裁管理线 职能管理线 舜宇集团母子公司管控体系框架 服务单位：上海华彩管理咨询有限公司 9 （二） 舜宇集团议事规则 集团年度工作会议：各职能中心汇报自己的年度工作总结和明年工作计划；讨论集团年度工作总结，和明年工作计划草案，以向董事会汇报。 集团总裁办公会：这是舜宇集团级别仅次于董事会的重要会议，主要是讨论处理集团内部日常事务，每月 1 次，一年 12 次。 主要议题有： i. 子公司总经理汇报本月工作，集团本月运行情况和出现问题通报研讨，子公司之间工作协调； ii. 财务、委派人员工作汇报 ，及问题研讨； iii. 集团下月工作计划研讨下达； iv. 董事会下达工作的落实等。 季度述职规定：子公司董事长、总经理、财务委派人员、审计委派人员每季末向集团总裁述职（集团总裁兼集团董事长，所以不必分别再向董事长述职） 书面报告制度：子公司每月根据集团制度规定，向集团总部上报各类报表和报告。 子公司调研：除正常的管理稽核以外，集团总裁可不定期或定期组织专人或专门工作小组到各子公司调研，实地了解一线工作情况，和集团布置工作的执行落实情况。 （三） 舜宇集团母子公司职能定位 舜宇集团公司的核心管理使命： i. 专业 /多元化业务发展 ii. 市场 和业务的有效监控 iii. 稳定高效的资产及投资回报 iv. 新业务的发展 舜宇集团母子公司管控体系框架 服务单位：上海华彩管理咨询有限公司 10 v. 核心竞争力的强化 舜宇集团公司的核心管理功能： i. 战略和规划 ii. 企业经营和运作监控 iii. 资产管理、投资管理、资本运作 iv. 关键管理和技术人才管理 v. 财务 /收益 /资金管理 vi. 重要新产品研发 vii. 战略性大客户管理 viii. 关键市场资源控制和营销管理整合 舜宇集团公司与各子公司之间的职能划分 集团公司 上市子公司 非上市子公司 战略管理  负责集团的总体战略管理  负责集团总体战略方向定位、战略实施过程监督、战略实施效果评估  负责子公司发展战略的核准  负责子公司战略实施过程监督， 战略实施效果评估  负责子公司业务战略拟订、上报集团公司核准  负责全面贯彻执行子公司的业务战略，并且有战略实施效果初步评估权  一般不设立战略投资委员会和战略管理部  负责子公司业务战略拟订、上报集团公司核准  负责全面贯彻执行子公司的业务战略，并且有战略实施效果初步评估权 业务计划管理  目标下达  计划核准与汇总  实施监控  计划制定  计划细化与调整  计划实施  偏差分析  计划制定  计划细化与调整  计划实施  偏差分析 舜宇集团母子公司管控体系框架 服务单位：上海华彩管理咨询有限公司 11 资产管理  负责战略发展结构、投资政策、制度保障体系制定、例外投资事项决策（ 例如巨额投资 项目决策、核心产业或主导产品战略性重组、影响集团各公司股权结构变更的投资项目决策等）  对子公司资产管理与投资项目的监控与评估  负责集团投资计划的制定、审批、下达和实施监控；负责子公司年度投资计划的核准和监控评估  对集团战略发展结构、控制结构不构成重大影响或仅产生一般影响和日常事务性投资决策  投资项目实施  接受集团公司的监督管理和评估  负责子公司投资计划的制订并上报集团公司核准  投资项目实施  接受集团公司的监督管理和评估  负责子公司投资计划的制订并上报集团核准 人力资源管理  集团公司人力资源委员会负责 对子公司董事长、董事、监事、总经理、集团委派人员进行考核和薪酬的确定  集团公司审计委员会负责对子公司董事会、经营者的审计监察  集团人才培养和梯队建设  子公司副部长及以上干部（或相当级别专业技术人员）的评估、跟踪考察  集团人力资源战略的制定与实施，子公司人力资源战略及计划的核准和实施监控  参与子公司副部长及以上干部（或相当级别专业技术人员）的招聘考察  集团统一的人力资源规划和实施  集团公司内部人力资源管理工作  子公司之间的人力资源配置的协调  子公司人力资源管理的指导  负责集团企业文化的整体建设  负责子公司日 常人力资源管理工作  协助集团公司对中层及以上干部进行考察、评估  负责本公司员工的考核、薪酬与评估、劳动关系管理  参与集团企业文化的建设，负责集团企业文化在本公司内部的推广  负责子公司日常人力资源管理工作  协助集团公司对中层及以上干部进行考察、评估  负责本公司员工的考核、薪酬与评估、劳动关系管理  参与集团企业文化的建设，负责集团企业文化在本公司内部的推广 财务管理  制定、组织实施、调整变更、监督、解释集团财务战略、财务政策（投资政策、融资政策、收益分配政策等）；  负责集团公司财务管理体制、财务组织机构选 择、设置与调整变更，以及集团公司与子公司高层财务管理人员的聘任、委派、解职；  具有对集团战略目标与控股权结构产生直接或潜在重大影响的财务活动的决策权以及非常、例外财务事项的处置权，如巨额投资项目决策权、核心产业或主导产品战略性重组调整权、影响集团公司或核心企业股权控制结构变更的投融资项目决策权；  负责集团公司战略预算的编制、实施与监控；  协调集团内外部各利益相关者间的财务关系；  设立独立的财务部门，具有相对独立的财务核算、财务结算、财务会计和财务管理职能  必须依据集团的财务战略、财务政策、财务管理体制，建立自己的财务管理体制  接受集团公司的财务指导、监控、评估，以及集团公司审计机构的审计  设立独立的财务部门，具有相对独立的财务核算、财务结算、财务会计和财务管理职能  必须依据集团的财务战略、财务政策、财务管理体制，建立自己的财务管理体制  接受集团公司的财务指导、监控、评估，以及集团公司审计机构的审计 舜宇集团母子公司管控体系框架。