并购项目尽职调查清单

并购项目尽职调查清单内容摘要：

并购项目尽职调查清单 1金嘉投行社这份礼包很赞吧。 还有更精彩的呢。 史无前例的金融小伙伴成长大礼包。 快瞄下图，速来领取。 完整的考研考证学习资料，海量的金融行业知识宝典，独家的职业生活技能秘籍。 24小时有问必答。 校招来得及听的讲座纪要。 小金窝统都有，应有尽有。 路，就在这里成为金融界精英。 我们陪你一起走。 金融小伙伴 金嘉投行社2尽职调查清单一、组织性文件1则、内部管理条例或其他有关公司组建及改组文件，包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件。 、副本），发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文，包括任何对该等文件进行修改的文件。 资证明和资产评估证明及或产权登记证；公司现有的注册资本及其历次变更的证明文件和工商变更登记。 公司的组织结构图，该图应显示公司及其下属企业的投资方及其各自持股或拥有权益的比例。 括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大活动。 括：东会会议纪录及监事会会议纪录；司编制的或由其管理层委托编制的报告或分析、对员工所作的管理报告；业名称（如果有别于公司名称）、登记号、注册地址、主要办事处所在地。 2作经营合同、章程及其修改文本。 行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复。 、副本）、批准证书以及与设立该下属企业有关的任何其他政府批准文件。 括股东会、董事会决议和会议纪录。 产评估报告及审计报告。 3有，请提供有关合同及登记备案文件。 二业务文件1公司和/或下属企业为从事其经营范围内的各项业务而获的由政府授予的所有经营许可证、批准及认证，包括但不限于从事现在正在进行的主要业务的经营许可证及批准（如法律要求）。 2公司和/或下属企业是否在中国大陆以外经营，如存在，请提供境外投资或经营的有关国内方面的批准文件。 3务类别清单；括数量与金额）；子公司或部门名单。 45公司生产流程（图示）的详细介绍，包括但不限于原材料的采购及产品的设计、生产和装配6公司所需原材料的主要供应商及其所供应的原材料的清单。 7产品或服务的销售与促销调查。 售队伍与销售半径、主要销售商的清单；售队伍的素质、销售培训、市场及客户；竞争对手/长潜力及市场份额分布；格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较；括综合优势、技术优势、市场优势、服务优势、研发优势、资金优势（内部和外部）等。 9公司主要产品的发展方向，研究重点及正在开发的产品和新产品清单。 10公司和/或下属企业的业务是否发生过变更，如变更过，请提供相关的法律文件。 11公司和/或下属企业的业务发展目标。 三有）来5年）；并财务报表（未来5年）；下属企业为当事方的重大业务合同，包括但不限于融资担保合同、代理合同、销售合同及购买/采购合同。 下属企业为当事方的合资、合营、合作及合伙协议或意向书。 下属企业转让其股份的股东协议或合营、合作协议。 下属企业作为当事方签定的与股份有关的合同或协议（包括股权认购计划，职工入股计划，以及购买股份和私募配售股份的协议）。 下属企业所有重要的保险合同或保险单（包括就财产、职工工伤事故、第三方责任、盗窃、环保等的保险），并写明保险公司的名字，保险的范围及保险额。 下属企业与政府机构或其他企业、团体或组织签订的履行期超过一年的重大合同。 下属企业为当事方的重要许可协议、特许及附有条件的买卖合同。 下属企业的股东、董事、监事或高级管理人员就其以股东、董事、监事或高级管理人员的身份而引起的责任提供保险或补偿的合同或安排的文件。 下属企业为当事方所签订的关于限制竞争的协议。 下属企业正常业务范围内的协议、合同及承诺。 下属企业在其正常业务以外，放弃价值重大的索赔或权利的任6何协议，以及在正常业务以外，对应收款帐目作出重大的降低帐面值，或注销帐面值的任何文件。 下属企业为当事方的其他的重要协议或有约束力的文件，包括重要的政府合同和保密协议。 下属企业股东权利（包括对投票权或宣布或支付股息的任何限制）的协议或文件，包括以受托人身份持有股份的信托协议、表决委托或依然有效的委任代表书。 、电、气、热）。 下属企业在本次收购前需要取得协议对方同意的协议或因本次收购而需要修改的协议。 下属企业的人民币或外汇贷款协议、债券和其他债务契据和借款安排。 括分期付款、销售后立即返租及融资租赁文件。 下属企业的动产或不动产上设定的担保物权或其他债权，并提供所有重要的抵押、质押或授予其他担保物权或其他债权的文件及影响公司和/或下属企业资产或财产的所有担保和抵押协议。 下属企业的债务提供的担保和保证协议或履约保证。 下属企业自设立以来与贷款人和担保人的函件。 由独立会计师向债权人提供的借贷协议执行情况的报告。 担保书、对冲或掉期交易、收付合同等）有关的文件。 括公司和/或下属企业7为第三者的债务所提供的担保和保证协议。 或地方政府发给公司和/或下属企业的补助及或补贴的协议，批准或其他安排，及政府机构及非政府机构对其提供的融资及该融资条款的文件，包括依据法律、法规、政策或融资惯例的所施加的限制。 下属企业拥有的（在国内及国外注册的）重要专利、专利申请、商标、服务商标、商号、品牌及版权（包括但不限于公司和/或下属企业拥有的软件版权），并提供有关注册证书。 下属企业拥有的技术秘密。 下属企业为当事方的知识产权转让或许可协议。 4公司作为一方的技术转让协议、技术交换协议、专利权费协议和与专利、商标、著作权、技术支持、技术秘密、发明、商业秘密有关的其他协议。 5公司作为一方的所有研发协议和咨询协议。 七下属企业的董事、监事和高级管理人员的名单和简历。 下属企业的主要管理或技术人员曾受雇于其他单位，或曾作为当事方与以前的工作单位签订过保密或不竞争协议，请提供有关资料。 下属企业与其董事、监事和高级管理人员之间订立的服务合约、就职务津贴或其他安排作出的协议、合同或贷款，以及与高级管理人员、顾问或与其他有关机构之间的任何安排。 司和/或下属企业应对职工及其家属的赔偿、赡养费及其他安置计划，并请提供公司和/或下属企业本身的惯常作法以及依据的有关法律、法规或政策。 下属企业对工作人员的培训计划。 下属企业向职工提供的医疗保健、住房津贴、分房政策以及其他福利及服务设施，包括食堂、幼儿园、学校、鼓励性的补恤金、养老或其他类似计划，并提供所依据的有关法律、法规、规章及办法。 下属企业的职工购股计划（如有）及有关的文件。 八诉讼和其他程序1列表说明所有对公司和/或下属企业造成影响的（已结案但尚未执行的或开始起诉的或将来可能有的）重要诉讼、仲裁、索赔、行政诉讼或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括答辩状及法律意见书。 2持有公司股权5以上的股东作为当事人的正在进行的可能对公司和/或下属企业有影响的诉讼、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未来引起的此类重大诉讼或仲裁的事实或潜在的争议。 3自公司成立以来，涉及公司和/或下属企业的董事、监事、高级管理人员之破产、犯罪、欺诈、不当发行证券或不当商业行为的诉讼。 4公司和/或下属企业的董事长、总经理作为当事人的、正在进行的诉讼、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未来引起重大诉讼或仲裁的事实或潜在的争议。 5由代表公司和/或下属企业的律师发给公司和/或下属企业的独立会计师，关于公司和/或下属企业被牵连在内的诉讼或仲裁的所有函件。 6与专利、商标或版权侵权行为有关的函件。 97所有公司和/或下属企业为当事方的（或对其具约束力的）裁决、判决、命令、和解协议及其他协议。 该类裁决、判决、命令或协议将要求公司和/或下属企业从事或停止从事某些活动。 8公司和/或下属企业违反或被指控违反卫生、防火、建筑、规划、安全等方面的法律、法规、通知或诉讼。 九下属企业现行有效的国、地税的税务登记证。 下属企业（或其前身）与政府税务部门之间的所有报告、备案材料、报税表及其他函件。 下属企业的税收待遇的法规或政策。 请提供与减免税或其他税收优惠有关的文件（如果有）。 下属企业应缴税项有关的所有会计师函件和分析，以及所有其他有关的分析。 下属企业作出任何税务会计审查的报告。 下属企业为当事方的所有税项分担或税项分配协议。 下属企业自设立以来的重大税务问题（包括但不限于税务机关或海关要求补税或罚款或正在调查）有关的文件和情况说明。 下属企业采取的解决方法。 十公司和下属企业的土地、物业和其他资产1拥有的土地，括拥有的、占有的房产和土地）的清单（请注明地址、面积、用途和使用年限）。 地出让合同和国有土地使用证。 地转让合同和相关的国有土地使。