顺达芜湖汽车饰件公司-ts16949内部质量体系审核员培训教程(编辑修改稿)

顺达芜湖汽车饰件公司-ts16949内部质量体系审核员培训教程(编辑修改稿)内容摘要：

使纠正和预防措施以及持续改进的六个问题是指： A） COP 或过程名称（ 过程 ）。 B）将要交付的是什么（输出）。 √ C）过程方法。 D）由谁进行（能力、培训、知识、技能）。 √ E）过程绩效 /业绩和有效性（支持过程）。 F）如何做（指导书、程序、方法、技术）。 √ G）章鱼图（顾客导向过程）。 H）要求是什么（输入）。 √ I）使用的关键准则是什么（测量、评估）。 √ J）通过什么方式进行（设备、材料、装置）。 √ K）乌龟图（支持过程和管理过程）。 L） 以上 全是 M） 以上全不是 1每一个顾客导向过程（ COP）的关键问题包括： A）支持过程和管理过程中对乌龟图的使用识别。 B）过程的附加价值如何。 √ C）过程的绩效和有效性是 什么。 （测量） √ D）组织形成的章鱼图如何确定。 E）持续改进的证据是什么。 √ F）过程方法 G）如何理解并达到顾客要求。 √ H） 以上 全是 I）以上全不是 1所有过程的关键因素（包括每一个顾客导向过程、支持过程和管理过程）必须包括： A）过程所有者的存在。 √ B）章鱼图。 C）适当时，过程已经文件 化。 √ D）已建立的过程之间 的联系。 √ E）乌龟图。 F）保持记录。 √ G）过程已经定义。 √ H）过程已经检测，分析并改进。 √ I）以上全是 J）以上全不是 第 12 页 共 29 页 1 ISO/TS 16949： 20xx 质量管理体系（技术规范） 8大汽车整车厂（ OEMs）公司的签署者（即： ISO/TS 16949： 20xx 质量管理体系－技术规范的 顾客） 是： A） BMW（德国宝马汽车公司）。 √ B） Fiat（意大利菲亚特汽车公司）。 √ C） Ford（美国福特汽车公司）。 √ D） DaimlerChrysler（美国戴姆勒－克莱斯勒汽车公司）。 √ E） GM（美国通用汽车公司）。 √ F） PSA Peugeot Citroen（法国神龙富康－标志雪铁龙汽车公司）。 √ G） Renault SA（法国雷诺汽车公司）。 √ H） Volkswagen AG（德国大众汽车公司）。 √ I）日本丰田汽车公司。 J）日本三菱汽车公司。 K）日本本田汽车公司。 L） 日本广本汽车公司。 M）以上全是 N）以上全不是 四、案例分析： 下列问题请判断不符合 ISO/TS16949： 20xx 版质量管理体系（技术规范）标准中的哪个条款，并根据其不符合性质的程度判定其是严重不符合还是一般不符合。 （每题 1． 5 分，共 30 分） A）装配车间主任所提供的设备管理台帐中无该车间重要设备的保养记录，现场也提供不出已做了维护的证据。 答： 不符合 7． 5． 1． 4 预防性和预知性维护之规定，属一般不符合。 B）审核员在办公室问办公室主任能否看一下《工艺操作规程》，车间办事员听到后 ，立即从文件里取出一本《工艺操作规程》，审核员翻阅时，注意到其封面上盖着 1993 年。 车间主任见状后从文件柜中取出一本内容基本相同，但盖有 1995 年的《工艺操作规程》，并补充说：“现在已使用这本规程了。 ” 答： 不符合 4． 2． 3 文件控制的 c）、 d）、 g）之规定，属一般不符合。 C）有一批急需加工出厂的 L70*70 角钢，来不及做进货检验，按公司规定经领导批准作紧急放行。 这批料被转到下个工段，审核员见操作工正在下料，问他是否知道这批是紧急放行材料，工人讲：“我主要任务是严格按规定尺寸下料，不出差错，放行的事我不管它 ”，审核员看到这批材料无任何标记。 答： 不符合 7． 5． 3 标识和可追溯性和 8． 2． 4 产品的监视和测量之规定，属一般不符合。 D）为保证产品质量，公司在该工序操作规范中规定：火炉温度 80 摄氏度，保持 10 小时。 查现场纪录是 48 摄氏度， 15 小时。 值班组长说这两种方法是等效的。 答： 不符合 7． 5． 1 生产和服务提供的控制之规定，属一般不符合。 E）前进化工厂成品车间工序检测记录表中“手感情况”栏目中，发现实际记录的是“仪表测量值”，主任工程师说，手感情况这一项目已经过时，两年前就不用了，现在的记录大家都知道，而且以前的 表格打印的很多，不用掉太浪费。 答： 不符合 4． 2． 4 记录控制和 7． 5． 1 生产和服务提供的控制之规定，属一般不符合。 第 13 页 共 29 页 F）某工作方法规定，测量仪器所用的检测工具应经校准，贴有合格标签，并由计量室统一发放。 而在生产线上发现所有的检测工具既没有任何校准合格标签也没有作任何标识。 答： 不符合 7． 6 监视和测量装置的控制之规定，属严重不符合。 G）机械加工车间一名在 CW6140— 1 型车床上操作的工人使用的 B252 型水泵主轴的图纸编号为 B252— 13B（即第二版），而设计部门在两星期以前就已用 B252— 13C（第三版）取 代了 B252— 13B 了。 答： 不符合 4． 2． 3 文件控制的 c）、 d）、 g）之规定，属一般不符合。 H）某化工厂在进行内部质量管理体系审核时，管理者代表针对不同部门组成了一个审核组。 在对第四车间进行审核时，由质量办主任任审核组组长，三车间主任和四车间技术副主任任组员，因为他们两人对四车间的流程、设备、工艺和人员等都最了解。 答： 不符合 8． 2． 2 内部审核之规定，属一般不符合。 I）某汽车厂生产了一批新型卡车，投放市场后，用户纷纷来信申诉说，由于这种汽车排出的有害气体已超过国家环境保护法规的规定，使用时被交通管理局 及环保局罚款，有的省市已明令禁止这种汽车行驶了。 答： 不符合 7． 2． 1 与产品有关的要求的确定的 c）和 7． 3． 2 设计和开发输入的 b）之规定，属一般不符合。 J）某公司质量手册第 节规定：“雇用代理机构的人员参与生产或检验时，应对他们进行为期一天的教育培训，使他们熟悉和了解公司产品的质量控制和管理程序。 ”当审核员问及最近参加工作的这类人员的培训情况并要求查看其培训记录时，质量控制员（教师）说：“我确实对他们进行了培训，但没有保存他们培训的记录。 ” 答： 不符合 6． 2． 2． 3 岗位培训和 4． 2． 4 记录控制之规定 ，属一般不符合。 K）审核员在元器件仓库中发现六个箱子上标有“南方来件”字样，仓库主任解释说，这是用户送来的一批特殊电力电子元器件，指定要安装在为他们制造的产品上，审核员问对用户提供的元器件是否经过验证。 仓库主任说：“这些元器件既然由用户提供，质量当然由他们负责，我们不用验证。 再说，对这样的尖端产品我们公司根本就 没有检验的手段。 ” 答： 不符合 7． 5． 4 顾客财产之规定，属一般不符合。 L）某厂生产车间的一台设备，工艺规程上规定应在 200176。 C177。 20176。 C 的温度下进行。 但审核员发现该设备运行温度的实测值是 240176。 C，车间主任出示该设备的说明书，上面说该设备可在 160176。 C— 250176。 C 温度范围内运行。 主任说：“我们规定 200176。 C177。 20176。 C 是从严要求，目的是加强操作人员的责任心，其实超过一点对产品质量并无影响。 ” 答： 不符合 7． 5． 1 生产和服务提供的控制之规定，属一般不符合。 M）工厂已进行了三次内部质量体系审核，每次都查出一些不合格项，同时缺失责任部门也制定了纠正措施计划，三次内审发现的共计 38 项不合格项的纠正措施计划已完成，但完成情况只有部分有记录可查。 而一部分纠正措施计划，如设计部门的 5 项（计划编号为93— 04 至 93— 08）、铸工车间的 3项（计划编号为 93— 11 至 93— 13）却无记录可查。 答：不符合 8． 5． 2 纠正措施和生产和 4． 2． 4 记录控制之规定，属一般不符合。 N）在精密电表车间，审核员抽阅了一张零件图（图号 EAP— 1036B），其上有一个孔径尺寸是“ 177。 ”。 审核员提出询问，在场的设计主管工程师说这是笔误，马上拿出钢笔改成“ 177。 ”，并在上面签上自己的名字，显得毫不在乎。 答： 不符合 4． 2． 3 文件控制的 b）之规定，属一般不符合。 第 14 页 共 29 页 O）在设计部门，审核员发现某组合电器的设计任务书发布日期 为 95 年 3 月，而生产图纸的发布日期却为 94 年 10 月。 李科长向审核员解释说，这种 ZD 型电器是从国外 ABC 公司引进的产品，通过消化、吸收，形成国产化图纸，即可投产，不需要任何设计任务书。 91年为了举行全国性鉴定会，才临时补了这个设计任务书。 审核员查阅该厂的新产品设计开发程序（ CZ 028）时，发现程序上明确规定：所有新产品，在设计开发前均要求有设计任务书。 答：不符合 4． 2． 3 文件控制的 c）、 d）、 g）和 7． 3． 1 设计和开发策划之规定，属一般不符合。 P）采购部门从一家新供方订购来的密封环到货后，来不及检验，经 有关部门领导同意，先在一批急于出口的 B252 型水泵中安装使用。 5 天以后，密封检验结果出来了，发现性能不满足设计要求，但此时已无法查出这批 64 台同口水泵哪 24 台是装有这种密封环的了。 答 ：不符合 7． 5． 3 标识和可追溯性和 8． 2． 4产品的监视和测量之规定，属一般不符合。 Q）某电扇厂在不合格品控制程序中规定：“对返工产品由操作人员返工自检达到规定要求后，可由操作人员直接将其送入生产线；而对返修产品则需经专职检验员检验合格后再作让步处理。 ” 答 ：不符合 8． 3 不合格品控制之规定，属一般不符合。 R）机械加工车间一台 YB3154P 型大型电动机的主轴（工号为 ）在精加工时被车小了 ，车间主任发现后安排一名工人用电焊的方法进行补救，然后再车到图纸上规定的尺寸。 此事未通知任何有关部门，亦无记录，用户也不知此事。 这是审核员在机械加工车间见到实物后询问电焊工人后才知道的，车间主任承认此事是他安排的，确实未通知其他相关部门，也未做任何记录。 他认为这样做不会妨碍电机主轴的使用功能。 答：不符合 8． 3 不合格品控制和 4． 2． 4 记录控制之规定，属一般不符合。 S）某电机厂采用了一厂研究所研制的微机控制电动机自动测试 线，被试品接通电源运转后，许多参数（如电压、电流、转速）自动输入计算机，按规定程序计算出输入、输出功率及效率等数据。 审核员问在此次使用此自动线前，对软件是否进行查验，以后是否有进行定期复验。 工厂说，一般不需要查验，只是逢到 13 日又恰好是星期五那种日子，为了防止病毒，工厂停止使用此自动线，好在这种日子不多，如果真的软件出问题了，我们就通知研究所派人来进行检修。 答：不符合 7． 6 监视和测量装置的控制之规定，属一般不符合。 T）在生产车间审核员发现一张图纸，上面有一尺寸用钢笔作了修改，并附有设计部门主管李某某的签 名。 车间主任说，此尺寸是这台产品的关键尺寸，尺寸的修改有助于产品性能的改善。 答：不符合 4． 2． 3 文件控制的 b）之规定，属一般不符合。 五、问答题：（共 51 分） 请写出 ISO/TS16949： 20xx 质量管理体系中的第一方审核、第二方审核和第三方审核的区别和共同点。 （ 6分） 答： ISO/TS16949： 20xx 质量管理体系中的第一方审核、第二方审核和第三方审核的区别和共同点是： 第 15 页 共 29 页 序号 项目 第一方审核 第二方审核 第三方审核 1 相同点 1．都属于质量体系审核的范畴，都要遵守 ISO19011： 20xx《质量和环境管理体系审核指导纲要》； 2．都是对质量体系进行审核，都要以选用的质量保证标准（如： ISO9001： 20xx）作为审核的依据； 3．有一个共同的目的，即检查评价质量体系与有关质量标准的符合程度； 4．都由独立于受审核部门之外的审核员来进行； 5．都按正规程序和做法进行，如成立审核组、编制检查表、实行现场审核、编写不合格报告和审核报告等； 6．如发现不合格项都要求采取纠正措施； 7．审核顺序和阶段大致相同； 8．审核员应具备的素质基本相同。 2 委托方、审核方和受审核方 无委托方，审核方和受审核方均属同一组织。 委托方为需方，审核方为需方自己或需方委托的一个审核机构，受审核方为供方。 委托方可以是受审核方，也可以是其他组织；审核方为体系认证机构；。